風(fēng)險控制管理制度

　　在我們平凡的日常里，需要使用制度的場(chǎng)合越來(lái)越多，制度是指一定的規格或法令禮俗。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編精心整理的風(fēng)險控制管理制度，歡迎大家分享。

風(fēng)險控制管理制度1

　　1、 全面管理、協(xié)調本部門(mén)各項工作的開(kāi)展；

　　2、負責制定本部門(mén)各項工作計劃及指標，督促落實(shí)各計劃及指標的實(shí)施與完成；

　　3、及時(shí)向領(lǐng)導反饋工作情況，提出意見(jiàn)和建議

　　4、負責跟蹤評估公司營(yíng)運風(fēng)險，提出風(fēng)險應對措施及建議；

　　5、對公司各部門(mén)違反國家法律、法規行為，違反公司規章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向領(lǐng)導及時(shí)反映；

　　5、負責組織本部門(mén)的業(yè)務(wù)學(xué)習，總結本部門(mén)工作得失，根據工作的'需要組織定期或不定期的專(zhuān)項業(yè)務(wù)學(xué)習

　　6、 負責本部門(mén)與其它部門(mén)的溝通協(xié)調工作。

風(fēng)險控制管理制度2

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險控制原則

　　公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；

　�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。

　　第二章風(fēng)險控制組織體系

　　第四條風(fēng)險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風(fēng)險控制職責

　　執行董事職責：

　�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；

　�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。

　　投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險控制流程

　　第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風(fēng)險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。

　　公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。

　　第十四條政策風(fēng)險

　　政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的`實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。

　　第十五條合規性風(fēng)險

　　項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。

　　第十六條法律風(fēng)險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險

　　股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險

　　由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。

　　第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；

　�。ㄈ�）監督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。

　　第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。

　　第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。

　　第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。

　　第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險控制

　�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風(fēng)險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。

　　第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險控制報告

　　第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。

　　第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。

　　第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度3

　　1.目的

　　針對施工過(guò)程中的安全風(fēng)險,制定控制計劃,明確安全技術(shù)措施、控制方法、控制時(shí)機及責任人等要求,實(shí)施全過(guò)程安全控制。

　　2.適用范圍

　　適用于公司所屬各施工項目安全風(fēng)險控制計劃的制定、實(shí)施及日常管理。

　　3.職責

　　3.1工程技術(shù)人員負責在編制施工技術(shù)手冊時(shí),對施工項目進(jìn)行安全風(fēng)險分析預測,根據分析預測結果制定施工安全風(fēng)險控制計劃。

　　3.2項目經(jīng)理協(xié)助工程技術(shù)人員制定本班組施工項目的施工安全風(fēng)險控制計劃,并負責具體實(shí)施。

　　3.3專(zhuān)職安全員負責本部門(mén)施工安全風(fēng)險控制計劃實(shí)施情況的日常監督。

　　3.4工程管理部負責施工安全風(fēng)險控制計劃的審核、監督及日常管理。

　　3.5總工室負責施工安全風(fēng)險控制計劃的批準與考核。

　　4.工作內容和要求

　　4.1施工安全風(fēng)險控制計劃的編制:

　　4.1.1 對施工項目進(jìn)行危險源辨識、評價(jià)描述,評價(jià)方法見(jiàn):《危害辨識、危險評價(jià)和危險控制計劃控制程序》。

　　4.1.2對危險源進(jìn)行危險分級,分為極度危險(j)、高度危險(g)、顯著(zhù)危險(*)、一般危險(y)、稍有危險(s)、微小危險(w)六級。

　　4.1.3危險等級在“稍有危險”即“s”級以上的'危險源需采取安全技術(shù)措施,制定施工安全風(fēng)險控制計劃進(jìn)行控制。安全技術(shù)措施要全面細致,針對性、操作性強。

　　4.1.4施工安全風(fēng)險控制方法的選擇

　　4.1.4.1施工安全風(fēng)險控制重在過(guò)程控制,根據工地安全管理需要,設定五個(gè)安全管理控制點(diǎn):書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)、停工待檢點(diǎn)、連續監護點(diǎn)、提醒點(diǎn)。

　　4.1.4.2安全管理控制點(diǎn)的適用范圍見(jiàn)下表:

　　控制點(diǎn)

　　類(lèi)別

　　控制點(diǎn)

　　代碼

　　控制點(diǎn)適用范圍

　　書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)

　　r

　　各類(lèi)人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等

　　見(jiàn)證點(diǎn)

　　w

　　施工過(guò)程的設備狀態(tài)、環(huán)境、工藝情況、安全技術(shù)措施落實(shí)情況等

　　停工待檢點(diǎn)

　　h

　　重大施工項目、特殊作業(yè)環(huán)境或工序等

　　連續監護點(diǎn)

　　s

　　特別危險項目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內作業(yè)等

　　提醒點(diǎn)

　　a

　　施工人員安全防護設施、作業(yè)環(huán)境安全、易疏忽的安全注意事項等

　　4.1.4.3 控制計劃中的每一項安全技術(shù)措施均應設安全管理控制點(diǎn),每個(gè)控制點(diǎn)必須有專(zhuān)人負責。

　　4.1.5 施工安全風(fēng)險控制時(shí)機或頻次的選擇

　　4.1.5.1責任人應適時(shí)或按時(shí)對安全管理控制點(diǎn)實(shí)施控制�？刂茣r(shí)機或頻次一般分為四類(lèi):p — 項目開(kāi)始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作業(yè)前。

　　4.1.5.2p是指項目開(kāi)工前必須對書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)r進(jìn)行確認,對見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h進(jìn)行見(jiàn)證和驗證;d是指每日至少進(jìn)行一次見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證;w是指每周至少進(jìn)行一次見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證;t是指每次作業(yè)前都應進(jìn)行見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證。

　　4.1.6 將上述步驟的結果依次填寫(xiě)在《施工安全風(fēng)險控制計劃表》(見(jiàn)附件)中的相應欄內,作為作業(yè)指導書(shū)的一個(gè)必要部分。

　　4.2 施工安全風(fēng)險控制計劃的編號

　　施工安全風(fēng)險控制計劃由編寫(xiě)者進(jìn)行編號。

　　4.2.1有工程編號的施工項目風(fēng)險控制計劃編號示例:

　　sd-該施工項目工程編號。

　　說(shuō)明:

　　sd——項目部名稱(chēng)(上海大學(xué)項目部)。

　　4.2.3各部門(mén)縮寫(xiě)代碼表:

　　部門(mén)

　　代碼

　　部門(mén)

　　代碼

　　機械施工處

　　j*

　　焊接施工處

　　hj

　　建筑施工處

　　jz

　　電氣施工處

　　dq

　　混凝土公司

　　hn

　　其他

　　qt

　　4.3施工安全風(fēng)險控制計劃的實(shí)施

　　4.3.1施工安全風(fēng)險控制計劃經(jīng)施工技術(shù)、安監部門(mén)審核、項目總工批準后方可實(shí)施。

　　4.3.2應保證施工項目技術(shù)負責人、班組長(cháng)或施工負責人、部門(mén)專(zhuān)職安全員、施工技術(shù)、安監部門(mén)各持有施工安全風(fēng)險控制計劃一份。由項目部安監部門(mén)負責統一歸檔。

　　4.3.3項目開(kāi)工前的安全技術(shù)交底上,技術(shù)負責人必須對參加施工人員進(jìn)行施工安全風(fēng)險控制計劃交底,確保所有施工人員對其充分熟悉。

　　4.3.4 施工安全風(fēng)險控制計劃中的各級責任人,必須嚴格按照控制計劃中的控制方法及控制時(shí)機要求,適時(shí)或及時(shí)對相應安全技術(shù)措施進(jìn)行確認、見(jiàn)證和驗證,并對安全技術(shù)措施的實(shí)施與否負全責。安全技術(shù)措施實(shí)施后,由責任人簽字確認。

　　4.4 施工安全風(fēng)險控制計劃的變更

　　因施工工序、作業(yè)環(huán)境、安全技術(shù)措施及責任人發(fā)生較大變化時(shí),原編制者或各級責任人應及時(shí)提出變更請求,經(jīng)審核、批準后實(shí)施變更,確�？刂朴媱澋倪m宜與可靠。

　　4.5 所有施工項目未制定施工安全風(fēng)險控制計劃不準開(kāi)工。

　　4.6檢查與考核

　　4.6.1 本辦法的執行情況按公司《職業(yè)安全健康檢查管理規定》進(jìn)行檢查。

　　4.6.2 本辦法的執行情況按公司《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》、《反違章實(shí)施細則》進(jìn)行考核。

　　5.相關(guān)文件

　　5.1《危害辨識、危險評價(jià)和危險控制計劃控制程序》

　　5.2《職業(yè)安全健康檢查管理規定》

　　5.3《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》

　　5.4《反違章實(shí)施細則》

　　6記錄:《施工安全風(fēng)險控制計劃表》

　　附件:施工安全風(fēng)險控制計劃表

風(fēng)險控制管理制度4

　　1、負責信用客戶(hù)資信狀況調查、預審核,參與本部門(mén)對信用銷(xiāo)售合同的評審。

　　2、 負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續的辦理、放款情況的`跟進(jìn)；

　　3、 協(xié)辦公司應收款的催收；

　　4、 負責信用銷(xiāo)售資料、文件的整理歸檔；

風(fēng)險控制管理制度5

　　通過(guò)對醫療器械的安全控制和風(fēng)險分析，采取相應措施從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

　　適用范圍：

　　通過(guò)正常招采程序進(jìn)入我院的醫療設備（含科研、教學(xué)）、配件。

　　醫療器械使用安全風(fēng)險管理是對醫療器械臨床使用環(huán)節可能發(fā)生的安全風(fēng)險進(jìn)行分析、評價(jià)、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實(shí)踐發(fā)系統運用。

　　1、《醫療器械監督管理條例》，國務(wù)院令650號，自20xx年6月1日實(shí)施；

　　2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫療器械監督管理條例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20xx年5月4日實(shí)施；

　　3、《醫療器械使用質(zhì)量監督管理辦法》，國家食品藥品監督管理總局令第18號，自20xx年2月1日實(shí)施；

　　1、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有醫學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險管理的相關(guān)工作制度與流程”。

　　2、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有生命支持類(lèi)、急救類(lèi)、植入類(lèi)、輻射類(lèi)、滅菌類(lèi)和大型醫用設備等醫學(xué)裝備臨床使用安全監測與報告制度”。

　　1、病人和操作人員不能覺(jué)察的危險因素，如放射線(xiàn)、電離輻射、磁場(chǎng)。

　　2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無(wú)法采取正常反應。

　　3、作為生命支持和功能替代的醫療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。

　　4、使用中的醫療器械絕緣程度下降，保護接地措施不當等因素造成的電氣安全隱患。

　　5、多種醫療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。

　　6、不同醫療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。

　　7、有源醫療器械通過(guò)皮膚或直接插入體內時(shí)，電氣安全性能造成的危害。

　　8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃氣體、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫療器械在應用中可能造成安全性、可靠性下降。

　　10、年久失修或大修理后未按常規進(jìn)行設備有關(guān)數據檢測，使電氣、機械等部件安全性能下降未被發(fā)現。

　　11、使用人員操作失誤或無(wú)關(guān)人員在無(wú)意或無(wú)知情況下變動(dòng)醫療器械的工作狀態(tài)和預設置，造成的安全風(fēng)險。

　　12、未重視生產(chǎn)廠(chǎng)家提示的適應證、禁忌證及風(fēng)險因素或可能產(chǎn)生的副作用。

　　1、為防止醫療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設置警示標志。

　　(1)危險標示：對放射線(xiàn)、電離輻射、高磁場(chǎng)等區域的通道與入口處，應設置明顯的`警告標志。

　　(2)狀態(tài)標示：對X線(xiàn)機房、CT機房、直線(xiàn)加速器和SPECT等機房，當設備處于工作狀態(tài)時(shí)，通常設置紅燈以示警告。

　　根據國際電工委員會(huì )（IEC)的標準IEC60601-1-1988〔《醫用電氣設備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標準0991-10制定了醫用電氣設備安全的國家標準GB9706、1-1995《醫用電氣設備第一部分：安全通用要求》。該標準是醫療設備在整個(gè)使用壽命周期中必須達到的安全基本要求。

　　醫療器械必須采用保護接地，配電方式為三相五線(xiàn)制、保護接地母線(xiàn)接地電阻應小于4Ω。大型醫療設備如CT機、MRI、DSA、直線(xiàn)加速器、SPECT等，應按設備安裝說(shuō)明書(shū)中接地電阻要求，設置專(zhuān)用接地保護。對有特殊要求的供電系統如心胸外科手術(shù)室，應采用1:1隔離變壓器與專(zhuān)用接地線(xiàn)，隔離變壓器的二次回路不接地。

　　國家對放射診斷、治療設備，包括X線(xiàn)機、CT、DSA、核醫學(xué)設備如SPECT、PET、PET-CT、γ計數儀，醫用直線(xiàn)加速器、鉆機，模擬定位機、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護標準和安全規范，主要的防護規范有兩項，《GBW-3-80醫用遠距離γ射線(xiàn)治療衛生防護規定》和《GBW-2-80醫用治療X線(xiàn)衛生防護規定》。

　　在采購醫療設備時(shí)，應選擇通過(guò)電磁兼容性安全認證的醫療設備。在設備的安裝布局中，應考慮醫療設備之間的相互干擾與影響、在使用前應分析各種醫療設備的電磁兼容性問(wèn)題，制定操作規程時(shí)應充分強調電磁輻射的防護措施。

　　設備使用前對醫護人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓，可采取現場(chǎng)培訓和工廠(chǎng)培訓相結合的方式，大型醫療設備培訓可分多次完成。

　　(2)了解使用說(shuō)明書(shū)、維修手冊及與該設備有關(guān)的國際、國家標準。

　　(3)科室所購置設備應具備說(shuō)明書(shū)，并隨機器放置。醫學(xué)裝備部按使用說(shuō)明書(shū)，協(xié)助臨床科室制定設備操作規程，內容如下：

　�、儆嘘P(guān)醫療設備適用的對象、設備保管人員、應用范圍、開(kāi)機前檢查、注意事項及標準程序。

　�、懿僮髦械淖⒁馐马�、安全風(fēng)險、禁忌、操作人員要求等。

　　(5)大型貴重精密儀器設備操作人員必須具備操作人員上崗證。

　　(2)大型貴重精密儀器設備應指定專(zhuān)人操作與專(zhuān)人負責管理。

　　(4)使用人員應與工程技術(shù)人員合作，共同開(kāi)發(fā)醫療設備的全部功能，做到物盡其用。

　　(5)為確保醫療設備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時(shí)發(fā)現設備性能的變化，對大型醫療設備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫技人員及工程技術(shù)人員對設備作穩定性檢測，并進(jìn)行評價(jià)。

　　(6)操作使用人員應按設備使用說(shuō)明書(shū)及操作規程要求對設備定期進(jìn)行日常維護和保養。

　　(7)根據《醫療設備三級質(zhì)量控制具體要求規范》及設備技術(shù)要求，醫學(xué)裝備部制定設備維保周期及內容，并定期對維護報告進(jìn)行分析。

　　(8)醫學(xué)裝備部按照《急救生命支持類(lèi)設備管理制度》，《大型醫療設備管理制度》等對全院醫學(xué)裝備進(jìn)行定期巡檢及預防性維護，并對巡檢中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)解決，并做好記錄。

　　(9)設備維修人員在維修醫學(xué)裝備后應進(jìn)行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內容進(jìn)行登記，經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫療器械，不得繼續使用。

　　(1)科室應將設備日常維護及使用情況定期報告醫學(xué)裝備部。

　　(2)醫療設備出現故障，應立即停止使用該醫療設備，懸掛設備停用標識，并立即通知醫學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線(xiàn)）、2296（內線(xiàn)）或與設備責任人直接聯(lián)系。

　　對培訓記錄、預防性維修、醫療器械不良事件、計量管理及維修數據進(jìn)行分析評估，評估數據作為下周期管理依據。針對數據分析原因，持續改進(jìn)。

風(fēng)險控制管理制度6

　　第一章 總則

　　第一條 為指導國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央企業(yè)）開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進(jìn)企業(yè)持續、健康、穩定發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》等法律法規，制定本指引。

　　第二條 中央企業(yè)根據自身實(shí)際情況貫徹執行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會(huì )負責督導本指引的實(shí)施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過(guò)股東（大）會(huì )和董事會(huì )按照法定程序負責督導本指引的實(shí)施。

　　第三條 本指引所稱(chēng)企業(yè)風(fēng)險，指未來(lái)的不確定性對企業(yè)實(shí)現其經(jīng)營(yíng)目標的影響。企業(yè)風(fēng)險一般可分為戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、法律風(fēng)險等；也可以能否為企業(yè)帶來(lái)盈利等機會(huì )為標志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險（只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性）和機會(huì )風(fēng)險（帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存）。

　　第四條 本指引所稱(chēng)全面風(fēng)險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統和內部控制系統，從而為實(shí)現風(fēng)險管理的總體目標提供合理保證的過(guò)程和方法。

