期貨法律課后作業(yè)

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規定接納會(huì )員的，責令改正，給予警告，同時(shí)對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　參考答案[C]

　　2.實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所由()組成。

　　A.一般結算會(huì )員和特別結算會(huì )員

　　B.結算會(huì )員和非結算會(huì )員

　　C.全面結算會(huì )員和交易結算會(huì )員

　　D.特別結算會(huì )員和交易結算會(huì )員

　　參考答案[B]

　　3.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構是()。

　　A.會(huì )員大會(huì )

　　B.理事會(huì )

　　C.期貨部

　　D.理事長(cháng)

　　參考答案[A]

　　4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應當是()。

　　A.期貨投資者

　　B.期貨交易所會(huì )員

　　C.期貨公司

　　D.結算會(huì )員

　　參考答案[B]

　　5.申請設立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。參考答案[錯]

　　2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準。參考答案[錯]

　　3.期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。參考答案[正確]

　　5.期貨交易所認為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)物交割總量。參考答案[錯]

　　6.期貨交易所的會(huì )員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[錯]

　　多選題

　　1.期貨交易所應當健全下列風(fēng)險管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當日無(wú)負債結算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險準備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時(shí)采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易

　　B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

　　C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔保的

　　D.保證金收取比例低于合約標的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：()。

　　A.組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作

　　C.對違法違規的期貨公司進(jìn)行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓

　　參考答案[ABD]

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