人力資本及其產(chǎn)權保護論文
[內容提要] 人力資本是知識經(jīng)濟條件下最重要的生產(chǎn)要素,正確界定人力資本產(chǎn)權,才能結合人力資本和人力資本產(chǎn)權的特點(diǎn),達到對人力資本的保護;鼓勵人力資本的投資;發(fā)揮人力資本最大的效益;促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的持續穩定地增長(cháng)。
[主題詞] 人力資源管理與開(kāi)發(fā) ； 人力資本 ； 產(chǎn)權
[Key word] Human resource management and develop; Human property right; property right
[Abstract] Human property right is the most important essential factor of product under the circumstance of knowledge economy. Only fix human property right and combine with its character, we can protect the invest on human resource; urge human property resu< grow our socialism market economy for the duration.
當代人力資源理論探究了經(jīng)濟增長(cháng)中總產(chǎn)出非增長(cháng)比要素投入增長(cháng)更快的根源，發(fā)現健康、教育、培訓和更有效的經(jīng)濟能力等等要素，成為現代收入增長(cháng)的日益重要的源泉。在人力資源的管理和開(kāi)發(fā)中,人們是日益意識到以“職業(yè)經(jīng)理人”為代表的人力資本的價(jià)值�！叭肆Y源可以形成資本嗎?” “人力資本與物質(zhì)資本有何區別?”“人力資本是否存在產(chǎn)權問(wèn)題?”“如果人力資本存在產(chǎn)權,其產(chǎn)權歸誰(shuí)所有?” 所有的這些問(wèn)題的回答都有著(zhù)極其重要的現實(shí)意義。
馬克思早在《資本論》里就提到：“少量的復雜勞動(dòng)等于多量的簡(jiǎn)單勞動(dòng)�！盵1]馬克思勞動(dòng)價(jià)值論認為,資本主義社會(huì )中,存在于勞動(dòng)者身體內部的勞動(dòng)力是商品.它具有使用價(jià)值,也具有價(jià)值.勞動(dòng)力商品的價(jià)值也和其他商品的價(jià)值一樣,是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品所必必要的勞動(dòng)時(shí)間決定的.具體來(lái)說(shuō),勞動(dòng)力商品的價(jià)值包括三個(gè)方面:(1)、為維持勞動(dòng)者自身生存所必要的生活資料的價(jià)值；（2）、維持勞動(dòng)者子女所必需的生活資料的價(jià)值；（3）、為了使勞動(dòng)者掌握一定的生產(chǎn)技術(shù)所必須的一定的教育和訓練費用。
由于復雜勞動(dòng)需要較高的教育、訓練費用；簡(jiǎn)單勞動(dòng)需要較低的教育、訓練費用費用，較高的教育、訓練費用表現為較高的勞動(dòng)力價(jià)值；較低的教育、訓練費用表現為較低的勞動(dòng)力價(jià)值。因此，在同一時(shí)間內，價(jià)值較高的勞動(dòng)力的耗費表現為復雜勞動(dòng)，可以物化較多的價(jià)值。價(jià)值較低的勞動(dòng)力的耗費表現為簡(jiǎn)單勞動(dòng)，只能物化較少的價(jià)值。
1960年美國經(jīng)濟學(xué)家?jiàn)W多.舒爾茨提出了人力資本的概念。他將人力資本看作是資本的一種類(lèi)型，看作是一種生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)資料，看作是制度的產(chǎn)物。因此，我們可以把人力資本認為是以較大的技藝、知識等形式體現于一個(gè)人身上的資本，直接說(shuō)：個(gè)人具備的才干．知識．技能和智力都屬于人力資本范疇[2]。在一定條件下，甚至人的美貌都可以成為人力資本（比如參加選美）。
由于人力資本與物質(zhì)資本在形態(tài)上的不同以及人力資本的直接所有者的特征，使人力資本在其外在表現上與物質(zhì)資本有較大區別。
人力資本具有以下特征：