　　第五條 本指引所稱(chēng)風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：

　�。ㄒ唬┦占�風(fēng)險管理初始信息；

　�。ǘ�）進(jìn)行風(fēng)險評估；

　�。ㄈ�）制定風(fēng)險管理策略；

　�。ㄋ模┨岢龊蛯�(shí)施風(fēng)險管理解決方案；

　�。ㄎ澹╋L(fēng)險管理的監督與改進(jìn)。

　　第六條 本指引所稱(chēng)內部控制系統，指圍繞風(fēng)險管理策略目標，針對企業(yè)戰略、規劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場(chǎng)運營(yíng)、財務(wù)、內部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷(xiāo)售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過(guò)執行風(fēng)險管理基本流程，制定并執行的規章制度、程序和措施。

　　第七條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理要努力實(shí)現以下風(fēng)險管理總體目標：

　�。ㄒ唬┐_保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；

　�。ǘ�）確保內外部，尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現真實(shí)、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實(shí)、可靠的財務(wù)報告；

　�。ㄈ�）確保遵守有關(guān)法律法規；

　�。ㄋ模┐_保企業(yè)有關(guān)規章制度和為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標而采取重大措施的貫徹執行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標的不確定性；

　�。ㄎ澹┐_保企業(yè)建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第八條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作，應注重防范和控制風(fēng)險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會(huì )風(fēng)險視為企業(yè)的特殊資源，通過(guò)對其管理，為企業(yè)創(chuàng )造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。

　　第九條 企業(yè)應本著(zhù)從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對重大風(fēng)險、重大事件（指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實(shí)）的管理和重要流程的內部控制為重點(diǎn)，積極開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進(jìn)，盡快建立全面風(fēng)險管理體系；其他企業(yè)應制定開(kāi)展全面風(fēng)險管理的總體規劃，分步實(shí)施，可先選擇發(fā)展戰略、投資收購、財務(wù)報告、內部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務(wù)、安全生產(chǎn)、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務(wù)開(kāi)展風(fēng)險管理工作，建立單項或多項內部控制子系統。通過(guò)積累經(jīng)驗，培養人才，逐步建立健全全面風(fēng)險管理體系。

　　第十條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作應與其他管理工作緊密結合，把風(fēng)險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。具備條件的企業(yè)可建立風(fēng)險管理三道防線(xiàn)，即各有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位為第一道防線(xiàn)；風(fēng)險管理職能部門(mén)和董事會(huì )下設的風(fēng)險管理委員會(huì )為第二道防線(xiàn)；內部審計部門(mén)和董事會(huì )下設的審計委員會(huì )為第三道防線(xiàn)。

　　第二章 風(fēng)險管理初始信息

　　第十一條 實(shí)施全面風(fēng)險管理，企業(yè)應廣泛、持續不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內部、外部初始信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。應把收集初始信息的職責分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位。

　　第十二條 在戰略風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

　�。ㄒ唬﹪鴥韧夂暧^(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。ǘ�）科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng )新的有關(guān)內容；

　�。ㄈ�）市場(chǎng)對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；

　�。ㄋ模┡c企業(yè)戰略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰略合作伙伴的可能性；

　�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)主要客戶(hù)、供應商及競爭對手的有關(guān)情況；

　�。�六）與主要競爭對手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距；

　�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)發(fā)展戰略和規劃、投融資計劃、年度經(jīng)營(yíng)目標、經(jīng)營(yíng)戰略，以及編制這些戰略、規劃、計劃、目標的有關(guān)依據；

　�。ò耍┍酒髽I(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節。

　　第十三條 在財務(wù)風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進(jìn)指標的，也應盡可能收集）：

　�。ㄒ唬┴搨�、或有負債、負債率、償債能力；

　�。ǘ�）現金流、應收賬款及其占銷(xiāo)售收入的比重、資金周轉率；

　�。ㄈ�）產(chǎn)品存貨及其占銷(xiāo)售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；

　�。ㄋ模┲圃斐杀竞凸芾碣M用、財務(wù)費用、營(yíng)業(yè)費用；

　�。ㄎ澹┯�利能力；

　�。�六）成本核算、資金結算和現金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節；

　�。ㄆ撸┡c本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì )計政策、會(huì )計估算、與國際會(huì )計制度的差異與調節（如退休金、遞延稅項等）等信息。

　　第十四條 在市場(chǎng)風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；

　�。ǘ�）能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩定性和價(jià)格變化；

　�。ㄈ�）主要客戶(hù)、主要供應商的信用情況；

　�。ㄋ模┒愂照�策和利率、匯率、股票價(jià)格指數的變化；

　�。ㄎ澹�潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

　　第十五條 在運營(yíng)風(fēng)險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品結構、新產(chǎn)品研發(fā)；

　�。ǘ�）新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷(xiāo)售渠道，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境狀況等；

　�。ㄈ�）企業(yè)組織效能、管理現狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專(zhuān)業(yè)人員的知識結構、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗；

　�。ㄋ模┢谪浀妊苌�產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節；

　�。ㄎ澹┵|(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節；

　�。�六）因企業(yè)內、外部人員的道德風(fēng)險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統失靈；

　�。ㄆ撸┙o企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險；

　�。ò耍�對現有業(yè)務(wù)流程和信息系統操作運行情況的監管、運行評價(jià)及持續改進(jìn)能力；

　�。ň牛┢髽I(yè)風(fēng)險管理的現狀和能力。

　　第十六條 在法律風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：

　�。ㄒ唬﹪鴥韧馀c本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

　�。ǘ�）影響企業(yè)的新法律法規和政策；

　�。ㄈ�）員工道德操守的遵從性；

　�。ㄋ模┍酒髽I(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿易合同；

　�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

　�。�六）企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。

　　第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類(lèi)、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。

　　第三章 風(fēng)險評估

　　第十八條 企業(yè)應對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價(jià)三個(gè)步驟。

　　第十九條 風(fēng)險評估應由企業(yè)組織有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位實(shí)施，也可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專(zhuān)業(yè)能力強的中介機構協(xié)助實(shí)施。

　　第二十條 風(fēng)險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價(jià)是評估風(fēng)險對企業(yè)實(shí)現目標的影響程度、風(fēng)險的價(jià)值等。

　　第二十一條 進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價(jià)，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問(wèn)卷調查、集體討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪(fǎng)談、由專(zhuān)人主持的工作訪(fǎng)談和調查研究等。定量方法可采用統計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹(shù)分析等。

　　第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險定量評估時(shí)，應統一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，并通過(guò)測試等方法，確保評估系統的假設前提、參數、數據來(lái)源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進(jìn)行復核和修改，并將定量評估系統的估算結果與實(shí)際效果對比，據此對有關(guān)參數進(jìn)行調整和改進(jìn)。

　　第二十三條 風(fēng)險分析應包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應，從風(fēng)險策略上對風(fēng)險進(jìn)行統一集中管理。

　　第二十四條 企業(yè)在評估多項風(fēng)險時(shí)，應根據對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，初步確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和策略。

　　第二十五條 企業(yè)應對風(fēng)險管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險辨識、分析、評價(jià)，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。

　　第四章 風(fēng)險管理策略

　　第二十六條 本指引所稱(chēng)風(fēng)險管理策略，指企業(yè)根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔、風(fēng)險規避、風(fēng)險轉移、風(fēng)險轉換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　第二十七條 一般情況下，對戰略、財務(wù)、運營(yíng)和法律風(fēng)險，可采取風(fēng)險承擔、風(fēng)險規避、風(fēng)險轉換、風(fēng)險控制等方法。對能夠通過(guò)保險、期貨、對沖等金融手段進(jìn)行理財的風(fēng)險，可以采用風(fēng)險轉移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償等方法。

　　第二十八條 企業(yè)應根據不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風(fēng)險，明確風(fēng)險的最低限度和不能超過(guò)的最高限度，并據此確定風(fēng)險的預警線(xiàn)及相應采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，要正確認識和把握風(fēng)險與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風(fēng)險越大、收益越高的觀(guān)念和做法；同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐幈茱L(fēng)險而放棄發(fā)展機遇。

　　第二十九條 企業(yè)應根據風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險管理成本的資金預算和控制風(fēng)險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。

　　第三十條 企業(yè)應定期總結和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，應重點(diǎn)檢查依據風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預警線(xiàn)實(shí)施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。

　　第五章 風(fēng)險管理解決方案

　　第三十一條 企業(yè)應根據風(fēng)險管理策略，針對各類(lèi)風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般應包括風(fēng)險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風(fēng)險管理工具（如：關(guān)鍵風(fēng)險指標管理、損失事件管理等）。

　　第三十二條 企業(yè)制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴(lài)性風(fēng)險等，并制定相應的預防和控制措施。

　　第三十三條 企業(yè)制定風(fēng)險解決的內控方案，應滿(mǎn)足合規的要求，堅持經(jīng)營(yíng)戰略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運營(yíng)效率及效果相平衡的原則，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節作為控制點(diǎn)，采取相應的控制措施。

　　第三十四條 企業(yè)制定內控措施，一般至少包括以下內容：

　�。ㄒ唬┙�立內控崗位授權制度。對內控所涉及的各崗位明確規定授權的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權做出風(fēng)險性決定；

　�。ǘ�）建立內控報告制度。明確規定報告人與接受報告人，報告的時(shí)間、內容、頻率、傳遞路線(xiàn)、負責處理報告的`部門(mén)和人員等；

　�。ㄈ�）建立內控批準制度。對內控所涉及的重要事項，明確規定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門(mén)和人員及其相應責任；

　�。ㄋ模┙�立內控責任制度。按照權利、義務(wù)和責任相統一的原則，明確規定各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；

　�。ㄎ澹┙�立內控審計檢查制度。結合內控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門(mén)等；

　�。�六）建立內控考核評價(jià)制度。具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理執行情況與績(jì)效薪酬掛鉤；

　�。ㄆ撸┙�立重大風(fēng)險預警制度。對重大風(fēng)險進(jìn)行持續不斷的監測，及時(shí)發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施；

　�。ò耍┙�立健全以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度。大力加強企業(yè)法律風(fēng)險防范機制建設，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭、企業(yè)法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；

　�。ň牛┙�立重要崗位權力制衡制度，明確規定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì )計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門(mén)或人員對其應采取的監督措施和應負的監督責任；將該崗位作為內部審計的重點(diǎn)等。

　　第三十五條 企業(yè)應當按照各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的職責分工，認真組織實(shí)施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實(shí)到位。

　　第六章 風(fēng)險管理的監督與改進(jìn)

　　第三十六條 企業(yè)應以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險控制自我評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

　　第三十七條 企業(yè)應建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準確、完整，為風(fēng)險管理監督與改進(jìn)奠定基礎。

　　第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗報告應及時(shí)報送企業(yè)風(fēng)險管理職能部門(mén)。

　　第三十九條 企業(yè)風(fēng)險管理職能部門(mén)應定期對各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，要根據本指引第三十條要求對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價(jià)，提出調整或改進(jìn)建議，出具評價(jià)和建議報告，及時(shí)報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風(fēng)險管理工作的高級管理人員。

　　第四十條 企業(yè)內部審計部門(mén)應至少每年一次對包括風(fēng)險管理職能部門(mén)在內的各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規定開(kāi)展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監督評價(jià)，監督評價(jià)報告應直接報送董事會(huì )或董事會(huì )下設的風(fēng)險管理委員會(huì )和審計委員會(huì )。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專(zhuān)項審計工作一并開(kāi)展。

　　第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專(zhuān)業(yè)能力強的中介機構對企業(yè)全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行評價(jià)，出具風(fēng)險管理評估和建議專(zhuān)項報告。報告一般應包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議：

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略；

　�。ǘ�）企業(yè)重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內部控制系統的建設；

　�。ㄈ�）風(fēng)險管理組織體系與信息系統；

　�。ㄋ模┤�面風(fēng)險管理總體目標。

　　第七章 風(fēng)險管理組織體系

　　第四十二條 企業(yè)應建立健全風(fēng)險管理組織體系，主要包括規范的公司法人治理結構，風(fēng)險管理職能部門(mén)、內部審計部門(mén)和法律事務(wù)部門(mén)以及其他有關(guān)職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導機構及其職責。

　　第四十三條 企業(yè)應建立健全規范的公司法人治理結構，股東（大）會(huì )（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監督約束機制。

　　第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數應超過(guò)董事會(huì )全部成員的半數，以保證董事會(huì )能夠在重大決策、重大風(fēng)險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。

　　第四十五條 董事會(huì )就全面風(fēng)險管理工作的有效性對股東（大）會(huì )負責。董事會(huì )在全面風(fēng)險管理方面主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬�審議并向股東（大）會(huì )提交企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告；

　�。ǘ�）確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

　�。ㄈ�）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；

　�。ㄋ模┡鷾手卮鬀Q策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　�。ㄎ澹┡鷾手卮鬀Q策的風(fēng)險評估報告；

　�。�六）批準內部審計部門(mén)提交的風(fēng)險管理監督評價(jià)審計報告；

　�。ㄆ撸┡鷾曙L(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案；

　�。ò耍┡鷾曙L(fēng)險管理措施，糾正和處理任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性決定的行為；

　�。ň牛┒綄�企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育；

　�。ㄊ�）全面風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會(huì )可下設風(fēng)險管理委員會(huì )。該委員會(huì )的召集人應由不兼任總經(jīng)理的董事長(cháng)擔任；董事長(cháng)兼任總經(jīng)理的，召集人應由外部董事或獨立董事?lián)�任。該委員會(huì )成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風(fēng)險管理監管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。

　　第四十七條 風(fēng)險管理委員會(huì )對董事會(huì )負責，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬┨峤蝗�面風(fēng)險管理年度報告；

　�。ǘ�）審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

　�。ㄈ�）審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；

　�。ㄋ模�審議內部審計部門(mén)提交的風(fēng)險管理監督評價(jià)審計綜合報告；

　�。ㄎ澹�審議風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案；

　�。�六）辦理董事會(huì )授權的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。

　　第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風(fēng)險管理工作的有效性向董事會(huì )負責�？偨�(jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風(fēng)險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案。

　　第四十九條 企業(yè)應設立專(zhuān)職部門(mén)或確定相關(guān)職能部門(mén)履行全面風(fēng)險管理的職責。該部門(mén)對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬┭芯刻岢鋈�面風(fēng)險管理工作報告；

　�。ǘ�）研究提出跨職能部門(mén)的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　�。ㄈ�）研究提出跨職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險評估報告；

　�。ㄋ模┭芯刻岢鲲L(fēng)險管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險管理解決方案，并負責該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險的日常監控；

　�。ㄎ澹┴撠煂θ�面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案；

　�。�六）負責組織建立風(fēng)險管理信息系統；

　�。ㄆ撸┴撠熃M織協(xié)調全面風(fēng)險管理日常工作；

　�。ò耍┴撠熤笇�、監督有關(guān)職能部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作；

　�。ň牛┺k理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

　　第五十條 企業(yè)應在董事會(huì )下設立審計委員會(huì )，企業(yè)內部審計部門(mén)對審計委員會(huì )負責。審計委員會(huì )和內部審計部門(mén)的職責應符合《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規定。內部審計部門(mén)在風(fēng)險管理方面，主要負責研究提出全面風(fēng)險管理監督評價(jià)體系，制定監督評價(jià)相關(guān)制度，開(kāi)展監督與評價(jià)，出具監督評價(jià)審計報告。

　　第五十一條 企業(yè)其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險管理工作中，應接受風(fēng)險管理職能部門(mén)和內部審計部門(mén)的組織、協(xié)調、指導和監督，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬﹫绦酗L(fēng)險管理基本流程；

　�。ǘ�）研究提出本職能部門(mén)或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　�。ㄈ�）研究提出本職能部門(mén)或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險評估報告；

　�。ㄋ模┳龊帽韭毮懿块T(mén)或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險管理信息系統的工作；

　�。ㄎ澹┳龊门嘤�風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；

　�。�六）建立健全本職能部門(mén)或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理內部控制子系統；

　�。ㄆ撸┺k理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

　　第五十二條 企業(yè)應通過(guò)法定程序，指導和監督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點(diǎn)、能有效發(fā)揮作用的風(fēng)險管理組織體系。

　　第八章 風(fēng)險管理信息系統

　　第五十三條 企業(yè)應將信息技術(shù)應用于風(fēng)險管理的各項工作，建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內部控制系統各環(huán)節的風(fēng)險管理信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

　　第五十四條 企業(yè)應采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統輸入的業(yè)務(wù)數據和風(fēng)險量化值的一致性、準確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經(jīng)批準，不得更改。

　　第五十五條 風(fēng)險管理信息系統應能夠進(jìn)行對各種風(fēng)險的計量和定量分析、定量測試；能夠實(shí)時(shí)反映風(fēng)險矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的監控狀態(tài)；能夠對超過(guò)風(fēng)險預警上限的重大風(fēng)險實(shí)施信息報警；能夠滿(mǎn)足風(fēng)險管理內部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。

　　第五十六條 風(fēng)險管理信息系統應實(shí)現信息在各職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿(mǎn)足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求，也能滿(mǎn)足企業(yè)整體和跨職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理綜合要求。

