反向技術(shù)溢出研究相關(guān)論文
編者按：本文主要從引言；對外直接投資現狀；投資動(dòng)因；作用機制；結論進(jìn)行論述。其中，主要包括：我國需要加快轉變原有的經(jīng)濟增長(cháng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和升級、逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規，鼓勵企業(yè)對外投資、國內學(xué)者在技術(shù)尋求型對外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實(shí)證研究、一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達國家進(jìn)行直接投資、產(chǎn)業(yè)升級路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強、作用機制也日益引起國內學(xué)者的關(guān)注、中國對不同的東道國經(jīng)濟投資的逆向技術(shù)溢出效應、對外直接投資的公共效應等，具體請詳見(jiàn)。
摘要：從投資動(dòng)因和作用機制來(lái)看，我國企業(yè)對外直接投資存在著(zhù)技術(shù)動(dòng)因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng )新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結構、國際化經(jīng)驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國技術(shù)創(chuàng )新基礎薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過(guò)對外直接投資，獲取技術(shù)資源，實(shí)現反向技術(shù)溢出，已成為我國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng )新能力的有效途徑之一。關(guān)鍵詞：我國企業(yè)對外直接投資技術(shù)創(chuàng )新
引言
隨著(zhù)我國經(jīng)濟的持續穩定的增長(cháng)以及經(jīng)濟全球化步伐的加快，特別是由于勞動(dòng)力和土地成本上升，我國需要加快轉變原有的經(jīng)濟增長(cháng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和升級。在此過(guò)程中，核心技術(shù)缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問(wèn)題。近幾年來(lái)，我國企業(yè)紛紛通過(guò)對外直接投資的方式，主動(dòng)獲取東道國當地的技術(shù)資源，提高技術(shù)創(chuàng )新能力，彌補技術(shù)差距，并實(shí)現技術(shù)趕超。因此文章從投資動(dòng)因和作用機制這2角度深入分析我國企業(yè)對外直接投資與技術(shù)創(chuàng )新能力之間的關(guān)系。
1對外直接投資現狀
2000年中國政府首次提出實(shí)施“走出去”戰略，并逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規，鼓勵企業(yè)對外投資。在此情況下，我國企業(yè)對外直接投資規模迅速增長(cháng)，而對外投資地區以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴大。據商務(wù)部統計，我國企業(yè)對外直接投資流量從2003年的285465萬(wàn)美元上升到2007年的2650609萬(wàn)美元，增幅高達828.52%，而我國企業(yè)對外直接投資存量也由2003年的3322222萬(wàn)美元上升到2007年的'11791050萬(wàn)美元，其中值得注意的是對科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬(wàn)美元迅速擴大到2007年的152103萬(wàn)美元。
2投資動(dòng)因
國內學(xué)者在技術(shù)尋求型對外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實(shí)證研究。冼國明和楊銳（1998）注意到發(fā)展中國家企業(yè)有可能主動(dòng)采取逆向FDI方式,以期改變其技術(shù)開(kāi)發(fā)和累積過(guò)程中被動(dòng)的、漸進(jìn)的路徑，并進(jìn)一步指出發(fā)展中國家對發(fā)達國家的逆向投資主要是為了獲取某種先進(jìn)技術(shù)或管理技能以加速技術(shù)累積的速度和動(dòng)態(tài)效果。