首先，人力資本具有伸縮性。作為人所具有的人力資本直接受到人的思想道德．情緒心態(tài)．性格興趣．風(fēng)俗習慣．制度環(huán)境的影響，具有伸縮性。不同的估不同的環(huán)境中，往往會(huì )表現出不同的工作績(jì)效。
其次，人力資本具有主動(dòng)性，而物資資本是相對被動(dòng)的。當人力資本產(chǎn)權的載體的權益受到損害時(shí),產(chǎn)權的載體可以將相應的人力資產(chǎn)“關(guān)閉起來(lái)”,以至于這種資產(chǎn)似乎從來(lái)就不存在.更特別的是,這部分被限制和刪除的人力資本的產(chǎn)權,根本無(wú)法被集中到其它的主體的手中而作用同樣的開(kāi)發(fā)利用。一塊被沒(méi)收的土地，可以立即轉移到新主人手里而保持同樣的面積和土壤肥力；但是一個(gè)被“沒(méi)收”的人，即便轉移到新主人手里，他還可能不聽(tīng)使喚。簡(jiǎn)言之，人力資本產(chǎn)權的殘缺可以使資產(chǎn)的經(jīng)濟利用價(jià)值頓時(shí)一落千丈。[3] 所以人力資本只能“激勵”而不能“擠榨”。
再次，人力資本具有累積性和不可逆性。人力的形成必須在量上進(jìn)行積累，從質(zhì)上提高。而且人力資本的累積程度會(huì )隨質(zhì)量的提高而加速，呈現遞增的趨勢。在很大程度上，人力資本具有資產(chǎn)專(zhuān)用性。所謂資產(chǎn)專(zhuān)用性，是指：資產(chǎn)在沒(méi)有價(jià)值損失的前提下能夠在不同投資用途間轉換的能力。資產(chǎn)的專(zhuān)用性越強，表明資產(chǎn)轉移到其它用途的能力越差，市場(chǎng)交易的潛在費用也就越高。
最后，人力資本具有相互依存性。只有在相互協(xié)作人力資本才能發(fā)揮其最大效能。
而作為人力資本的載體的人與物質(zhì)資本相比，也明顯不同。
第一，人力資本主體具有私利性。人力資本的形成是個(gè)人及其家庭長(cháng)期投資的結果。因而個(gè)人有創(chuàng )造社會(huì )財富的同時(shí)，有謀取個(gè)人及家庭利益的動(dòng)機。由于人類(lèi)都是“自身利益的尋求者”（self interest seeking ）因此人類(lèi)都有一種傾向 ,當個(gè)人利益受到損害時(shí),誠實(shí)信條和自我約束力，會(huì )失去作用，威廉姆斯將人的這種行為屬性稱(chēng)為“機會(huì )主義”。
第二，作為“經(jīng)濟人”，由于人們了解和處理信息的能力有限，人力資本主體只有有限理性。
第三，人力資本主體在作用于物質(zhì)資本時(shí)，受契約影響。契約往往包含了交易雙方履行契約的激勵和違反契約的處罰。
由于人力資本和人力資本主體的特征，使得人力資本的產(chǎn)權遠比物資資本的產(chǎn)權復雜。產(chǎn)權是“一種通過(guò)社會(huì )強制而實(shí)現的對某種經(jīng)濟物質(zhì)的多樣性用途進(jìn)行選擇的權利”。[4]人力資本與一般物質(zhì)資本一樣，擁有一般的“產(chǎn)權”性質(zhì)，與物質(zhì)資本相比較，只是生產(chǎn)要素的不同體現形態(tài)，沒(méi)有本質(zhì)區別。[5]
在知識條件下,產(chǎn)權配置的主要功能就是使受益或受損的結果得到內部化�！爸R的變化導致了生產(chǎn)函數、市場(chǎng)價(jià)值遺跡人的期望值的變化。新的技術(shù)、完成同一工作的新方法遺跡從事新的工作，著(zhù)一切都導出了社會(huì )所不習慣的損害和得益，……，互相影響著(zhù)的人們會(huì )根據新的成本和收益的可能，而產(chǎn)生調整自己行為的愿望，與此相適應，就形成了新的產(chǎn)權�！盵6]
如果人力資本存在產(chǎn)權,其產(chǎn)權歸屬于誰(shuí)呢?
有人認為： “任何其他經(jīng)濟資源包括非人力資本和土地的所有權,既可以屬于個(gè)人,也可以屬于家庭,還可以屬于任何人或人的群體.但是人的健康、體力、經(jīng)驗、生產(chǎn)知識、技能和其它精神存量的所有權只能不可分地屬于其載體；這個(gè)載體不但必須是人，而且是活生生的人”。 [7]這種看法實(shí)質(zhì)上忽略了兩點(diǎn)，一是忽略了人的社會(huì )性，二是忽略了人力資本的源泉。在決大多數情況下人的人力資本不是與身俱來(lái)的，不是單憑個(gè)人奮斗就能取得的。特別是在中國。
“誰(shuí)投資，誰(shuí)受益”這是一般確認產(chǎn)權的方法。我們可以沿著(zhù)這一思路分析人力資本產(chǎn)權的歸屬問(wèn)題。