　　第五十七條 企業(yè)應確保風(fēng)險管理信息系統的穩定運行和安全，并根據實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。

　　第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統的企業(yè)，應補充、調整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風(fēng)險管理信息系統；尚未建立企業(yè)管理信息系統的，應將風(fēng)險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務(wù)流程、管理軟件統一規劃、統一設計、統一實(shí)施、同步運行。

　　第九章 風(fēng)險管理文化

　　第五十九條 企業(yè)應注重建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風(fēng)險管理目標的實(shí)現。

　　第六十條 風(fēng)險管理文化建設應融入企業(yè)文化建設全過(guò)程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險管理理念，增強員工風(fēng)險管理意識，將風(fēng)險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺(jué)行動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)建立系統、規范、高效的風(fēng)險管理機制。

　　第六十一條 企業(yè)應在內部各個(gè)層面營(yíng)造風(fēng)險管理文化氛圍。董事會(huì )應高度重視風(fēng)險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風(fēng)險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應成為培育風(fēng)險管理文化的骨干。

　　第六十二條 企業(yè)應大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險管理文化。對于不遵守國家法律法規和企業(yè)規章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。

　　第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應通過(guò)多種形式，努力傳播企業(yè)風(fēng)險管理文化，牢固樹(shù)立風(fēng)險無(wú)處不在、風(fēng)險無(wú)時(shí)不在、嚴格防控純粹風(fēng)險、審慎處置機會(huì )風(fēng)險、崗位風(fēng)險管理責任重大等意識和理念。

　　第六十四條 風(fēng)險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績(jì)、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。

　　第六十五條 企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養風(fēng)險管理人才，培育風(fēng)險管理文化。

　　第十章 附則

　　第六十六條 中央企業(yè)中未設立董事會(huì )的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會(huì )議代行本指引中有關(guān)董事會(huì )的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執行負責。

　　第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務(wù)報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風(fēng)險管理配套文件另行下發(fā)。

　　第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了說(shuō)明。

　　第六十九條 本指引由國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )負責解釋。

　　第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。

風(fēng)險控制管理制度7

　　1、概述

　　1.1編制目的

　　為規范和指導工程施工安全管理、文明施工及安全風(fēng)險過(guò)程控制,明確各崗位職責,落實(shí)參建人員安全責任,按照“安全管理制度化、安全設施標準、現場(chǎng)布置條理化”等要求,對工程施工安全工作進(jìn)行策劃,制定風(fēng)險預控措施,保障作業(yè)人員和設備財產(chǎn)安全,實(shí)現工程目標管理,進(jìn)一步規范輸變電工程的創(chuàng )優(yōu)管理,全面提升輸變電工程建設水平,建設堅強的電網(wǎng),爭創(chuàng )國家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程。特制定本方案。

　　1.2編制依據

　　《66kv雙峰變電所新建工程創(chuàng )優(yōu)總體規劃》

　　《66kv雙峰變電所新建工程建設管理綱要》

　　《國家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工標準化圖冊》

　　國家電網(wǎng)公司輸變電工程施工示范及典型缺陷圖冊

　　中華人民共和國國環(huán)境噪聲污染防治法

　　中華人民共和國國安全生產(chǎn)法

　　中華人民共和國國建筑法

　　建筑工程安全生產(chǎn)管理條例

　　電力安全事故應急處置和調查處理條例

　　建筑工程項目管理規范 gb/t50326-2006

　　建筑工程施工現場(chǎng)供用電安全規范 gb 50194-1993

　　建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規范 jgj 130-2022

　　建筑機械使用安全技術(shù)規程 jgj 33-2022

　　施工現場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規范 jgj46-2005

　　建筑施工模板安全技術(shù)規程 jgj162-2008

　　建筑施工安全檢查標準 jgj59-2022

　　輸變電工程建設標準強制性條文管理規程q/gdw248-2008

　　輸變電工程安全文明施工標準 q/gdw250-2009

　　變電所工程落地式鋼管腳手架搭設安全技術(shù)規范 q/gdw274-2009

　　國家電網(wǎng)公司電力建設安全工作過(guò)程 q/gdw665-2022

　　1.3工程概況

　　一、綜合樓

　　建筑面積:444m;建筑層數:二層;建筑耐火等級:二級;抗震設防烈度:六級;綜合樓結構形式為框架結構;綜合樓基礎型式采用柱下獨立基礎;綜合樓混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;樓梯圈過(guò)梁、壓梁及構造柱采用c25

　　二、開(kāi)關(guān)場(chǎng)區

　　主變基礎一座、主變事故油池基礎一座、電容器基礎一個(gè)、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構架基礎8個(gè),(j-2)設備架基礎11個(gè),斷路器基礎1個(gè),端子箱基礎3個(gè);動(dòng)力箱基礎1個(gè)

　　三:場(chǎng)區

　　圍墻內占地面積0.1599平方米;所區道路場(chǎng)區16米、寬度3.5米;進(jìn)所道路長(cháng)度10米寬度4米;所區圍墻長(cháng)度160米;所外排水溝127米;廣場(chǎng)面積580平方米;所區圍欄長(cháng)度25.5米

　　2、安全目標

　　2.1安全管理目標

　　2.1.1不發(fā)生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;

　　2.1.2不發(fā)生一般機械設備、火災事故;

　　2.1.3不發(fā)生有人員責任的一般電網(wǎng)事故;

　　2.1.4不發(fā)生負主要責任的一般交通事故;

　　2.1.5不發(fā)生重大未遂事故;

　　2.1.6不發(fā)生環(huán)境污染和職業(yè)健康傷害事故。

　　2.1.7設施標準、行為規范、施工有序、環(huán)境整潔,樹(shù)立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。

　　2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示范工地要求,爭創(chuàng )流動(dòng)紅旗。

　　2.2環(huán)境保護及水土保持目標

　　2.2.1污水過(guò)濾排放合格率為100%

　　2.2.2固體廢棄物分類(lèi)處置率為100%

　　2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝

　　2.2.4不超標排放,不發(fā)生環(huán)境污染事故

　　2.2.5不發(fā)生水土流失

　　2.3文明施工目標

　　項目施工實(shí)現安全管理制度化、安全設施標準化、現場(chǎng)布置條理化、機料擺放定置化、作業(yè)行為規范化、環(huán)境影響最小化

　　3、安全管理機構及職責

　　3.1 66kv雙峰變電所新建工程施工項目部管理人員

　　組 長(cháng) :XXX

　　副組長(cháng):XXX

　　組 員: XXX、XXX、XX、XXX

　　3.2安全職責

　　3.2.1工程項目部經(jīng)理安全職責

　　(1)主持本項目部安全施工委員會(huì )的工作,直接主管本項目部安全監督部門(mén),是項目部安全施工第一責任人。

　　(2)批閱上級有關(guān)環(huán)境保護、安全工作的重要文件并組織落實(shí),及時(shí)協(xié)調解決在貫徹落實(shí)中出現的問(wèn)題。

　　(3)審定本單位年度安全工作目標計劃。主持本單位安全工作例會(huì ),及時(shí)研究解決安全工作中存在的問(wèn)題。

　　(4)保證安全技術(shù)措施經(jīng)費的提取和使用,確�，F場(chǎng)具備完善的安全文明施工條件。

　　(5)保證本單位安全獎金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎重罰辦法的實(shí)施。

　　(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎罰措施,并嚴格按合同執行。

　　(7)組織并參加本單位安全大檢查工作。

　　(8)按“三不放過(guò)”的原則主持重傷事故的調查處理工作,參加死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作。

　　3.2.2項目工程師安全職責

　　(1)對本單位環(huán)境保護技術(shù)和安全技術(shù)工作負全面領(lǐng)導責任。

　　(2)組織編制并審批環(huán)境保護措施。

　　(3)組織安全工作規程、規定的學(xué)習、考試及取證工作。負責組織實(shí)施安全技術(shù)教育和特種作業(yè)人員的培訓、取證工作。

　　(4)負責組織編制施工組織設計中的環(huán)境保護措施和安全文明施工措施。指導技術(shù)人員按規定的模式和標準編制安全施工措施。負責組織編制和審批重大施工項目的安全施工措施;審批安全施工作業(yè)票;對重大施工項目和辦理安全施工作業(yè)票的項目的施工,應親臨現場(chǎng)監督指導。

　　(5)組織技術(shù)革新及施工新技術(shù)、新工藝中安全施工措施的編制、審核和報批。

　　(6)負責組織施工安全設施的研制及安全設施標準化的推行工作。

　　(7)參加安全大檢查,負責解決存在的安全技術(shù)問(wèn)題。

　　(8)參加重傷、死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作,提出技術(shù)性防范措施。

　　(9)組織編制年度安全技術(shù)措施計劃。

　　3.2.3項目專(zhuān)職安全員安全職責

　　(1)負責制訂工程項目年度安全工作目標計劃,經(jīng)批準后監督實(shí)施。

　　(2)匯總并參加編制安全技術(shù)措施計劃,經(jīng)批準后監督實(shí)施,

　　(3)組織開(kāi)展職業(yè)安全衛生和環(huán)境保護宣傳教育工作。協(xié)助項目總工程師組織安安全施工責任制

　　(4)全工作規程、規定的學(xué)習、考試及取證工作。負責對新入廠(chǎng)人員進(jìn)行一級安全教育。

　　(5)參加現場(chǎng)生產(chǎn)調度會(huì ),布置、檢查安全文明施工工作,協(xié)調解決存在的問(wèn)題。

　　(6)審查施工組織設計、專(zhuān)業(yè)施工組織設計和單位工程、重大施工項目、危險性作業(yè)以及特殊作業(yè)的安全施工措施,審查安全施工作業(yè)票,并監督措施的執行。

　　(7)組織有關(guān)部門(mén)研究制訂防止職業(yè)中毒和職業(yè)病的措施,審查施工防塵防毒及環(huán)境保護措施,并對措施的執行情況進(jìn)行監督檢查。

　　(8)深入施工現場(chǎng)掌握安全施工動(dòng)態(tài),有效控制現場(chǎng)的安全文明施工條件和職工的遵章守紀行為,協(xié)助解決具體存在的問(wèn)題。

　　(9)有權制止和處罰違章作業(yè)及違章指揮行為;有權根據現場(chǎng)情況決定采取安全措施或設施;對嚴重危及人身安全的施工,有權指令先行停止施工,并立即報告領(lǐng)導研究處理。

　　(10)負責現場(chǎng)文明施工、環(huán)境衛生、防止“二次污染”措施執行情況的管理、監督與控制。

　　(11) 負責現場(chǎng)環(huán)境保護措施執行情況的監督、檢查與控制。

　　(12)負責施工機械(機具)和車(chē)輛交通安全監督管理工作。

　　(13)負責防火防爆安全監督管理工作。

　　(14)負責職業(yè)防護用品的計劃、發(fā)放并監督定期試驗工作。審批職業(yè)防護用品發(fā)放標準規定外的防護用品和特殊防護用品。

　　(15) 負責安全設施(指屬于安措經(jīng)費開(kāi)支的項目)、安全工器具的計劃、發(fā)放并監督定期試驗、鑒定工作。

　　(16)負責制定防暑降溫措施并監督措施的執行。

　　(17)負責組織安全網(wǎng)絡(luò )活動(dòng);定期召開(kāi)安全員工作例會(huì )。監督檢查專(zhuān)業(yè)公司和有關(guān)部門(mén)的安全工作,指導班組進(jìn)行安全建設。

　　(18)負責制訂工程項目安全工作與經(jīng)濟掛鉤的實(shí)施細則,直接控制使用安全獎金,嚴肅查處事故和違章違紀行為,對安全工作實(shí)行重獎重罰。

　　(19)負責審查工程分包單位的安全資質(zhì)。貫徹落實(shí)對分包單位的安全管理規定。監督承發(fā)包項目有關(guān)安全文明施工與經(jīng)濟掛鉤辦法的實(shí)施。

　　(20)協(xié)助領(lǐng)導組織研究安全工作例會(huì )。協(xié)助領(lǐng)導組織安全大檢查,對查出的問(wèn)題,按“三定”(定人、定時(shí)間、定項目)原則督促整改。

　　(21)督促有關(guān)部門(mén)做好勞逸結合和女工特殊保護工作。

　　(22)參加重傷、死亡事故和重大機械、交通、火災事故的調查處理工作,負責

　　(23)各類(lèi)事故的統計、分析和上報。

　　3.2.4施工隊班組長(cháng)安全職責

　　(1)對本班組人員在施工過(guò)程中的安全與健康負直接管理責任。

　　(2)負責組織實(shí)施班組安全施工管理目標。

　　(3)負責組織本班組人員學(xué)習與執行上級有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護的規程、規定、制度及措施。帶頭遵章守紀,及時(shí)糾正并查處違章違紀行為。

　　(4)認真組織每周一次的安全日活動(dòng),及時(shí)總結與布置班組安全工作,并作好安全活動(dòng)記錄。

　　(5)認真進(jìn)行每天的“班前會(huì )”和班后安全小結。

　　(6) 每天檢查施工場(chǎng)所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業(yè)安全防護用品和用具。

　　(7) 負責進(jìn)行新入廠(chǎng)人員的第三級安全教育和變換工種人員的崗位安全教育。

　　(8)在工程項目開(kāi)工前,負責組織本班組參加施工的人員接受安全技術(shù)交底并簽字。對未簽字的人員,不得安排參加該項目的施工。

　　(9)負責本班組施工項目開(kāi)工前的安全文明施工條件的檢查、落實(shí)并簽證確認。對危險作業(yè)的施工點(diǎn),必須設安全監護人。

　　(10)督促本班組人員進(jìn)行文明施工,收工時(shí)及時(shí)清掃整理作業(yè)場(chǎng)所。

　　(11)貫徹實(shí)施安全工作與經(jīng)濟掛鉤的管理辦法,做到獎罰嚴明。

　　(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓,及時(shí)改進(jìn)班組安全工作。

　　3.2.5施工人員安全職責

　　1)正確使用職業(yè)安全防護用品、用具,并在使用前進(jìn)行可靠檢查。

　　2)認真學(xué)習有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護的規程、規定、制度和措施,自覺(jué)遵章守紀,不違章作業(yè)。

　　3)施工項目開(kāi)工前,認真接受安全施工措施交底,并在交底書(shū)上簽字。

　　4)作業(yè)前檢查場(chǎng)所,作好安全防護措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時(shí)清掃整理作業(yè)場(chǎng)所。

　　5)不操作自己不熟悉的或非本專(zhuān)業(yè)使用的機械、設備及工器具。

　　6)正確使用與愛(ài)護安全設施,未經(jīng)工地專(zhuān)職安全員批準,不得拆除或挪用安全設施。

　　7)施工中發(fā)現不安全問(wèn)題應妥善處理或向上級報告。對無(wú)安全施工措施和未經(jīng)安全交底的施工項目,以及一切違章指揮行為,有權拒絕施工并可越級檢舉與控告。

　　8)認真參加安全活動(dòng),積極提出改進(jìn)安全工作的建議。

　　9)發(fā)生人身事故時(shí)應立即搶救傷者,保護事故現場(chǎng)并及時(shí)報告;調查事故時(shí)必須如實(shí)反映情況;分析事故時(shí)應積極提出改進(jìn)意見(jiàn)和防范措施。

　　4、施工安全管理措施

　　4.1作業(yè)人員基本條件

　　(1)新進(jìn)場(chǎng)人員必須經(jīng)三級教育培訓合格后方可進(jìn)場(chǎng)

　　(2)對上崗人員進(jìn)行相關(guān)安全知識培訓教育及考試,不合格人員不得進(jìn)場(chǎng)施工

　　(3)各分部分項工程開(kāi)工前,對人員進(jìn)行安全措施技術(shù)交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗

　　(4)每日班前進(jìn)行安全技術(shù)交底,檢查精神狀態(tài),未參加班前技術(shù)交底的人員不允許上崗

　　(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業(yè)證書(shū)報監理項目部審查,并進(jìn)行安全知識考試,合格后方可上崗

