證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）

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　　證券從業(yè)人員行為準則(八要十不準)

　　八要：

　　1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規章制度;

　　2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;

　　3、要堅持“公平、公正、公開(kāi)”原則，保護投資者的合法權益;

　　4、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶(hù)有效指令，保守客戶(hù)秘密;

　　5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚;

　　6、要服從管理，規范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序;

　　7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾;

　　8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。

　　十不準：

　　1、不準向客戶(hù)提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;

　　2、不準與客戶(hù)、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當利益;

　　3、不準為自己或親屬買(mǎi)賣(mài)股票;

　　4、不準對客戶(hù)的交易記錄擅作更改;

　　5、不準挪用客戶(hù)的證券或資金、利用客戶(hù)的名義或帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;

　　6、不準向他人泄露客戶(hù)的委托事項及有關(guān)交易情況;

　　7、不準接受客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)證券的全權委托;

　　8、不準為客戶(hù)透支;

　　9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;

　　10、不準有任何操縱市場(chǎng)行為。

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