馬亞明，張巖貴（2003）提出技術(shù)擴散的存在使得通過(guò)FDI來(lái)尋求技術(shù)成為可能，一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達國家進(jìn)行直接投資，其主要目的之一就是最大化公司之間的技術(shù)擴散，以最大可能地尋求和利用發(fā)達國家企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。李蕊(2003)在研究跨國并購的技術(shù)尋求動(dòng)因時(shí)，發(fā)現跨國并購的投資方式可以使跨國公司獲得大量與核心技術(shù)相關(guān)的技術(shù)，使其技術(shù)研發(fā)的數量和質(zhì)量都有增長(cháng)，技術(shù)研發(fā)能力大幅度提高，同時(shí)，也加快了開(kāi)發(fā)、創(chuàng )造新產(chǎn)品和新技術(shù)的進(jìn)度。也就是說(shuō)，一方面，通過(guò)跨國并購實(shí)現現有各種資源尤其是技術(shù)資源的優(yōu)化配置，降低跨國公司技術(shù)研發(fā)的投入成本;另一方面，通過(guò)跨國并購取得各種現有研發(fā)成果，提高了跨國公司技術(shù)研發(fā)的質(zhì)量和水平，加快了跨國公司技術(shù)創(chuàng )新的速度。孫建中（2004）提出技術(shù)獲取型對外直接投資之所以是我國獲取核心技術(shù)的現實(shí)選擇，原因在于：①增強投資機制功能的動(dòng)機；②降低技術(shù)移入成本的動(dòng)機；③加快技術(shù)獲取速度的動(dòng)機；④提高技術(shù)獲取效率的動(dòng)機。吳先明（2007）指出在動(dòng)態(tài)的全球競爭條件下，以尋求創(chuàng )造性資產(chǎn)為目標的海外投資并不以壟斷優(yōu)勢為前提條件，具有局部競爭優(yōu)勢的中國企業(yè)可以通過(guò)逆向投資，采取在發(fā)達國家當地建廠(chǎng)、設立技術(shù)監聽(tīng)站和跨國并購等形式，尋求并獲得未來(lái)競爭的關(guān)鍵性資源—創(chuàng )造性資產(chǎn)，并通過(guò)全球化來(lái)利用這些資產(chǎn)構建新型的資源和能力基礎。申俊喜（2008）注意到我國長(cháng)三角、珠三角地區已處于工業(yè)化中后期階段，由于產(chǎn)業(yè)升級路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強，實(shí)施技術(shù)尋求型對外直接投資成為利用外部技術(shù)的重要路徑。這一策略不僅可以打破產(chǎn)業(yè)升級的路徑依賴(lài)、提升本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新能力，而且能夠實(shí)現以技術(shù)創(chuàng )新國際化帶動(dòng)市場(chǎng)國際化。綜上所述，尋求技術(shù)資源在我國企業(yè)對發(fā)達國家逆向投資中表現得尤為顯著(zhù)，這是因為發(fā)達國家在技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中處于世界領(lǐng)先地位，2007年我國居民每百萬(wàn)人口專(zhuān)利申請數為116件，而法國、德國、英國、日本和美國專(zhuān)利申請數分別為239、582、2610、285和800件。此外，2007年我國R&D支出占GDP比重為1.49，而法國、德國、英國、日本和美國R&D支出占GDP比重分別為2.08、2.53、1.79、3.44和2.68。這顯示，對于我國而言，發(fā)達國家具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢。如果我國對發(fā)達國家逆向投資，通過(guò)技術(shù)擴散以獲取反向技術(shù)溢出，有利于趕上國際先進(jìn)技術(shù)水平，提高在國際市場(chǎng)上的產(chǎn)品競爭力。華為公司就是一個(gè)很好的案例，它分別在法國設立了3個(gè)研發(fā)中心：塞爾日中心（無(wú)線(xiàn)技術(shù)的基礎性研發(fā)）、拉尼翁中心（固定寬帶研發(fā)）、伊西中心（移動(dòng)寬帶研發(fā)），而且2009年華為公司在瑞典哥德堡即將開(kāi)設一家新的研發(fā)中心，主要專(zhuān)注于微波、基站和基于IP的網(wǎng)絡(luò )研發(fā)。華為公司通過(guò)建立海外研發(fā)中心，將基礎研究和應用型研究有機地結合起來(lái)，極大地提高了自身的技術(shù)創(chuàng )新能力，成功的打入了競爭激烈的國外市場(chǎng)。
3作用機制