　　(6)每年工地復工前,對人員進(jìn)行體檢,有禁忌癥者禁止進(jìn)入施工現場(chǎng)施工

　　4.2安全管理制度臺帳

　　4.2.1項目部建立以下安全管理制度

　　(1)安全施工責任制度

　　(2)安全施工教育培訓制度

　　(3)安全施工檢查制度

　　(4)安全施工措施管理制度

　　(5)安全施工作業(yè)票管理制度

　　(6)事故調查、處理、統計、報告制度

　　(7)安全獎懲制度

　　(8)安全工作例會(huì )制度

　　(9)安全用電管理制度

　　(10)防火、防爆安全管理制度

　　(11)機械、工器具安全管理制度

　　(12)車(chē)輛交通安全管理制度

　　(13)文明施工管理制度

　　(14)環(huán)境保護管理制度

　　(15)安全技術(shù)交底制度

　　(16)施工現場(chǎng)安全管理制度

　　(17)腳手架驗收檢查制度

　　(18)安裝臨時(shí)電氣線(xiàn)路安全管理制度

　　(19)高處作業(yè)安全管理制度

　　(20)文明施工管理制度

　　(21)消防安全管理制度

　　(22)班組安全活動(dòng)制度

　　(23)班組班前會(huì )安全制度

　　(24)技術(shù)檔案管理制度

　　(25)見(jiàn)證取樣送檢制度

　　(26)施工機具進(jìn)場(chǎng)驗收與保養維修制度

　　(27)項目管理制度

　　(28)消防防火責任制度

　　(29)原材料、半成品、成品等管理制度

　　4.2.2項目部建立以下安全管理臺帳

　　(1)安全管理人員登記表

　　(2)安全施工措施交底記錄

　　(3)安全工作會(huì )議(例會(huì ))記錄

　　(4)新工人入廠(chǎng)三級安全教育卡片

　　(5)安全教育培訓記錄

　　(6)安全考試登記臺賬

　　(7)安全檢查記錄

　　(8)安全施工問(wèn)題通知單

　　(9)特種作業(yè)人員登記臺賬

　　(10)安全獎勵登記臺賬

　　(11)各類(lèi)事故及懲處登記臺賬

　　(12)違章及罰款登記臺賬

　　(13)安全工器具登記臺賬

　　(14)安全工器具及設施發(fā)放登記臺賬

　　(15)安全工器具檢查試驗登記臺賬

　　(16)專(zhuān)項應急預案演練記錄

　　(17)職工體檢登記臺賬

　　(18)施工機具安全檢查記錄表

　　(19)分包單位安全資質(zhì)審查表

　　(20)未遂事故登記表

　　(21)安全活動(dòng)日記錄

　　(22)安全罰款通知單

　　(23)安全整改通知單

　　(24)安全檢查整改報告及復檢單

　　(25)危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制措施表

　　(26)月安全信息報表

　　(27)施工安全措施補助費使用計劃表

　　(28)文明施工措施費使用計劃

　　(29)架空電力線(xiàn)路工程安全施工作業(yè)票目次

　　(30)各類(lèi)事故報表

　　(31)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規程、規定、計劃、總結、措施、文件、簡(jiǎn)報、事故通報、法律法規及各類(lèi)匯報報表等

　　4.2.3施工隊建立以下安全臺帳

　　(1)安全活動(dòng)日記錄

　　(2)安全施工作業(yè)票

　　(3)安全文件收文臺賬(按前述章節施工項目部統一表式執行)

　　(4)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規程、規定、措施、文件、安全簡(jiǎn)報、事故通報、法律法規等

　　(5)安全整改反饋單及復檢單

　　(6)施工隊安全檢查記錄

　　4.3 專(zhuān)項施工方案

　　4.3.4本工程一般作業(yè)風(fēng)險作業(yè),依據施工方案進(jìn)行控制

　　4.3.5由項目總工組織施工方案交底,全體作業(yè)人員必須參加,履行簽字確認手續。未參加人員不得進(jìn)場(chǎng)作業(yè)。

　　4.3.6施工過(guò)程中如需變更施工方案或安全技術(shù)措施,必須經(jīng)過(guò)審批人同意,監理項目部審核確認后重新交底。施工周期超過(guò)兩個(gè)星期或重復施工的施工項目,重新交底。

　　4.4施工機具管理

　　(1)項目經(jīng)理為現場(chǎng)施工機械安全管理第一責任人,負責組織建立項目部施工機械安全管理制度,設置機械管理專(zhuān)責人員;負責施工機械作業(yè)的組織實(shí)施,并對施工機械日常管理和作業(yè)進(jìn)行安全管理和監督。

　　(2)機械管理專(zhuān)責人員按工程施工需要,到公司機械管理部門(mén)領(lǐng)用機械并辦理領(lǐng)用手續,對帶有動(dòng)力的施工機具應當面試機交驗,確保領(lǐng)用的機械性能完好。對帶電施工機具應確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。

　　(3)機械管理專(zhuān)責人員對到庫的施工機械按品種、規格、型號分別存放,建立進(jìn)庫檢驗臺賬、標識,做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。

　　(4)對計劃進(jìn)場(chǎng)的起重機械進(jìn)行準入檢查。重點(diǎn)檢查起重機械的性能、安全狀況、相關(guān)部門(mén)的檢測報告及起重機械作業(yè)人員的資格等是否滿(mǎn)足要求,核查滿(mǎn)足要求后,報監理項目部審批,經(jīng)批準后方可進(jìn)入施工現場(chǎng)。

　　(5)對于外租起重機械應確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協(xié)議,該機械是否經(jīng)審查合格,重點(diǎn)核查起重機械的安全檢驗合格證、起重機械作業(yè)人員有效資格證件等是否滿(mǎn)足要求。

　　(6)機械的操作使用應按照機械操作規程進(jìn)行,機械施工前檢查機具的完好性,發(fā)現不合格或有疑問(wèn)的立即停止使用,并與項目部機械管理專(zhuān)責人員聯(lián)系處理。(7)在施工巡檢中,發(fā)現機械違章操作、使用及機械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。

　　(8)每月組織對起重機械進(jìn)行檢查,并填寫(xiě)檢查記錄,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改。

　　(9)機械管理專(zhuān)責人員負責機具的定期維修、保養工作,并作好檢修記錄,以保證在庫機械處于完好狀態(tài)。并收集、整理好領(lǐng)用單、退料單、維修任務(wù)單等原始資料,做好上述單據的統計工作。

　　4.5安全費用管理

　　開(kāi)工前,按施工準備、土建施工兩個(gè)階段編制安全文明施工設施配置計劃單,報監理項目部審核。

　　安全文明施工設施進(jìn)場(chǎng)時(shí),編制安全文明施工設施進(jìn)場(chǎng)報驗單,分階段報監理項目部和業(yè)主項目部驗核并簽字確認。

　　(3)按計劃領(lǐng)用(采購或制作)安全文明施工標準化設施,做好設施布設、日常管理和維護。

　　(4)設施布置完成后,報監理項目部驗收,合格后及時(shí)申請付款計劃。

　　4.6作業(yè)人員行為管理

　　(1)作業(yè)人員進(jìn)入施工現場(chǎng)必須正確佩戴安全帽;穿著(zhù)符合安全要求的工作服,著(zhù)裝力求整齊統一并佩戴胸卡,嚴禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴禁酒后進(jìn)入施工現場(chǎng)。

　　(2)高處作業(yè)的作業(yè)人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,并在施工中正確使用。高處作業(yè)人員應衣著(zhù)靈便,衣袖、褲腳應扎緊,穿軟底鞋。在作業(yè)過(guò)程中,高處作業(yè)人員應隨時(shí)檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉移作業(yè)位置時(shí)不得失去保護。高處作業(yè)應設安全監護人。

　　(3)從事起重作業(yè)時(shí),應按照已經(jīng)審批的施工方案和安全技術(shù)措施進(jìn)行組織施工;按規定辦理安全施工作業(yè)票,并有施工技術(shù)負責人在場(chǎng)指導下進(jìn)行;起重作業(yè)應設置取得資格證的人員進(jìn)行指揮,并設專(zhuān)人進(jìn)行安全監護。

　　(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,并應穿戴專(zhuān)用工作服、絕緣鞋、防護手套、防護鏡等符合專(zhuān)業(yè)防護要求的勞動(dòng)保護用品。使用超過(guò)安全電壓的手持電動(dòng)工具,應佩帶絕緣防護用品。

　　(5)使用小型施工機械的人員應掌握各類(lèi)機械的'操作規程,嚴格按照操作規程進(jìn)行作業(yè)。

　　(6)現場(chǎng)施工用電設施的安裝、運行、維護,應由專(zhuān)業(yè)電工負責。

　　(7)獨立進(jìn)行安裝及調試的人員應具備必要的電氣技術(shù)理論知識,掌握有關(guān)工具、機具、儀表的操作、使用和保管方法。

　　4.7應急管理措施

　　(1)工程開(kāi)工前,配合現場(chǎng)應急工作組制定本工程現場(chǎng)突發(fā)事件應急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯(lián)絡(luò )和救護方法內容宣傳到每個(gè)員工。將應急聯(lián)絡(luò )圖懸掛在施工項目部、施工現場(chǎng)醒目處。

　　(3)組建應急救援隊伍,儲備應急救援物資,按計劃配合實(shí)施應急演練活動(dòng),確�，F場(chǎng)應急處置方案的有效性和響應的及時(shí)性。

　　(4)發(fā)生突發(fā)事件,現場(chǎng)人員按處置方案要求開(kāi)展應急處置,并按方案要求上報流程進(jìn)行報告,在上級應急機構的領(lǐng)導下開(kāi)展應急處置工作。

　　(5)突發(fā)事件處置完畢后,進(jìn)行應急恢復。

　　(6)配合事故調查組進(jìn)行事故調查。

　　(7)總結事故教訓,改進(jìn)并提高應急處置管理水平。

　　5、施工安全風(fēng)險管理

　　5.1施工安全風(fēng)險管理措施

　　5.1.1 開(kāi)工前,參與業(yè)主項目部組織的項目風(fēng)險交底和風(fēng)險點(diǎn)初勘。

　　5.1.2 建立本項目固有施工安全風(fēng)險清單:

　　建立本項目固有風(fēng)險清冊,編制《施工安全風(fēng)險識別、評估和預控清冊》。(2)對三級及以上風(fēng)險逐一進(jìn)行篩選,編制《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預控清冊》,報監理項目部審核,并報業(yè)主項目部確認。

　　5.1.3 施工安全風(fēng)險動(dòng)態(tài)調整:

　　(1)分部分項工程開(kāi)始前,項目經(jīng)理組織項目總工、技術(shù)員、安全員、施工負責人進(jìn)行復測,對三級及以上的作業(yè)風(fēng)險逐一進(jìn)行復測并填寫(xiě)《施工作業(yè)風(fēng)險現場(chǎng)復測單》,從作業(yè)人員、機械設備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理六個(gè)維度影響因素的實(shí)際情況,計算出各工序作業(yè)風(fēng)險動(dòng)態(tài)修正系數,對固有風(fēng)險值進(jìn)行修正,得出動(dòng)態(tài)風(fēng)險值,對施工安全風(fēng)險動(dòng)態(tài)調整。

　　(2)根據得出的動(dòng)態(tài)風(fēng)險值確認實(shí)際作業(yè)存在的安全風(fēng)險等級,錄入《三級及以上施工安全風(fēng)險動(dòng)態(tài)識別、評估及預控措施臺帳》,報監理項目部、業(yè)主項目部簽字確認。

　　(3)本項目固有風(fēng)險等級最高為三級,如經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)調整后出現四級及以上的,按照四級及以上風(fēng)險管理要求上報、管控。

　　(4)三級及以上施工風(fēng)險作業(yè),首先考慮可否采取合適方式,改變作業(yè)環(huán)境或施工方法,對風(fēng)險作業(yè)重新定級,實(shí)現固有風(fēng)險等級的降低;一旦明確風(fēng)險作業(yè)等級超過(guò)三級,要采用針對性措施降低風(fēng)險等級,組織全員安全風(fēng)險交底,填報“安全施工作業(yè)票b”,制定“施工作業(yè)風(fēng)險控制卡”,報監理項目部審查、業(yè)主項目部確認。

　　(5)二級及以下固有風(fēng)險工序作業(yè)前復核動(dòng)態(tài)因素風(fēng)險值,仍屬二級風(fēng)險的,按照常態(tài)安全管理組織施工。

　　(6)二級及以下固有風(fēng)險動(dòng)態(tài)升級為三級及以上風(fēng)險的,要采取措施盡可能降低至二級及以下風(fēng)險,否則按三級以上風(fēng)險控制辦法組織實(shí)施。

　　(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶(hù)外作業(yè),經(jīng)動(dòng)態(tài)調整后,風(fēng)險等級低于二級的,按照三級風(fēng)險進(jìn)行控制。

　　(8)每月25日前識別、動(dòng)態(tài)評估下月作業(yè)的風(fēng)險,制定預控措施,通過(guò)基建管理信息系統報監理、業(yè)主項目部掌握、監控。

　　5.1.4 安全風(fēng)險管控要求:

　　(1)三級風(fēng)險作業(yè)前24小時(shí)書(shū)面匯報至監理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監護人)到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　(2)四級風(fēng)險作業(yè)前48小時(shí)書(shū)面匯報至監理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時(shí)書(shū)面匯報至單位分管領(lǐng)導。分管領(lǐng)導組織現場(chǎng)檢查,相關(guān)職能部門(mén)派專(zhuān)人監督,項目經(jīng)理、專(zhuān)職安全員到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動(dòng)態(tài)調整出現五級風(fēng)險作業(yè),在作業(yè)前72小時(shí)書(shū)面匯報至監理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時(shí)書(shū)面匯報至單位主要領(lǐng)導。參建單位主要領(lǐng)導組織相關(guān)人員到現場(chǎng)制定降低風(fēng)險等級的措施并實(shí)施。降低風(fēng)險等級后,相應人員到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　5.1.4 安全風(fēng)險管控要求:

　　(1)三級風(fēng)險作業(yè)前24小時(shí)書(shū)面匯報至監理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監護人)到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　(2)四級風(fēng)險作業(yè)前48小時(shí)書(shū)面匯報至監理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時(shí)書(shū)面匯報至單位分管領(lǐng)導。分管領(lǐng)導組織現場(chǎng)檢查,相關(guān)職能部門(mén)派專(zhuān)人監督,項目經(jīng)理、專(zhuān)職安全員到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動(dòng)態(tài)調整出現五級風(fēng)險作業(yè),在作業(yè)前72小時(shí)書(shū)面匯報至監理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時(shí)書(shū)面匯報至單位主要領(lǐng)導。參建單位主要領(lǐng)導組織相關(guān)人員到現場(chǎng)制定降低風(fēng)險等級的措施并實(shí)施。降低風(fēng)險等級后,相應人員到位時(shí),開(kāi)始作業(yè)。

　　5.2重大施工安全風(fēng)險控制措施

　　5.2.1施工準備階段

　　本工程施工準備階段五重大安全作業(yè)項目

　　5.2.2土建施工階段

　　5.2.2.1重大施工安全作業(yè)項目

　　施工階段序號危險作業(yè) 項目計劃施工 時(shí)間施工部位風(fēng)險等級及類(lèi)型

　　主變及構筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三級

　　主建筑物1模板安裝2022年4月綜合樓固有三級

　　2模板拆除2022年5月綜合樓固有三級

　　5.2.2.2施工作業(yè)存在的風(fēng)險

　　、土方工程,開(kāi)挖深度在3-5米之間,存在坍塌風(fēng)險;

　　模板安裝工程,計劃于2022年4月安裝二次設備室及開(kāi)關(guān)室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風(fēng)險;

　　模板拆除工程,計劃于2022年5月拆除二次設備室及開(kāi)關(guān)室模板,存在物體打擊及坍塌風(fēng)險。

　　5.2.2.3風(fēng)險預控措施

　　、土方工程安全預控措施

　　棄土堆放高度《1.5m;

　　一般土質(zhì)條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;

　　垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;

　　坑邊如需堆放材料機械,必須計算確定放坡系數,必要時(shí)采取支護措施;

　　挖土區域設置警戒線(xiàn),各種機械、車(chē)輛在開(kāi)挖的基坑邊緣2m外行駛停放。

　　、模板安裝工程安全預控措施

　　模板安裝前應制定施工方案或技術(shù)措施,確定模板的模數、規格及支撐系統等,在施工作業(yè)過(guò)程中嚴格執行,不得變動(dòng);

　　建筑物框架施工模板運輸時(shí),施工人員應從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴禁在高出的獨木或懸吊式模板上行走;

　　模板頂撐應垂直,底端應平整并加木枕,木楔應釘牢,支撐必須用橫桿和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅實(shí),嚴防支撐下沉,傾倒;

　　支撐模板時(shí),四周必須釘牢,操作時(shí)應搭設臨時(shí)工作臺或臨時(shí)腳手架,搭設的臨時(shí)腳手架應滿(mǎn)足腳手架搭設的各項標準;

　　支設梁模板時(shí),不得站立在柱模板上操作,并嚴禁在梁底模板上行走;

　　采用鋼管腳手架兼做模板支撐時(shí),必須經(jīng)過(guò)技術(shù)人員的計算,每根立柱的荷載不得大于2t,立柱必須設水平拉桿及剪刀撐;

　　獨立柱或框架結構中高度較大的柱安裝后應用攬風(fēng)繩拉牢固定。

　　、模板拆除工程安全預控措施

　　模板拆除時(shí)應填寫(xiě)安全作業(yè)票,對作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底后方可作業(yè);

　　模板拆除應按順序分段進(jìn)行/嚴禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專(zhuān)人監護,在拆模范圍內嚴禁非操作人員進(jìn)入。

　　作業(yè)人員在拆除模板時(shí)應選擇穩妥可靠的立足點(diǎn),高處拆除時(shí)必須系好安全帶。拆除的模板嚴禁拋扔,應用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下�；�槽周?chē)�不小�?5m 處應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專(zhuān)人監護,嚴禁非操作人員進(jìn)入。

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前應佩戴好工具袋,作業(yè)時(shí)將螺栓螺帽、墊塊、銷(xiāo)卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　拆下的模板應及時(shí)運到指定地點(diǎn)集中堆放,不得堆在腳手架或臨時(shí)搭設的工作臺上。

　　作業(yè)人員在下班時(shí)不得留下松動(dòng)的或懸掛著(zhù)的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。

　　5.2.1.4風(fēng)險作業(yè)項目安全防護要求

　　、土方工程施工安全防護要求

　　在基坑頂邊2米處用鋼管設置安全防護欄桿、預留安全通道并安裝標識牌;

　　在施工作業(yè)前對施工人員安全技術(shù)交底,對違章人員進(jìn)行重罰;

　　專(zhuān)職安全員對安全防護欄桿定期檢查,如有松動(dòng)立即加固。

　　、模板安裝工程安全防護要求

　　模板安裝前由技術(shù)員進(jìn)行計算,確保每根立桿上的荷載在允許范圍以?xún)?

