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證券從業(yè)人員行為準則八要十不準

時(shí)間:2024-10-21 17:16:36 守則 我要投稿
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證券從業(yè)人員行為準則(八要十不準)

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證券從業(yè)人員行為準則(八要十不準)

  證券從業(yè)人員行為準則(八要十不準)

  八要:

  1、要遵守國家法律、法規,以及證券市場(chǎng)有關(guān)規章制度;

  2、要熱愛(ài)本職工作,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;

  3、要堅持“公平、公正、公開(kāi)”原則,保護投資者的合法權益;

  4、要嚴格遵守操作規程,準確執行客戶(hù)有效指令,保守客戶(hù)秘密;

  5、要熱情誠懇,文明禮貌,樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚;

  6、要服從管理,規范服務(wù),忠于職守,維持證券交易中的正常秩序;

  7、要團結同事,協(xié)調合作,妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾;

  8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù),自覺(jué)維護本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。

  十不準:

  1、不準向客戶(hù)提供虛假及不負責任的信息,以誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;

  2、不準與客戶(hù)、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當利益;

  3、不準為自己或親屬買(mǎi)賣(mài)股票;

  4、不準對客戶(hù)的交易記錄擅作更改;

  5、不準挪用客戶(hù)的證券或資金、利用客戶(hù)的名義或帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;

  6、不準向他人泄露客戶(hù)的委托事項及有關(guān)交易情況;

  7、不準接受客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)證券的全權委托;

  8、不準為客戶(hù)透支;

  9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;

  10、不準有任何操縱市場(chǎng)行為。

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