近幾年來(lái)，隨著(zhù)我國技術(shù)尋求型對外投資增多，其作用機制也日益引起國內學(xué)者的關(guān)注。趙偉，古廣東和何元慶（2006）認為中國對不同的東道國經(jīng)濟投資的逆向技術(shù)溢出效應，機制不盡相同。其中，對于發(fā)達國家而言，主要通過(guò)研發(fā)要素吸納機制、研發(fā)成果反饋機制、并購適用技術(shù)企業(yè)機制促進(jìn)中國技術(shù)進(jìn)步，而對于新興工業(yè)化經(jīng)濟和發(fā)展中國家，研發(fā)成本分攤機制占主導地位。杜群陽(yáng)（2006）提出反向外溢的渠道一是母國企業(yè)可通過(guò)與東道國的技術(shù)領(lǐng)導者建立更緊密的地理聯(lián)系，以降低投資者的生產(chǎn)成本，獲得積極的外溢效應;二是母國企業(yè)可利用與東道國的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，實(shí)現知識獲取，以獲得反向外溢。尹冰（2006）分析了發(fā)展中國家企業(yè)逆向投資實(shí)現技術(shù)進(jìn)步的傳導機制，包括技術(shù)傳導的動(dòng)力因素、傳導路徑、影響因素和傳導效應四大環(huán)節。馮躍（2008）提出發(fā)展中國家逆向FDI主要通過(guò)溢出效應、學(xué)習效應、關(guān)聯(lián)效應、滲透效應等途徑影響母國企業(yè)乃至母國國內整體技術(shù)水平，其中傳導機制包括創(chuàng )新激勵機制、學(xué)習激勵機制。尹華和朱綠樂(lè )（2008）認為企業(yè)技術(shù)尋求型FDI主要通過(guò)模仿跟隨效應、聯(lián)系效應、人員流動(dòng)效應以及平臺效應四個(gè)途徑獲得反向技術(shù)外溢。陳菲瓊和虞旭丹（2009）研究了企業(yè)對外直接投資與其自主創(chuàng )新能力之間的反饋機制，得出了4種主要的反饋途徑：①海外研發(fā)反饋機制�？鐕竞Ｍ釸&D活動(dòng)來(lái)自2個(gè)方面：創(chuàng )新R&D和適應型R&D，前者更類(lèi)似于“技術(shù)獲取型FDI”，而后者則像是“市場(chǎng)開(kāi)發(fā)型FDI”，以技術(shù)獲取為目的的對外直接投資是以獲取東道國的智力要素、研發(fā)機構、信息等R&D資源為目標，以新建或并購海外R&D機構為手段，以提升企業(yè)技術(shù)競爭力為宗旨的跨境資本輸出行為。②收益反饋機制。如果將收益匯回國內，母公司可以增加研發(fā)投入和人力投入，從而增強自身的核心技術(shù)水平和吸收能力，若保留在子公司則可以實(shí)現海外研發(fā)反饋機制。③子公司本土化反饋機制。子公司本土化可以促使母國企業(yè)在技術(shù)、管理知識的等方面更為直接、快捷地與發(fā)達國家進(jìn)行交融和溝通，特別是獲得有如東道國的網(wǎng)絡(luò )支持、上下游溢出等其他方面無(wú)法實(shí)現的效應。④對外直接投資的公共效應。從社會(huì )和宏觀(guān)的角度來(lái)看，OFDI的外部性發(fā)生在其母國廠(chǎng)商從某一公司的跨國投資中受益，即公共效應。從現有研究文獻來(lái)看，對外直接投資對技術(shù)創(chuàng )新能力作用途徑主要為降低研發(fā)成本、母國子公司和東道國企業(yè)之間高素質(zhì)人才的流動(dòng)、對產(chǎn)業(yè)鏈上下游廠(chǎng)商的技術(shù)擴散等。陳菲瓊和虞旭丹（2009）分析萬(wàn)向集團對外直接投資對企業(yè)自主創(chuàng )新能力的增強作用時(shí)，重點(diǎn)提到了逆向技術(shù)溢出效應、收益反饋和網(wǎng)絡(luò )支持效應。而人力資本流動(dòng)效應則在華為公司體現的更為明顯。截至2008年底，華為近8萬(wàn)名員工中，海外員工已超過(guò)22000人，其中海外本地員工超過(guò)12500名，海外員工本地化率達到了57%。這有利于華為吸引和保留國外人才，以及提供在不同國家員工之間的學(xué)習和交流機會(huì )。需要注意的是，在我國企業(yè)的不同的海外擴張階段，可能不同的作用機制起主導作用。在對外投資初期，我國企業(yè)在技術(shù)和管理方面處于比較劣勢，可能面臨虧損局面，這時(shí)收益反饋機制很難發(fā)揮作用，而在后期，我國企業(yè)技術(shù)和管理水平逐漸趕上發(fā)達國家企業(yè)，以及進(jìn)一步熟悉和了解東道國的政策法規、市場(chǎng)競爭情況，導致獲利增加，從而體現出了收益反饋機制。
4結論
由從投資動(dòng)因和作用機制來(lái)看，我國企業(yè)對外直接投資存在著(zhù)技術(shù)動(dòng)因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng )新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結構、國際化經(jīng)驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。此外，東道國的政治風(fēng)險也是必須要考慮的，例如聯(lián)想在收購IBMPC部門(mén)過(guò)程中作出了相當大的讓步。于我國技術(shù)創(chuàng )新基礎薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過(guò)對外直接投資，獲取技術(shù)資源，實(shí)現反向技術(shù)溢出已成為我國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng )新能力的有效途徑之一。
參考文獻：
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