　　安裝模板時(shí)由專(zhuān)職安全員現場(chǎng)監督,對違章行為立即制止;

　　支持模板時(shí)搭設臨時(shí)操作平臺

　　、模板拆除工程安全防護措施

　　施工前,劃定危險區域,設置警示標志,發(fā)出告示,通報施工注意事項,設專(zhuān)人監護;

　　進(jìn)入施工現場(chǎng),必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業(yè)無(wú)可靠防護設施時(shí),必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進(jìn)行拆除作業(yè);

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前佩戴好工具袋,作業(yè)時(shí)將螺栓螺帽、墊塊、銷(xiāo)卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　6、安全文明施工管理措施

　　6.1 施工準備階段

　　6.1.1 辦公區

　　(1)本項目辦公區設置在進(jìn)站道路北側離進(jìn)站道路3米,搭設活動(dòng)板房5間,成“l(fā)”型布置。其中會(huì )議室1間,綜合辦公室1間,項目經(jīng)理室1間,休息室1間,小食堂1間。

　　(2)辦公區正面設通透pvc塑鋼柵欄墻,設項目部名稱(chēng)牌、辦公區設維護責任人標牌。

　　(3)辦公區設公司統一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節水節電標識清晰一致。

　　(4))辦公室前停車(chē)位,場(chǎng)地內設旗臺一座,旗臺基礎貼面磚,旗桿為不銹鋼管材,規范接地,中間升掛中華人民共和國國國旗,左側升掛國家電網(wǎng)公司司旗,右側升掛彩色勞動(dòng)保護旗。設應急網(wǎng)絡(luò )圖牌、宣傳櫥窗。

　　(5)辦公區內門(mén)頭標識牌美觀(guān)統一,辦公室、會(huì )議室配備的辦公設備按辦公定置圖定置擺放。

　　(6)會(huì )議室設背景板,空調、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機械設備管理網(wǎng)絡(luò )圖,安全目標、安全文明施工責任制、工程施工進(jìn)度橫道圖等圖表上墻。

　　6.1.2 生活區

　　(1)本項目生活區設置在進(jìn)站道路北側,背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區之間用彩鋼瓦隔離,共搭設活動(dòng)板房8間,成兩排布置,實(shí)施封閉管理。

　　(2)生活區設公司統一規格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節水節電標識清晰統一。

　　(3)生活區設置標準的水沖式衛生間,設置盥洗、洗浴設施,于生活區北面拐角處設置化糞池,并安排專(zhuān)人管理及打掃,保證廁所內衛生。

　　(4)生活區食堂配備不銹鋼廚具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等設施,干凈整潔,有防蒼蠅設施符合衛生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,并取得健康證,工作時(shí)須穿戴工作服、工作帽。

　　(5)食堂設置在生活區西面端頭,操作間單獨設置,于食堂后設置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線(xiàn)設置過(guò)濾網(wǎng)并及時(shí)清理。

　　(6)宿舍統一采用活動(dòng)板房,通風(fēng)良好、整潔衛生,單人單床,每房間安排5人入住,統一裝空調。

　　(7)生活區東面設晾曬場(chǎng)且有標識。采用公司配置組裝式可重復使用的晾衣架。

　　(8)生活區活動(dòng)中間道路硬化,并設小道接入房間,其余空地設置花壇和種植花草樹(shù)木;布置室外照明地燈,日常維護責任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、凈化。

　　(9)生活區入口處設應急聯(lián)絡(luò )圖牌、宣傳櫥窗。

　　6.1.3 材料加工場(chǎng):

　　材料加工場(chǎng)布置在進(jìn)站道路南側。分為砼攪拌、預制場(chǎng)、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區域等,使用藍色彩鋼板封閉,加工場(chǎng)地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。

　　材料加工場(chǎng)入口處布設落地式定置圖標牌,按定置位置擺放消防設施。

　　各區域布設維護責任人標牌,砂石分開(kāi)堆放。攪拌機出料口側設置兩級“l(fā)”型污水沉淀設施。

　　小型材料工具和勞保用品等存放于工具房,制作統一的材料標識,由材料管理員負責對材料工具及勞保用品領(lǐng)用進(jìn)行登記管理

　　)加工棚區采用型鋼結構搭設,上鋪彩鋼瓦,三面敞開(kāi)。統一制作警示標牌,宣傳標語(yǔ),在加工棚檐口醒目處懸掛。

　　工器具、設備定置擺放整齊,統一制作各種警示標牌,操作規程,各施工作業(yè)點(diǎn)旁懸掛,同時(shí)對機械所處的狀態(tài)進(jìn)行標識清楚。

　　安全標志牌統一配送,按警告、禁止、指令、提示類(lèi)型的順序,先左后右、先上后下排列,有針對性懸掛且規范整齊。

　　材料加工場(chǎng)南側設置規范的專(zhuān)用危險品庫房,面積為40平方米,離主要建筑物距離20米,單獨設置,規范接地,且門(mén)向外開(kāi),采用防爆燈具,開(kāi)關(guān)設置在門(mén)外,危險品庫門(mén)及對面墻上預留百葉窗,且窗百葉向下設置,保持通風(fēng)。門(mén)口懸掛警示標識,配備滅火器材一組。危險品及危險廢品集中存放,安全員負責管理,并按相關(guān)規定做好危險廢品處理工作。

　　6.1.4 進(jìn)站道路

　　(1)在進(jìn)站道路相交醒目處設雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設車(chē)輛行駛安全標志牌。

　　(2)進(jìn)站道路與公路相交處設減速帶、反光鏡,兩邊各設警示樁4根。

　　(3)、在進(jìn)站道路與省道交叉路口處設車(chē)輛限速、禁鳴禁止標志。

　　(4)、在相鄰車(chē)輛限速禁鳴標志牌向站外方向“一”字型排開(kāi)布設工程項目概況牌、工程項目管理目標牌、工程項目建設管理責任牌、安全文明施工紀律牌、施工總平面布置圖 “五牌兩圖”牌,構配件采用鋼質(zhì),標志牌以國網(wǎng)綠為基色,采用電腦噴繪,由公司統一配送。

　　(5)、在大門(mén)內側,作業(yè)人員上崗的必經(jīng)之路旁,設置個(gè)人防護用品正確佩戴自查設施,配備紅外語(yǔ)音提示器,每天作業(yè)前安全員在此檢查、督促作業(yè)人員正確佩戴個(gè)人安全防護用品。

　　6.1.5臨時(shí)大門(mén)

　　變電所臨時(shí)大門(mén)區域設置在進(jìn)站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門(mén)、立柱、臨時(shí)圍墻、人員通行側門(mén)、傳達室、維護責任人、宣傳標牌等部分組成,噴涂國網(wǎng)綠。

　　變電所臨時(shí)大門(mén)采用鋼結構制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經(jīng)防銹處理后加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶(hù)外燈箱膜裱飾,加貼國網(wǎng)標識、省公司和公司名稱(chēng)。

　　大門(mén)立柱基礎采用混凝土澆注小承臺(計算荷載、風(fēng)阻、強度等因素),柱體采用磚砌,截面尺寸為100×100厘米,凈空高度為永久道路以下2米,正面貼上標語(yǔ),其它部位為藍色外墻乳膠漆,頂部安裝兩只圓形燈具。

　　6.1.6臨時(shí)用電布設

　　施工站內主干道前,按照施工用電組織設計電纜走向圖,在一級配電房旁圍墻擋土墻中埋設一根直徑10公分的增強管,電纜穿站內道路處埋設10公分增強管。詳見(jiàn)臨時(shí)用電布置圖。

　　)總配電房設置在變壓器北側,加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內懸掛操作規程牌,設置應急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門(mén)口設滅火裝置和安全標志牌,有巡查記錄和聯(lián)系電話(huà)。

　　)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級配電箱電源線(xiàn)路全部采用三相五線(xiàn)電纜直埋敷設。直埋電纜埋深大于0.7米,并在電纜上下均勻鋪設不小于50毫米厚的細砂。進(jìn)入施工現場(chǎng)后地面上沿電纜走向每隔15米距離設置“地下有電纜”的標志,并注明走向。

　　)各區域分配電箱→各區域開(kāi)關(guān)箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍墻邊沿明設(電纜溝形成后可放入溝底),通過(guò)支路時(shí)采用φ100鋼質(zhì)保護套管。所有開(kāi)關(guān)箱→負荷(含便攜式卷線(xiàn)電源盤(pán))的電源線(xiàn)過(guò)支路均設可靠的保護設施。

　　各級電源箱總開(kāi)關(guān)選擇可視開(kāi)關(guān),導線(xiàn)色標符合標準規范。電源箱內帶電的裸導體前應加絕緣擋板。

　　開(kāi)關(guān)箱內的剩余電流動(dòng)作斷路器額定漏電動(dòng)作電流值采用≤30毫安,額定漏電動(dòng)作時(shí)間值采用≤0.1秒;開(kāi)關(guān)箱內一機一保護。

　　各級剩余電流保護裝置(末端保護除外),應選用低靈敏度延時(shí)型的保護裝置。

　　6.2土建施工階段

　　現場(chǎng)整平,無(wú)多余土方。先施工圍墻、排水和路基,再根據圖紙供應情況施工其它部位,路基成型后立即對路面進(jìn)行硬化處理,并安排專(zhuān)人清掃道路,確保路面整潔。

　　施工現場(chǎng)在主控樓與主變區之間設置公司統一定制的集中廣式照明,最高點(diǎn)設避雷針,柱頂安裝四臺鏑燈,設專(zhuān)用開(kāi)關(guān)箱控制。

　　)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設硬圍護,懸掛警示標識,主變油池設人員上下臺階。2至5米深度的基坑設供人員上下的爬梯。

　　)孔洞蓋板為4~5毫米厚鋼板,涂刷黃黑相間警示色,并噴上“孔洞蓋板,嚴禁挪移”,同時(shí)在蓋板背面焊接限位措施�？锥闯�過(guò)1平方米的,還要設置硬質(zhì)圍欄,高度1.2米,并懸掛“當心孔洞”“禁止跨越”等警示標牌。

　　電纜溝在溝上布設公司統一定制的可移動(dòng)可重復使用組裝式電纜溝臨時(shí)安全通道,溝長(cháng)直線(xiàn)距離, 100米以下設一處,并懸掛雙面安全提示標志牌,同時(shí)在設置通道處訂木質(zhì)框架對壓頂進(jìn)行成品保護。

　　在進(jìn)站大門(mén)左側,二次設備室設施工區域方向指示牌。

　　)在66kv施工區空間隔處設置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個(gè),開(kāi)水保溫桶一個(gè)并加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩只,有專(zhuān)人管理。休息亭小道兩側設落地式安全宣傳牌、櫥窗。

　　本工程二次設備室、10kv開(kāi)關(guān)室、66千伏區及主變區采用公司統一配送的隔離柵欄進(jìn)行區域劃分,預留入口,高度1.2米,立桿間距2米,立桿上設安全、質(zhì)量等宣傳彩旗。各區域分別設可回收和不可回收棄物箱各一個(gè),并懸掛宣傳標語(yǔ)。

　　各區域設置落地式維護責任牌、風(fēng)險控制牌、安全強條執行牌、安全通病防治牌。

　　)建筑物“五臨邊”防護。采用雙根鋼管硬圍護,高度為1.2米,設置擋腳板,固定牢固并掛“當心孔洞”“禁止跨越”等安全標志牌,刷紅白雙色相間油漆。

　　現場(chǎng)66千伏區間隔各設置一個(gè)材料臨時(shí)堆放場(chǎng)地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標牌。

　　土建電氣交叉施工階段,各安排一人負責對現場(chǎng)安全文明施工進(jìn)行常態(tài)化維護管理,重點(diǎn)加強道路、基礎和建筑物內裝修成品保護和防止“二次污染”;及時(shí)保持溝通,專(zhuān)人負責清掃道路,定置堆放物料,場(chǎng)地及時(shí)平整,專(zhuān)人負責維護防護設施和標識標牌。

　　)二次灌漿時(shí),杯口上部的桿段部分需用彩條布等物包起來(lái),防止灌漿污染桿段。

　　7、環(huán)境保護及水土保持措施

　　7.1防止大氣污染

　　開(kāi)工前,對現場(chǎng)道路、非施工主場(chǎng)地做硬化處理,定期打掃以控制揚塵。

　　對集中堆放的土方、細砂采取覆蓋、打濕等措施。

　　拉運土方、細砂應將表面用水打濕減少灰塵飄揚,土方、細砂不得高出車(chē)箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點(diǎn),以保護自然植被及環(huán)境。

　　本工程采用現場(chǎng)攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設進(jìn)出兩個(gè)門(mén)。

　　施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密閉式設施分類(lèi)存放,并及時(shí)清運出場(chǎng),必須采用相應容器或管道運輸,嚴禁高處拋灑。

　　)機械設備、車(chē)輛有專(zhuān)業(yè)機構出具的尾氣排放達標標志,施工現場(chǎng)使用清潔能源,現場(chǎng)嚴禁焚燒各類(lèi)廢棄物。

　　7.2防止水土污染和水土保持

　　攪拌場(chǎng)設置污水沉淀池,將污水經(jīng)沉淀后經(jīng)二次沉淀后再利用;做到環(huán)保施工、循環(huán)用水,節約用水。

　　油料和化學(xué)溶劑存放在危險品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學(xué)溶劑集中處理。

　　工程完工后,對加工區及生活辦公區臨時(shí)設施硬化地面進(jìn)行復耕處理,恢復植被,做好水土保持。

　　)按照水土保持方案嚴格控制臨時(shí)占地面積,本項目采用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。

　　)建筑垃圾統一運至指定的垃圾處理場(chǎng)深埋處理,施工現場(chǎng)保持“工完、料盡、場(chǎng)地清”。

　　7.3 防止噪聲污染

　　車(chē)輛進(jìn)入施工現場(chǎng)不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。

　　控制施工現場(chǎng)場(chǎng)界噪聲不超過(guò)標準:夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機械施工夜間不允許進(jìn)行。

　　相對強噪聲設備布設在遠離居民區、辦公生活區一側。

　　8 分包安全管理

　　本工程土建施工無(wú)分包

　　9 安全檢查及隱患排查

　　9.1 項目經(jīng)理每月組織一次安全檢查;施工隊長(cháng)每周組織開(kāi)展一次安全檢查;安全員每天進(jìn)行現場(chǎng)安全巡查,根據上級管理要求或季節性施工進(jìn)展情況,開(kāi)展各項安全專(zhuān)項檢查。

　　9.2 檢查內容包括現場(chǎng)施工技術(shù)方案執行狀況、施工機械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業(yè)安全作業(yè)情況等影響安全施工作業(yè)的各項活動(dòng)。

　　9.3 作業(yè)前,作業(yè)人員應檢查相應施工技術(shù)方案是否規范執行、施工機械化和安全工器具是否完好、現場(chǎng)安全工況是否良好等;作業(yè)過(guò)程中,應做到“四不傷害”。

　　9.4 發(fā)現安全問(wèn)題及時(shí)做好閉環(huán)整改工作,對于重復發(fā)生的安全問(wèn)題或安全通病開(kāi)展分析,制定防范措施。

　　9.5 每月開(kāi)展隱患排查治理工作,上報安全隱患并及時(shí)治理。

　　9.6 施工過(guò)程中發(fā)現違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀律等情況,按項目部獎懲制度進(jìn)行處罰。

　　9.7 各級安全管理保證體系和監督體系人員應按照要求履行安全職責,監督開(kāi)展問(wèn)題整改與隱患消除工作,認真落實(shí)閉環(huán)管理要求;嚴格做到“違章問(wèn)題不整改不作業(yè)、安全隱患不消除不作業(yè)”。

　　9.8 施工負責人應切實(shí)履行監護人的責任,一般不得參與現場(chǎng)工作,特殊情況必須參與工作時(shí),必須另設安全監護人,凡未設安全監護人的作業(yè)地點(diǎn)或場(chǎng)所,追究施工負責人的責任。