人力資本的形成首先應歸因于家庭的培養和個(gè)人奮斗。因此這種產(chǎn)權也首先應歸屬于家庭或夫妻雙方，屬于家庭或夫妻共同財產(chǎn)。這種產(chǎn)權一般情況下是隱性的，只有在發(fā)生家庭內財產(chǎn)糾紛，比如：子女對父母的贍養費爭議、夫妻離婚時(shí)的財產(chǎn)分割時(shí)會(huì )凸現出來(lái)。
其次，人力資本的形成離不開(kāi)社會(huì )--政府的公共支付（比如義務(wù)教育和其它福利）。但公共支付歸根到底又源于稅收。所以社會(huì )一般不會(huì )追求對這種產(chǎn)權的直接回報。
人力資本的形成具有長(cháng)期積累性，人力資本發(fā)揮效能需要具體的條件。主要由家庭和個(gè)人負擔投資的學(xué)校教育結束后，人力資本的投資主體會(huì )發(fā)生變化，比如企業(yè)提供一定的條件培養員工，或直接出資送員工出去深造，這樣，企業(yè)當然會(huì )要求對員工的投資取得回報。在人力資本產(chǎn)權爭議中，最容易產(chǎn)生矛盾在于此。
從人力資本產(chǎn)權的歸屬可以看出人力資本產(chǎn)權具有以下特征：
第一、產(chǎn)權的不完整性。完整的產(chǎn)權應包括；占有權、使用權、管理權、收入權、資本權、保障權、轉讓權、無(wú)限期、禁止濫用、履行責任、剩余處理權。 當然，不是所有的產(chǎn)權都必須同時(shí)滿(mǎn)足這十一種權利，但擁有的權利越多，產(chǎn)權就越完整。
第二、產(chǎn)權主體的'多元性。所有投資于人力資本的主體都有可能性成為人力資本產(chǎn)權的主體。
第三、產(chǎn)權收益實(shí)現的間接性。非人力資本載體的其它所有者要通過(guò)人力資本的載體（自然人）來(lái)實(shí)現收益，而人力資本的載體往往也要通過(guò)其它所有者提供的環(huán)境來(lái)施展效能。
第四、產(chǎn)權價(jià)值分割的模糊性。各人力資本的主體應擁有人力資本的產(chǎn)權的比例難于精確計量。
人力資本產(chǎn)權的存在是一個(gè)客觀(guān)事實(shí)，它和貨幣資本一樣，具有剩余價(jià)值索取權，人力資本所獲得的知識資本收入神圣不可侵犯⑤
因此，在私有財產(chǎn)保護被寫(xiě)進(jìn)憲法的時(shí)候，我們同樣應關(guān)注人力資本產(chǎn)權的保護問(wèn)題。
首先，保護人力資本產(chǎn)權有利于刺激對人力資本的投資，從而提高整個(gè)社會(huì )的勞動(dòng)力資源數量和質(zhì)量。人力資本產(chǎn)權保護所要達到的效果是雙重的。一是為了公司，保護他們曾對這個(gè)員工的投資。另一方面也鼓勵公司對員工進(jìn)行大膽投資，使員工接觸到公司的專(zhuān)業(yè)知識以及幫助這個(gè)員工的職業(yè)發(fā)展。
其次，保護人力資本產(chǎn)權有利于規范人力資本產(chǎn)權各主體的行為，為人力資本發(fā)最大效力，減少因利益分配不均而導致的磨擦成本。
最后，保護人力資本產(chǎn)權對規范市場(chǎng)經(jīng)濟條件下頻繁發(fā)生的人才流動(dòng)有重要意義。對人力資本產(chǎn)權的保護必須建立對各人力資本產(chǎn)權所有者的約束機制。
第一、要通過(guò)公司章程，對人力資本產(chǎn)權進(jìn)行保護 �！拔覈墓菊鲁谈緵](méi)有對‘人力資本’的約束機制”⑥以至于在現實(shí)經(jīng)濟生活中頻繁發(fā)生員工跳槽時(shí)帶走核心機密和重要客源的現象
第二、各人力資本產(chǎn)權所有者應簽訂責、權、利均衡的契約，。并嚴格遵守。
第三、要能過(guò)法律的約束。由于人力資本產(chǎn)權所有者支人力資本的控制力遠弱于對物資資本的控制，有必要制定或加強相關(guān)的法律保障�！霸诿绹�，通常的作法是有明確的規定，稱(chēng)之為不競爭條款，當員工離開(kāi)一家公司時(shí)，他必須在一定時(shí)間內，比如兩年內不使用公司的任何背景材料和信息”⑦
對人力資本產(chǎn)權的保護離不開(kāi)法治，也離不開(kāi)道德建設。在人力資本產(chǎn)權的保護中法律、合同和職業(yè)道德是密切的互動(dòng)關(guān)系。
[1] 馬克思. 資本論（第一卷）[M]. 北京:人民出版社. 1975
[2]曹曉東．人力資本要素貢獻的評估及實(shí)現機制［Ｊ］．上海經(jīng)濟研究，2003年第2期
[3] 周其仁.市場(chǎng)里的企業(yè)[C]. 北京：北京大學(xué)出版社，2 003.
[4]《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》,P1101
[5] 曹曉東．人力資本要素貢獻的評估及實(shí)現機制［Ｊ］．上海經(jīng)濟研究，2003年第2期
[6]哈羅