　　9.9 一切施工現場(chǎng)必須設安全監護人,在《安全施工作業(yè)票》中明確,并在站班會(huì )上向參與作業(yè)的人員告知。安全監護人不得無(wú)故離開(kāi)施工現場(chǎng),因特殊情況需離開(kāi)時(shí),必須向施工負責人請假,另派安全監護人。

　　9.10 安全監護人必須監督并保證:

　　施工現場(chǎng)的安全措施設置、現場(chǎng)安全交底到位,必要時(shí)補充布置有關(guān)安全措施(2)必須制止作業(yè)人員野蠻施工、擴大工作范圍、擴大工作內容、變動(dòng)安全措施(方案)等違章作業(yè)、違章指揮行為;時(shí)刻提醒施工現場(chǎng)作業(yè)人員、高處作業(yè)人員做到100%防護。

　　監督各種起重設備、施工機具、安全工器具、勞動(dòng)防護用品的現場(chǎng)檢查和正確使用。

　　制止違反安全文明施工的行為,制止違反勞動(dòng)紀律的行為。

　　安全監護人對違反規程、安全措施(方案)規定的行為責令其停止作業(yè),同時(shí)向施工隊長(cháng)或施工負責人匯報,并做好書(shū)面記錄。

　　10信息管理

　　配備信息員一名,負責常態(tài)安全信息管理和基建管理信息系統中安全信息的錄入和維護工作。

　　按規定時(shí)間在基建管理信息系統中錄入施工日志、周報、月報信息數據,確保上報信息準確、完整。

　　項目如發(fā)生應急事件,第一時(shí)間上報業(yè)主項目部和公司有關(guān)部門(mén)。

　　11 安全管理評價(jià)

　　本工程為新建66千伏變電所新建工程,按要求開(kāi)展兩次安全管理評價(jià)活動(dòng),項目部在土建施工期和土建后期各開(kāi)展一次自評價(jià)活動(dòng)。

　　配合建設管理單位完成項目安全管理評價(jià)工作。

　　安全管理評價(jià)工作結束后,對評價(jià)中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改閉環(huán),并報建設管理單位備案。

　　如對施工項目部的安全管理或施工現場(chǎng)評價(jià)不合格,按照要求立即進(jìn)行停工整改,直至整改合格。

風(fēng)險控制管理制度8

　　第一章總則

　　第一條為規范公司的內幕交易、利益沖突交易行為，加強內幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條未經(jīng)批準和授權，公司任何部門(mén)和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第三條本制度規定的內幕信息知情人和利益沖突人應做好內幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。

　　第四條本制度規定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監督范圍），不得進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第二章內幕信息、利益沖突的界定

　　第五條內幕信息是指為內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。

　　尚未公開(kāi)是指尚未在私募基金登記備案系統上正式公開(kāi)及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。

　　利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項。

　　第六條本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：

　　公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；

　　公司管理的基金、客戶(hù)的合同、協(xié)議、投資建議書(shū)、財務(wù)數據等；

　　公司在基金管理過(guò)程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開(kāi)的各類(lèi)信息；其他經(jīng)股東會(huì )決定應當保密的事項。

　　第三章內幕信息知情人、利益沖突人的范圍

　　第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開(kāi)前能直接或間接獲取內幕信息的人員。

　　第八條內幕信息知情人分為內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作為內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作為公司內幕信息的外部知情人。

　　內幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司的董事、監事、高級管理人員；

　�。ǘ�）其他因工作原因獲悉內幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：

　�。ㄈ�）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母

　�。ㄋ模┙�(jīng)股東會(huì )會(huì )議認定的其他人員。

　　第四章內幕信息的保密管理

　　第九條 相關(guān)內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情范圍控制到最小。

　　第十條 內幕信息公開(kāi)前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤(pán)、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關(guān)內幕信息資料不被調閱、拷貝。

　　第十一條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第十二條 公司涉及的內幕信息公布之前，內幕信息知情人不得將有關(guān)內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

　　第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內幕信息的部門(mén)或相關(guān)人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的.前提下，應具備相對獨立的辦公場(chǎng)所和辦公設備。

　　第十四條 公司需加強內部的事前提示，在召開(kāi)公司內部重要會(huì )議前，應明確內幕信息的范圍內容及保密工作的重要性和違反后果，必要時(shí)應要求參會(huì )人員簽署《保密提示函》。

　　第十五條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進(jìn)行內幕交易或建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節輕重，對相關(guān)責任人員給予批評、警告、記過(guò)、留用察看、降職降薪、沒(méi)收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或并處。

　　第十六條 內幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規及本制度規定，利用內幕信息操縱股價(jià)造成嚴重后果，構成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。

　　第十七條 內幕信息知情人違反本制度規定進(jìn)行內幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機構或司法機關(guān)處罰的，公司將把處罰結果進(jìn)行公告。

　　第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

　　第十八條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東會(huì )或合伙人會(huì )議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應屬于公司、公司管理基金的投資機會(huì )歸己方所有。

　　第十九條 公司股東、董事、監事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應當申請回避。

　　第二十條 如確因客觀(guān)情況無(wú)法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類(lèi)交易的，該股東、董事、監事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應再投資決策時(shí)予以回避。

　　第二十一條 公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買(mǎi)賣(mài)股票或股權投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書(shū)面記錄。

　　第六章內幕交易及利益沖突回避防控考核評價(jià)管理

　　第二十二條 公司須將本制度所列內容納入內部考核評價(jià)體系，并作為考評的重要指標。

　　第二十三條 考核的標準如下：

　�。ㄒ唬┕�司內部各部門(mén)及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

　�。ǘ�）公司相關(guān)人員是否存在違規買(mǎi)賣(mài)股票或股權投，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；

　�。ㄈ�）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件。

　　第二十四條 公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問(wèn)責追究，問(wèn)責追究方式包括:

　�。ㄒ唬┱]勉談話(huà)；

　�。ǘ�）通報批評；

　�。ㄈ�）停職反��；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟處罰；

　�。ㄎ澹┙獬齽趧�(dòng)關(guān)系；

　�。�六）訴訟；

　�。ㄆ撸┮平凰痉�；

　�。ò耍┓�律法規規定的其他方式。

　　以上規定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。

　　第七章附則

　　第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定辦理。

　　第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十八條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度9

　　1、目的

　　為充分辨識危險源,合理評價(jià)風(fēng)險,進(jìn)行風(fēng)險控制策劃,特制定本辦法。

　　2、范圍

　　本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的管理。

　　3、術(shù)語(yǔ)

　　3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。

　　3.2管理方案:對重大風(fēng)險,需投資或加強培訓實(shí)現職業(yè)健康安全目標,明確相關(guān)職能和層次的職責和權限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

　　4、主要職責

　　4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。

　　4.2設備技術(shù)部負責建設項目危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。

　　4.3各單位負責本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。

　　5、工作程序

　　5.1危險源辨識:

　　5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

　　5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的,進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動(dòng)。

　　5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

　　a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

　　b按地理區域劃分;

　　c按裝置劃分;

　　d按作業(yè)任務(wù)劃分;

　　e上述幾種方法的結合。

　　5.1.2危險源辨識范圍

　　5.1.2.1所有常規和非常規的活動(dòng);

　　5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

　　5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內的設施。

　　5.1.3危險源辨識內容:危險源類(lèi)別的分類(lèi)見(jiàn)附錄一

　　5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

　　5.1.3.2人的不安全行為;

　　5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

　　5.1.3.4安全健康管理的.缺陷。

　　5.1.4在危險源辨識過(guò)程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現在和將來(lái))。

　　5.1.5危險源辨識方法具體內容見(jiàn)附錄二

　　5.1.5.1基本分析法

　　5.1.5.2工作安全分析法

　　5.1.6危險源辨識充分性的確認

　　a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

　　b覆蓋法律法規的要求。

　　5.2風(fēng)險評價(jià)

　　5.2.1風(fēng)險評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內容見(jiàn)附錄三)。

　　5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):

　　a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(輕微的違章行為除外);

　　b近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

　　5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。

　　5.2.1.3風(fēng)險分級

　　二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門(mén)級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車(chē)間(部門(mén))級危險源。

　　5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫(xiě)《危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)表》,公司級危險源填寫(xiě)《重大風(fēng)險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫(xiě)《重大危險源清單》。

　　5.3匯總和調整工作

　　為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價(jià)的方法�！都窗嘟M、車(chē)間(部室)、公司三級辨識,車(chē)間(部室)、公司二級評價(jià)�！�

　　5.3.1各車(chē)間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車(chē)間(部室)上報的危險源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對所列出的危險源可合并同類(lèi)項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

　　5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車(chē)間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認,結果上報公司。

　　5.4風(fēng)險控制策劃

　　5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:

　　首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護裝置。

　　5.4.2風(fēng)險控制措施:

　　5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險,由公司主管部門(mén)和廠(chǎng)充分討論確認后,制定重大風(fēng)險控制計劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據控制計劃組織實(shí)施,公司主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤監督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險,應及時(shí)上報政府有關(guān)安全監督行政部門(mén)備案。

　　5.4.2.2三級風(fēng)險,生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車(chē)間(部室)討論確認后,制定風(fēng)險控制計劃,由公司主管領(lǐng)導審批后,所屬單位實(shí)施控制計劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監督、檢查。四至五級風(fēng)險,由各車(chē)間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

　　5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險源日常監督檢查工作開(kāi)展情況、各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車(chē)間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查,重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。

　　5.5危險源的更新

　　5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認,并將確認結果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。

　　5.5.2對屬于公司管理的建設項目,在施工前,設備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。

　　5.5.3當下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應及時(shí)辨識危險源,更新(或補充)危險源辨識的相應表格。

　　5.5.3.1適用的法律法規及其他要求等發(fā)生變化;

　　5.5.3.2各各車(chē)間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;

　　5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位,要對相應的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險源重新識別、評價(jià),評價(jià)結果在事故處理結束5個(gè)工作日內,報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書(shū)面和電子版)。

風(fēng)險控制管理制度10

　　一、負責公司信用銷(xiāo)售的風(fēng)險控制管理

　　1、負責客戶(hù)資信狀況的調查、審核，參與信用銷(xiāo)售合同的評審。

　　2、負責信用銷(xiāo)售資料和重要債權文件的整理及存檔；

　　3、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的保險購買(mǎi)、理賠溝通工作；對車(chē)輛保險復蓋率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；

　　4、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中的公證、車(chē)輛上牌、抵押登記的管理工作，對車(chē)輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；

　　5、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的權證收回及管理工作，與銀行、廠(chǎng)家、融資公司做好相關(guān)權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；

　　6、負責對信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監控，并督促業(yè)務(wù)部門(mén)按要求完成相關(guān)手續，協(xié)調銀行或融資公司放款；

　　二、負責公司應收款的清收管理。

　　1、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)貸后逾期的監控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統計和分析；

　　2、負責信用銷(xiāo)售墊款、回購欠款以及銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生的應收賬款的催收工作，建立客戶(hù)應收款臺賬，并進(jìn)行統計分析。

　　3、負責其它應收款的清收工作。

　　三、負責公司的法律事務(wù)處理

　　1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理

　　2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開(kāi)展法務(wù)清收的申請，對進(jìn)入訴訟程序的`欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財產(chǎn)采取查封扣押措施；

　　3、負責對公司各類(lèi)合同進(jìn)行合法性的審核。對公司的運營(yíng)提供法律咨詢(xún)與支持；

　　四、負責公司全面風(fēng)險控制管理

　　1、負責公司企業(yè)風(fēng)險管理，組織協(xié)調公司全面風(fēng)險管理的日常工作；

　　2、定期或不定期跟蹤評估公司營(yíng)運風(fēng)險，提出應對風(fēng)險方案，組織協(xié)調落實(shí)實(shí)施；

　　3、負責或協(xié)助公司對風(fēng)險危機事件和重大糾紛的處理。

　　五、協(xié)同公司建立客戶(hù)檔案

　　1、負責客戶(hù)資信調查檔案的建立；

　　2、負責客戶(hù)應收款臺賬的建立；

　　3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋客戶(hù)資信狀況，協(xié)助公司建立客戶(hù)檔案。

風(fēng)險控制管理制度11

　　第一章總則

　　第一條 為了規范本公司基金托管與運營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門(mén)負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門(mén)負責運營(yíng)外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。

　　第六條 外包服務(wù)機構是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機構”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。

　　第二章 托管機構遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　第九條 公司綜合管理部門(mén)負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬�屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應當滿(mǎn)足基金的托管機構、托管賬戶(hù)與基金注冊地需保持一致。

　�。ǘ�）資質(zhì)管理：托管機構需具備托管資質(zhì)，托管機構的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標應當符合相關(guān)規定。

　�。ㄈ�）費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　�。�六）托管機構需要滿(mǎn)足我方劃款對于時(shí)效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的IT系統滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。

　�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。

　�。ㄊ�）場(chǎng)地安全：托管機構有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

　　第十條 公司托管機構的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構中進(jìn)行選擇，前期需對托管機構進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。

　�。ǘ�）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問(wèn)題清單，由托管機構按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內反饋給公司。

　�。ㄈ�）評估：根據托管機構提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。

　�。ㄋ模┻x定：根據綜合評估情況，選定托管機構。

　　第十一條 托管機構選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規部門(mén)）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；

　�。ǘ�）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　�。ㄈ�）安全保管基金財產(chǎn)；

　�。ㄋ模┌凑找幎ㄩ_(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

　�。ㄎ澹�對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　�。ㄆ撸┌凑栈�金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

　�。ň牛�對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；

　�。ㄊ�）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　�。ㄊ�一）按照規定監督基金管理人的投資運作；

　�。ㄊ�二）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

　�。ㄊ�三）基金托管機構不得從事內幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當的交易活動(dòng)。

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機構進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負責開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。

　　第三章 外包機構的遴選與管理

　　第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規劃，外包活動(dòng)范圍應與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構應保證登記數據的真實(shí)、準確和完整，可開(kāi)立注冊登記賬戶(hù)，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實(shí)保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的`準確性和及時(shí)性。

　　第十六條 公司綜合管理部門(mén)負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質(zhì)：外包機構應為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì )成為會(huì )員的機構

　�。ㄈ�）運營(yíng)團隊：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的運營(yíng)團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén)的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的系統開(kāi)發(fā)和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數據。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)控機制：外包機構應風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團隊隔離。外包機構應具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

　�。�六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(cháng)期業(yè)務(wù)合作。

　　第十七條 公司對外包的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開(kāi)展外包活動(dòng)前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況、過(guò)往業(yè)績(jì)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告等情況進(jìn)行全面、現場(chǎng)調查。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運營(yíng)外包機構成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據實(shí)際考察結果進(jìn)行綜合評估，確定運營(yíng)外包機構，并經(jīng)合規部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：

　　1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　2.外包機構應對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機構其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設置相互獨立，確�；�金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。

　　3.外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén) 的團隊與業(yè)務(wù)系統，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機構開(kāi)立銷(xiāo)售結算資金歸集賬戶(hù)的，應由監督機構負責實(shí)施有效監督，在監督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續服務(wù)責任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權利義務(wù)等。

　　第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負責協(xié)調雙方根據項目運營(yíng)實(shí)際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

　　第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

　　第四章 監督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應定期與托管機構和運營(yíng)外包機構召開(kāi)例會(huì )，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時(shí)托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營(yíng)外包機構的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構及運營(yíng)外包機構是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監督。根據《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構應在規定時(shí)間內內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度12

　　總則

　　第一條為保護本公司所管理私募基金的投資者合法權益，規范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規及相關(guān)自律規則，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)的信息披露義務(wù)人，指本公司所擔任的私募基金管理人，應在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應承擔的信息披露義務(wù)。

　　第三條信息披露義務(wù)人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統稱(chēng)基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　第四條信息披露義務(wù)人應當保證所披露信息的真實(shí)性、準確性和完整性。

　　第五條私募基金管理人應當按照規定通過(guò)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過(guò)往業(yè)績(jì)以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。

　　第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì )指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢(xún)。

　　第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構應當依法對所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負有保密義務(wù)。除法律法規另有規定外，不得對外披露。

　　第二章一般規定

　　第八條信息披露義務(wù)人應當向投資者披露的信息包括：

　�。ㄒ唬┗�金合同；

　�。ǘ�）招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；

　�。ㄈ�）基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權利義務(wù)條款（如有）；

　�。ㄋ模┗�金的投資情況；

　�。ㄎ澹┗�金的資產(chǎn)負債情況；

　�。�六）基金的投資收益分配情況；

　�。ㄆ撸┗�金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬安排；

　�。ò耍┛赡艽嬖诘睦�益沖突；

　�。ň牛┥婕八侥蓟�金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ�）中國證監會(huì )以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

　　第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應當按照相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復核確認。

　　第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

　�。ㄒ唬┕�開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露；

　�。ǘ�）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）對投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；

　�。ㄋ模┻`規承諾收益或者承擔損失；

　�。ㄎ澹┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；

　�。�六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。ㄆ撸┎捎貌痪哂锌杀刃�、公平性、準確性、權威性的數據來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jì)比較，任意使用“業(yè)績(jì)最佳”、“規模最大”等相關(guān)措辭；

　�。ò耍┓�律、行政法規、中國證監會(huì )和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　第十一條向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準。

　　第三章基金募集期間的信息披露

　　第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內容應當如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說(shuō)明。

　　第十三條私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）中向投資者披露如下信息：

　�。ㄒ唬┗�金的基本信息：基金名稱(chēng)、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類(lèi)型、基金注冊地（如有）、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開(kāi)放式或者其他方式）、基金的存續期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

　�。ǘ�）基金管理人基本信息：基金管理人名稱(chēng)、注冊地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記備案情況；

　�。ㄈ�）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績(jì)比較基準（如有）、風(fēng)險收益特征等；

　�。ㄋ模┗�金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；

　�。ㄎ澹┗�金估值政策、程序和定價(jià)模式（如有）；

　�。�六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計收方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；

　�。ㄆ撸┗�金的申購與贖回安排（如有）；

　�。ò耍┗�金管理人最近三年的誠信情況說(shuō)明；

　�。ň牛┢渌�事項。

　　第四章基金運作期間的信息披露

　　第十四條基金合同中應當明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

　　第十五條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在半年度結束之日起【30】個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金項目投資情況、主要財務(wù)指標等信息。

　　第十六條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每年結束之日起【4】個(gè)月以?xún)认蛲顿Y者披露以下信息：

　�。ㄒ唬┗�金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；

　�。ǘ�）投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

　�。ㄈ�）基金的財務(wù)情況；

　�。ㄋ模┩顿Y收益分配和損失承擔情況；

　�。ㄎ澹┗�金管理人取得的管理費和業(yè)績(jì)報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

　�。�六）基金合同約定的其他信息。

　　第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應當按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：

　�。ㄒ唬┗�金名稱(chēng)、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；

　�。ǘ�）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

　�。ㄈ�）變更基金管理人或托管人的；

　�。ㄋ模┕芾砣说姆ǘù�表人、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

　�。ㄎ澹┕芾碣M率、托管費率發(fā)生變化的；

　�。�六）基金收益分配事項發(fā)生變更的；

　�。ㄆ撸┗�金存續期變更或展期的；

　�。ò耍┗�金發(fā)生清盤(pán)或清算的；

　�。ň牛┌l(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；

　�。ㄊ�）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門(mén)或自律管理部門(mén)調查的；

　�。ㄊ�一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ�二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

　　第五章信息披露的事務(wù)管理

　　第十八條基金指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：

　　基金應當按照本規則規定披露半年度報告、年度報告和臨時(shí)報告。

　　基金應在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起【四】個(gè)月內編制并披露年度報告，每半年結束之日起【30】個(gè)工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應在重大事項發(fā)生后【90】日內向投資者披露臨時(shí)報告。

　　第二十條披露方式以及信息披露渠道

　　基金應當以書(shū)面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時(shí)報告。

　　第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計。

　　公司變更會(huì )計師事務(wù)所，應當由股東大會(huì )或合伙人會(huì )議審議。

　　第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責信息披露事項，信息披露管理部門(mén)應當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第六章信息披露的責任

　　第二十三條基金管理人的責任：

　�。ㄒ唬┗�金管理人必須保證信息披露內容真實(shí)、準確、完整，不存在虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

　�。ǘ�）基金管理人應當定期對公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現問(wèn)題的，應及時(shí)改正。

　�。ㄈ�）未經(jīng)基金管理人授權，任何個(gè)人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。

　�。ㄋ模┡浜闲畔⑴�露事務(wù)負責人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負責人履行職責提供工作便利。

　　第二十四條信息披露事務(wù)負責人的責任：

　�。ㄒ唬┬畔⑴�露事務(wù)負責人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì )的指定聯(lián)絡(luò )人。

　�。ǘ�）負責信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設立專(zhuān)門(mén)的文字檔案和電子檔案。

　�。ㄈ�）信息披露事務(wù)負責人經(jīng)基金管理人授權協(xié)調和組織信息披露事項，包括負責與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)系，接待來(lái)訪(fǎng)，回答咨詢(xún)，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。

　　第二十五條基金委派代表的責任：

　�。ㄒ唬┗�金委派代表應當及時(shí)以書(shū)面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當日內）向基金報告公司經(jīng)營(yíng)、對外投資、重大合同的簽訂和執行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的'真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該報告上簽名，承擔相應責任。

　�。ǘ�）基金委派代表有責任和義務(wù)答復基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時(shí)報告及基金其他情況的咨詢(xún)，以及投資則、監管部門(mén)作出的質(zhì)詢(xún)，提供有關(guān)資料，并承擔相應責任。

　　第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負責人，在信息披露事務(wù)負責人不能履行職責時(shí)，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負責人的職責。

　　第七章責任追究與處理措施

　　第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規定的行為，致使基金的信息披露違規，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據有關(guān)員工違紀處罰的規定，視情節輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；

　　給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔民事賠償責任；觸犯國家有關(guān)法律法規的，應依法移送行政、司法機關(guān)，追究其法律責任。

　　第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

　�。ㄒ唬┬畔�報告義務(wù)人發(fā)生應報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時(shí)的；

　�。ǘ�）泄漏未公開(kāi)信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；

　�。ㄈ�）所報告或披露的信息不準確，造成公司信息披露出現重大錯誤或疏漏的；

　�。ㄋ模├�用尚未公開(kāi)披露的信息，進(jìn)行內幕交易或者配合他人操縱股票交易價(jià)格的；

　�。ㄎ澹┢渌�給基金造成不良影響或損失的違規或失職行為。

　　第二十九條依據本制度對相關(guān)責任人進(jìn)行處分的，基金應當將處理結果在定期報告中予以披露。

　　第三十條公司聘請的外部服務(wù)機構及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責任的權利。

　　第三十一條基金投資者、實(shí)際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內幕信息的，基金有權予以拒絕。

　　第八章附則

　　第三十二條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第三十三條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第三十四條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度13

　　1、起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文書(shū)，對總公司、公司制定的規章制度提出法律意見(jiàn)；

　　2、擬定和審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議；

　　3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權益；

　　4、協(xié)辦客戶(hù)的資信情況調查及調查報告的撰寫(xiě)；

　　5、負責公司部門(mén)、員工投訴事宜的調查、反饋，并提出處理意見(jiàn)；

　　6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶(hù)及時(shí)還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對公司各部門(mén)違反國家法律、法規行為，違反總公司、公司規章制度行為提出糾正意見(jiàn)，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向上級及時(shí)反映；

　　9、組織實(shí)施對公司員工的`法律宣傳、培訓；

　　10、 為公司的運營(yíng)提供法律咨詢(xún)及提出法律建議；

　　11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。

風(fēng)險控制管理制度14

　　1目的

　　為充分識別危險有害因素、正確評價(jià)風(fēng)險、合理地確定風(fēng)險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險,特制定本制度。

　　2適用范圍

　　適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng),包括規劃、設計、新改擴建、供應、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷(xiāo)售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等過(guò)程中的危害識別和風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制的管理。

　　3職責

　　3.1安全領(lǐng)導小組

　　負責審議所識別出的不可容許風(fēng)險及重大風(fēng)險的控制措施。

　　3.2工會(huì )

　　參與危害識別(包括工會(huì )活動(dòng)中存在的危險源)、風(fēng)險評價(jià)、控制措施的策劃并監督實(shí)施。

　　3.3總經(jīng)理

　　批準風(fēng)險控制措施計劃。

　　3.4安環(huán)部

　　負責本制度的歸口管理,負責生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃,并監視風(fēng)險控制的有效性。

　　3.5各部門(mén)

　　負責工作范圍內的危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制措施的策劃。

　　4管理內容與要求

　　4.1工作流程

　　4.2風(fēng)險評價(jià)的策劃、組織和準備

　　4.2.1制定風(fēng)險評價(jià)計劃

　　4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調、指導并監督各部門(mén)開(kāi)展職業(yè)健康安全風(fēng)險評價(jià)工作。負責制訂風(fēng)險評價(jià)計劃,具體內容包括評價(jià)范圍、目標、準則、內容及時(shí)間安排等。

　　4.2.1.2風(fēng)險評價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門(mén)與其活動(dòng)的各階段及所有的裝置設備設施等。具體為:

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和非常規活動(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(8)企業(yè)周?chē)�環(huán)境;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害。

　　4.2.2成立風(fēng)險評價(jià)組織

　　公司成立由管理者代表為組長(cháng)的風(fēng)險評價(jià)小組。小組成員應覆蓋所有的相關(guān)職能部門(mén),具體由相關(guān)職能部門(mén)負責人、安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會(huì )組織代表等成員組成。

　　4.2.3 收集資料

　　按職能分工,收集以下資料:

　　——適用于本次活動(dòng)的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規、標準及其他要求;

　　——以往安全評價(jià)及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結果、員工體檢結果、壓力容器安全檢定結果、設備噪聲測量結果、消防設施的檢查結果);

　　——“三同時(shí)”批準書(shū)及許可文件;

　　——使用物料、化學(xué)品、危險品清單及其安全參數;

　　——能耗、物耗數據及成本信息;

　　——工藝過(guò)程及技術(shù)資料;

　　——設施布置及安全設施設置;

　　——組織的方針、戰略和規劃文件;

　　——組織的機構和職責劃分的文件;

　　——組織現行的管理制度文件;

　　——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調查處置結果的信息;

　　——健康安全記錄等。

　　在以上資料不足時(shí),立即組織現場(chǎng)調查和監測活動(dòng)。

　　4.3劃分作業(yè)活動(dòng)

　　4.3.1各部門(mén)、車(chē)間可按照以下方法劃分作業(yè)活動(dòng):

　　(1)按生產(chǎn)流程階段;

　　(2)按地理區域;

　　(3)按裝置;

　　(4)按作業(yè)任務(wù);

　　(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;

　　(6)按部門(mén);

　　(7)上述方法的結合;

　　(8)管理活動(dòng)、崗位職責;

　　(9)生產(chǎn)車(chē)間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車(chē)、交出條件確認、開(kāi)車(chē));

　　(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動(dòng)。

　　4.3.2 劃分作業(yè)活動(dòng)后,填寫(xiě)并完成“作業(yè)活動(dòng)清單”和“設備設施清單”中相關(guān)欄目。

　　4.4危險有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)方法

　　4.4.1分析評價(jià)方法選擇

　　(1)直接作業(yè)的風(fēng)險評價(jià)方法為工作危害分析(jha);

　　(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);

　　(3)重要設備、關(guān)鍵設備的風(fēng)險評價(jià)為安全檢查表法(scl);

　　(4)管理活動(dòng)選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);

　　(5)新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設計評價(jià)方法選用預先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);

　　(6)經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

　　4.4.2 工作危害分析法(jha)

　　4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險分析,辨識每個(gè)作業(yè)的危險有害因素。

　　4.4.2.2分析步驟

　　(1)選定作業(yè)活動(dòng);

　　(2)分解工作步驟;

　　(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;

　　(4)識別現有的安全控制措施;

　　(5)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià);

　　(6)提出安全措施建議;

　　(7)定期評審。

　　4.4.2.3分析結果填入“工作危險分析記錄表”。

　　4.4.3 安全檢查表法(scl)

　　4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作堆積的'分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時(shí),通常要把檢查對象分割為若干子系統,按子系統的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統安全設計或安全檢查時(shí),按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實(shí)安全措施,保證系統安全。

　　4.4.3.2分析步驟

　　(1)根據分析對象的功能組件,確定每一分析項目;

　　(2)選擇分析對象;

　　(3)針對分析項目,查閱有關(guān)標準、規范、規定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標準要求;

　　(4)研究分析項目的設計和操作可能與標準、規定不符而產(chǎn)生的偏差;

　　(5)分析上述偏差可能導致的后果;

　　(6)識別現有的針對分析項目的控制措施,找出現行管理存在的缺陷;

　　(7)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià);

　　(8)提出建議、改進(jìn)措施。

　　4.4.3.3分析結果填入“安全檢查分析記錄表”。

　　4.5風(fēng)險評價(jià)準則

　　(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規;

　　(2)設計規范、技術(shù)標準;

　　(3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;

　　(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　4.6風(fēng)險評價(jià)

　　4.6.1根據影響危險程度的兩個(gè)方面

　　(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;

　　(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;

　　用公式表示為:

　　r=l×s

　　式中 r——風(fēng)險度;

　　l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現有的預防、檢測、控制措施的綜合;

　　s——發(fā)生事故或危險事件的可能結果的嚴重性。

　　4.6.2評價(jià)分值和風(fēng)險等級的確定見(jiàn)表1、2、3、4。

　　表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)

　　分 數

　　偏差發(fā)生頻率

　　管理措施

　　員工勝任程度

　　(意識、技能、經(jīng)驗)

　　設備設施現狀

　　監測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施

　　5

　　在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

　　從來(lái)沒(méi)有檢查;沒(méi)有操作規程

　　不勝任(無(wú)任何培訓、無(wú)任何經(jīng)驗、無(wú)上崗資格證)

　　帶病運行,不符合國家、行業(yè)規范

　　無(wú)任何防范或控制措施

　　4

　　常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生

　　偶爾檢查或大檢查;有操作規程,但只是偶爾執行(或操作規程內容不完善)

　　不夠勝任(有上崗資格證,但沒(méi)有接受有效培訓)

　　超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規定

　　防范、控制措施不完善

　　3

　　過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

　　每月檢查;有操作規程,只是部分執行

　　一般勝任(有上崗證,有培訓,但經(jīng)驗不足,多次出差錯)

　　過(guò)期未檢、偶爾出故障

　　有,但沒(méi)有完全使用(如個(gè)人防護用品)

　　2

　　過(guò)去偶爾發(fā)生

　　每周檢查;有操作規程、但偶爾不執行

　　勝任,但偶然出差錯

　　運行后期,可能出故障

　　有,偶爾失去作用或出差錯

　　1

　　極不可能發(fā)生

　　每日檢查;有操作規程,且嚴格執行

　　高度勝任(培訓充分,經(jīng)驗豐富,意識強)

　　運行良好

　　有效防范控制措施

　　表2評估危害及影響后果的嚴重性(s)

　　分數

　　人員傷亡程度

　　財產(chǎn)損失

　　停工

　　環(huán)境污染

　　法規及規章制度

　　符合狀況

　　公司形象

　　5

　　死亡;終身殘廢;喪失勞動(dòng)能力

　　≥10萬(wàn)元

　　部分裝置(≥2套)停工

　　發(fā)生市級以上有影響的污染事件

　　違反法律法規、強制性標準

　　影響超出鹽城市的范圍

　　4

　　部分喪失勞動(dòng)能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

　　≥5萬(wàn)元

　　1套裝置停工

　　污染波及相鄰公司,在園區有影響

　　潛在不符合法律法規

　　影響限于鹽城市范圍內

　　3

　　需要去醫院治療,但不需住院

　　≥1萬(wàn)元

　　部分工序停工

　　污染限于廠(chǎng)區,緊急措施能處理

　　不符合行業(yè)或工業(yè)區的規章制度

　　影響限于

　　阜寧縣內

　　2

　　皮外傷;短時(shí)間身體不適

　　<1萬(wàn)元

　　受影響不大,幾乎不停工

　　設備局部、作業(yè)過(guò)程局部受污染,正常治污手段能處理。

　　不符合公司規章制度

　　影響限于公司及周邊范圍內

　　1

　　沒(méi)有受傷

　　無(wú)

　　沒(méi)有停工

　　沒(méi)有污染

　　完全符合

　　無(wú)影響

　　表3風(fēng)險等級控制措施及實(shí)施期限

　　風(fēng)險度

　　等級

　　應采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查,測量及評估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規程、作業(yè)指導書(shū)但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略

　　無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

　　表4 風(fēng)險評估表

　　嚴重性

　　可能性

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　1

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　2

　　2

　　4

　　6

　　8

　　10

　　3

　　3

　　6

　　9

　　12

　　15

　　4

　　4

　　8

　　12

　　16

　　20

　　5

　　5

　　10

　　15

　　20

　　25

　　4.6.3凡r值達9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”。

　　4.6.4各部門(mén)(車(chē)間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”報安環(huán)部。

　　4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(mén)(車(chē)間)上報的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”,報總經(jīng)理批準后下發(fā)至各部門(mén)(車(chē)間)。

　　4.6.6安環(huán)部負責組織開(kāi)展危險有害因素辨識和風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)的頻次為每月一次,當下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴建、技改項目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　e) 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.7風(fēng)險控制

　　4.7.1相關(guān)部門(mén)(車(chē)間)根據識別的風(fēng)險,制訂控制措施。選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應考慮:

　　a)控制措施的可行性和可靠性;

　　b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

　　c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運行狀況;

　　d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。

　　4.7.2控制措施應包括并按如下順序:

　　a)工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全;

　　b)管理措施,實(shí)現規范管理;

　　c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　d)個(gè)體防護措施,減少職業(yè)傷害。

　　4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”的風(fēng)險的控制措施應形成管理方案報安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準下發(fā)執行。

　　4.7.4責任部門(mén)(車(chē)間)根據管理方案落實(shí)具體的措施,加強管理,確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。

　　4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監測,如未達到預期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(mén)(車(chē)間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計劃并實(shí)施,直至達到預期效果。

　　4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果,作為制定職業(yè)健康安全目標和進(jìn)行管理評審的依據。

　　4.7.7根據風(fēng)險評價(jià)的結果,落實(shí)所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實(shí)隱患治理,執行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內容包括:

　　a)風(fēng)險評價(jià)報告及技術(shù)結論;

　　b)評審意見(jiàn);

　　c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;

　　d)治理時(shí)間表和負責人;

　　e)竣工驗收報告。

　　4.8風(fēng)險信息更新

　　公司不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患,每年評審或檢查評價(jià)結果和風(fēng)險控制效果。當下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴建、技改項目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　e) 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.9 風(fēng)險管理的宣傳和培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。

　　5相關(guān)文件

　　《隱患排查治理管理制度》

　　6記錄

　　6.1作業(yè)活動(dòng)清單

　　6.2設備設施清單

　　6.3工作危險分析記錄表

　　6.4安全檢查分析記錄表

　　6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單

風(fēng)險控制管理制度15

　　本程序描述了嘉興市燃氣集團有限公司范圍內的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中,為充分識別危險源并正確評價(jià)風(fēng)險,合理確定風(fēng)險等級,選擇控制手段。根據有關(guān)法律、法規和其他要求及公司相關(guān)情況的變化,及時(shí)更新危險因素,實(shí)現對危險源的預防和有效控制。

　　燃氣集團有限公司范圍內的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中能夠控制和必須施加影響的危險因素的識別評價(jià)與更新。

　　《危險化學(xué)品重大危險源辨識》gb 18218

　　《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》 gb 13861

　　《職業(yè)健康安全管理體系》gb/t 28001

　　《關(guān)于開(kāi)展重大危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監局56號文)

　　《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規范》aq/t 9006

　　1) 提供足夠的人員、物項、資金等資源,保證危險源辨識工作和危險源風(fēng)險控制方案的有效實(shí)施。

　　4.2分管副總經(jīng)理

　　2) 組織對集團公司危險源的辨識、評價(jià)和控制策劃工作。

　　1) 識別、建立并更新集團公司的《風(fēng)險清單》和《重大風(fēng)險清單》;

　　2) 策劃公司危險因素控制的目標、指標;

　　3) 對各部門(mén)/所的危險源的控制績(jì)效進(jìn)行監督;

　　4) 根據評價(jià)結果制定管理方案或管理措施,并履行相應的管理職責;

　　) 根據公司的《風(fēng)險清單》、《重大風(fēng)險清單》,列出;

　　2) 將本單位負責人審核批準的《風(fēng)險清單》、《重大風(fēng)險清單》報安全質(zhì)監部;

　　3) 根據安全質(zhì)監部制定的管理方案、控制措施或應急預案,并履行相應的管理職責。

　　5.1.1辨識范圍

　　1) 危險源辨識應覆蓋公司所有生產(chǎn)、辦公及服務(wù)的各個(gè)方面;

　　2) 危險源辨識過(guò)程中,應保持“橫向到邊,縱向到底,不留死角”的原則,對以下方面存在的危險、危害因素進(jìn)行分析和辨識:

　　常規和非常規的活動(dòng);

　　所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員(合同方人員和訪(fǎng)問(wèn)者)的活動(dòng);

　　工作場(chǎng)所的設施(無(wú)論是由本組織還是外界所提供)。

　　5.1.2辨識依據

　　3) 法律法規及其他要求明確的;

　　4) 相關(guān)方關(guān)注或要求的;

　　5) 行業(yè)標準的要求;

　　6) 行業(yè)單位發(fā)生的事故經(jīng)歷。

　　5.1.3危險源辨識的方法

　　本公司危險源辨識采用的方法/標準為:《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》(gb13861-20xx);重大危險源辨識的方法/標準為:《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)。

　　5.1.4危險源辨識步驟

　　1) 劃分作業(yè)活動(dòng);

　　2) 按照《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》(gb13861-20xx)進(jìn)行分析辨識,列出危險源清單。

　　5.1.5危險源的更新

　　當出現以下情況時(shí),應及時(shí)補充識別與評價(jià):

　　1) 管理評審要求時(shí);

　　2) 采用新工藝、新材料、新結構、新設備;

　　3) 相關(guān)方合理的要求或抱怨時(shí);

　　4) 法律、法規變化時(shí);

　　5) 公司制定的方針有變化時(shí);

　　6) 對危險因素的重新識別、評價(jià)按上述相關(guān)步驟進(jìn)行。

　　已辯識的危險源程度進(jìn)行分級,評估風(fēng)險的可允許性,確定風(fēng)險等級(風(fēng)險等級1—5),確定需要制定的目標、管理方案并加以控制,有針對的進(jìn)行風(fēng)險控制,確保安全目標得以實(shí)現。

　　5.2.1風(fēng)險評價(jià)方法

　　根據公司運行情況,本公司采用工作過(guò)程分析法(jha)和標準相結合的防范進(jìn)行評價(jià)。

　　作工作過(guò)程分析法主要是以與系統危險性有關(guān)的兩個(gè)因素指標值之積來(lái)評價(jià)系統危險的大小。個(gè)因素是:

　　l:發(fā)生事故的可能性大小

　　s:發(fā)生事故會(huì )造成的后果(嚴重程度)

　　評價(jià)公式:

　　r=l*s(注:r:風(fēng)險值)

　　1) 危害發(fā)生的可能性l判定準則:

　　序號

　　分值

　　標準

　　1

　　5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　2

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未作過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按照操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故或事件。

　　4

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　5

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2) 危害后果嚴重性s判定準則:

　　序號

　　s值

　　人員

　　財產(chǎn)損失/萬(wàn)元

　　停氣

　　其它

　　1

　　5

　　造成人員死亡

　　> 100

　　造成區域性管道燃氣用戶(hù)停氣、脫壓或超壓在1000戶(hù)以上的事故

　　重大環(huán)境污染

　　2

　　4

　　造成人員重傷

　　>50

　　公司形象受到重大負面影響

　　3

　　3

　　造成輕傷

　　> 20

　　管道故障或泄漏造成50戶(hù)(約一幢樓)管道用戶(hù)停氣

　　造成環(huán)境污染

　　4

　　2

　　造成人員輕微傷

　　>1

　　造成輕微環(huán)境污染

　　5

　　1

　　無(wú)人員傷亡

　　<1

　　燃氣泄漏或故障造成一根立管戶(hù)用戶(hù)停氣

　　無(wú)污染、無(wú)影響

　　3) 風(fēng)險等級r判定準則及控制措施:

　　風(fēng)險等級

　　風(fēng)險(r= l×s)

　　控制措施

　�、�(巨大風(fēng)險)

　　20~25

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　�、�(重大風(fēng)險)

　　15~16

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

　�、�(中等風(fēng)險)

　　9~12

　　建立目標、建立操作規程、加強培訓及交流

　�、�(可接受風(fēng)險)

　　4~8

　　建立操作規程,作業(yè)指導書(shū)等,定期檢查

　�、�(可忽略風(fēng)險)

　　<4

　　無(wú)需采用控制措施,保存記錄

　　5.2.2判定重大風(fēng)險

　　辯識、評價(jià)出重大風(fēng)險,是公司安全生產(chǎn)管理體系的基礎。凡具備以下條件的均應判定為重大風(fēng)險:

　　1) 法律法規明確規定列入重大危險源的項;

　　2) 不符合法律、法規和其他要求的;

　　3) 曾發(fā)生過(guò)事故,并未采取有效防范控制措施的;

　　4) 直接觀(guān)察到可能導致危險的錯誤,且無(wú)適當控制措施的;

　　5) 通過(guò)jha評價(jià)方法,風(fēng)險等級ⅳ級(含)以上的,也評價(jià)為重大危險因素。

　　5.3.1風(fēng)險控制措施

　　風(fēng)險控制措施包括控制措施、管理方案、應急預案。根據風(fēng)險評價(jià)得到的等級按下列原則確定設計、維持和改正的行動(dòng)清單:

　　1) 消除風(fēng)險;

　　2) 降低風(fēng)險;

　　3) 使用個(gè)體防護裝置。

　　5.3.2危險源的管理

　　4) 非重大風(fēng)險可通過(guò)日常運行控制:現行的規章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書(shū)等技術(shù)或管理措施予以控制;

　　5) 重大風(fēng)險的管理:

　　根據風(fēng)險評價(jià)對重大風(fēng)險制定目標、指標;

　　根據目標、指標的要求在考慮本單位現行規章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書(shū)等技術(shù)或管理措施,在公司安全方針、目標、指標的框架下制定或完善相應的管理方案/辦法/措施等,對重大風(fēng)險予以控制;

　　提供設施和培訓的需求并對控制技術(shù)和管理提供有關(guān)信息輸入;

　　根據外部條件變化和內部條件發(fā)生變化及時(shí)更新危險源信息;

　　必要時(shí)制定應急預案;

　　定期對危險源控制的績(jì)效進(jìn)行監測和測量。

　　是指長(cháng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數量等于或者超過(guò)臨界量的單位(包括場(chǎng)所和設施)。

　　根據《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)及《關(guān)于開(kāi)展重大危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監局56號文),我公司主要的重大危險源如下:

　　液化天然氣(lng站存儲量為220—330噸,臨界量為50噸);

　　中壓的公用燃氣管道,且公稱(chēng)直徑;≥200mm的;

　　南湖lng站六儲罐(易燃介質(zhì),最高工作壓力≥0.1mpa,且pv≥100 mpa×m3的壓力容器(群))。

　　5.4.1天然氣

　　主要成分是甲烷,分子式為ch4,常溫下呈氣態(tài),-162℃以下可以液化,一般以壓縮氣態(tài)或液態(tài)形式儲存;ch4在標準狀態(tài)下密度為:0.72 kg/m3;

　　閃點(diǎn)(℃):-188;

　　引燃溫度(℃):538;

　　爆炸極限:4.9~15%;

　　燃燒值:35.11mj/m3。

　　5.4.2重大危險源分級

　　5.4.2.1 分級方法

　　1) 分級指標

　　采用單元內各種危險化學(xué)品實(shí)際存在(在線(xiàn))量與其在《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb18218)中規定的臨界量比值,經(jīng)校正系數校正后的比值之和r作為分級指標。

　　2) r的計算方法

　　式中:

　　q1,q2,…,qn —每種危險化學(xué)品實(shí)際存在(在線(xiàn))量(單位:噸);

　　q1,q2,…,qn —與各危險化學(xué)品相對應的臨界量(單位:噸);

　　β1,β2…,βn— 與各危險化學(xué)品相對應的'校正系數;

　　α— 該危險化學(xué)品重大危險源廠(chǎng)區外暴露人員的校正系數。

　　3) 校正系數β的取值

　　3)根據單元內危險化學(xué)品的類(lèi)別不同,設定校正系數β值,見(jiàn)表2-2和附表2-3:

　　表6-1 校正系數β取值表

　　危險化學(xué)品類(lèi)別

　　毒性氣體

　　爆炸品

　　易燃氣體

　　其他類(lèi)危險化學(xué)品

　　β

　　略(本公司不涉及)

　　2

　　1.5

　　1

　　注:危險化學(xué)品類(lèi)別依據《危險貨物品名表》中分類(lèi)標準確定。

　　4)校正系數α的取值

　　根據重大危險源的廠(chǎng)區邊界向外擴展500m范圍內常住人口數量,設定廠(chǎng)外暴露人員校正系數α值,見(jiàn)表2-3:

　　表6-1校正系數α取值表

　　廠(chǎng)外可能暴露人員數量

　　α

　　100人以上

　　2.0

　　50人~99人

　　1.5

　　30人~49人

　　1.2

　　1~29人

　　1.0

　　0人

　　0.5

　　5) 分級標準

　　5)根據計算出來(lái)的r值,按表2-4確定危險化學(xué)品重大危險源的級別。

　　表2-4危險化學(xué)品重大危險源級別和r值的對應關(guān)系

　　危險化學(xué)品重大危險源級別

　　r值

　　一級

　　r≥100

　　二級

　　100>r≥50

　　三級

　　50>r≥10

　　四級

　　r<10

　　6)分級結果

　　根據嘉興市燃氣有限公司液化天然氣儲存情況,r值計算如下:

　　r=(6+4)×1.5×2=30≥10

　　故lng站-儲配站屬于三級危險化學(xué)品重大危險源。因按照《浙江省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于統一規范設置重大危險源安全警示牌的通知》(浙安監管�；�〔20xx〕110號)的要求設置二牌一箱,并采取相應的預防控制措施。

　　5.4.3采取的預防控制措施

　　1) 控制與消除火源

　　禁吸煙、攜帶火種、穿帶釘皮鞋進(jìn)入燃爆區;

　　動(dòng)火必須嚴格按動(dòng)火手續辦理動(dòng)力火證,并采取有效防范措施;

　　易燃易爆場(chǎng)所使用防爆電器;

　　使用“防爆”工具,嚴禁鋼質(zhì)工具敲打、撞擊、拋擲;

　　按規定安裝避雷裝置,并定期進(jìn)行檢測;

　　加強門(mén)衛,嚴禁機動(dòng)車(chē)輛進(jìn)入火災、爆炸危險區、運送物料的車(chē)輛必須穿戴完好的阻火器等管制措施,正確行駛,防止發(fā)生任何故障和車(chē)禍。

　　2)嚴格控制設備質(zhì)量及其安裝質(zhì)量

　　罐、槽、管線(xiàn)等設備及其配套儀表及其配套設施要選用質(zhì)量好的合格產(chǎn)品,并把好質(zhì)量、安裝關(guān)。

　　管道、壓力容器及其儀器等有關(guān)設施應按要求進(jìn)行定期檢驗、檢測和試壓。

　　對設備、管線(xiàn)、泵、閥、儀表、報警器、監測裝置等要定期進(jìn)行檢查、保養、維修、保持良好的狀態(tài);

　　按規定安裝電氣線(xiàn)路,定期進(jìn)行檢查、維修、保養,保持完好狀態(tài);

　　有易燃易爆物質(zhì)揮發(fā)或散落的場(chǎng)地,高溫部件要采取隔熱、密閉措施;

　　3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。

　　4)加強管理,嚴格工藝紀律

　　禁火區內根據“170號公約”和危險化學(xué)品安全管理條例張貼作業(yè)場(chǎng)所危險化學(xué)品安全標簽;

　　杜絕“三違”(違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀律),嚴守工藝紀律,防止工藝參數發(fā)生變動(dòng);

　　堅持檢查,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理淤報警器、壓力表、安全閥、管線(xiàn)防凍保溫、反腐、消防及救護設施是否完好,液體報警器是否正常;貯槽、管線(xiàn)、截止閥、調節閥等是否泄漏,消防通道、地溝是暢通等;

　　檢修時(shí),特別是易燃易爆有有毒的設施,必須做好與其他部分的隔離(如安裝盲板等),并且做到徹底清洗干凈,在分析合格后,并有現場(chǎng)監護通風(fēng)良好的條件下方能進(jìn)行動(dòng)火等作業(yè)。

　　檢查有否違章、違紀現象。

　　加強培訓、教育、考核工作。

　　防止車(chē)輛撞壞管線(xiàn)及管架橋等設施。

　　5)安全設施要齊全完好

　　安全設施如消防設施、遙控裝置齊全并保持完好;

　　貯罐安裝高低液位報警器;

　　易燃易爆場(chǎng)所安裝氣體檢測報警裝置。

　　6)泄漏后應采取的相應措施:

　　查明泄漏源點(diǎn),切斷相關(guān)閥門(mén),消除泄漏源,及時(shí)報告。

　　如泄漏量大,應驅散相關(guān)人員至安全處。

　　7)定期檢測維護保養,保持設備的完好狀態(tài),檢修時(shí),要徹底清洗干凈,并檢測有毒、有害物質(zhì)濃度、氧含量,合格后方可作業(yè),作業(yè)時(shí)要有人監護及拯救后備措施,作業(yè)人員要穿戴好防護用品。

　　8)在特殊場(chǎng)合下(如在有毒物場(chǎng)所搶救、急救等),要有應急預案,搶救時(shí)正確佩戴好相應的防毒過(guò)濾器或隔離式呼吸器,穿戴好勞動(dòng)防護用品。

　　9)組織管理措施

　　加強對有毒物、有害物的檢測,檢查有毒有害物質(zhì)是否跑冒滴漏;

　　教育、培訓員工掌握有關(guān)有毒物的毒性,預防中毒、窒息的方法及其急救法;

　　要求職工嚴格遵守各種規章制度、操作規程;

　　設立危險、有毒、窒息性的標志;

　　設立急救點(diǎn),配備相應的急救藥品、器材。

　　6.記錄

　　安全質(zhì)監部保存危險因素識別、評價(jià)記錄及公司風(fēng)險清單、重大風(fēng)險清單;

　　各部門(mén)/所負責保存本單位風(fēng)險清單、重大風(fēng)險清單,對于危險源辨識清單(見(jiàn)附錄1)和危險源風(fēng)險評價(jià)表(見(jiàn)附錄2)只作為識別、評價(jià)記錄由本部門(mén)保存,不再報送安全質(zhì)監部。

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