銀行合規崗位的年度總結
總結就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的回顧和分析的書(shū)面材料,它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正,不妨坐下來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)總結吧。如何把總結做到重點(diǎn)突出呢?下面是小編幫大家整理的銀行合規崗位的年度總結,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行合規崗位的年度總結1
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導下,xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機構合規經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規范年》相關(guān)要求,嚴律自我,認真履行合規經(jīng)理職責,主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進(jìn)內控制度落實(shí)。
合規經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監督檢查中發(fā)現問(wèn)題及時(shí)作好記錄,分析問(wèn)題出現的原因,督促相關(guān)人員進(jìn)行整改,并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現問(wèn)題的合理整改期限,無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,及時(shí)上報。對發(fā)現的重大違規問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項,則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規經(jīng)理日常管理工作要求,每日填報《合規經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監督和會(huì )計檢查日志》”,第月上報《合規經(jīng)理履職報告》,及時(shí)、詳細報告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權的復核、確保交易的真實(shí)可控。
加強業(yè)務(wù)授權的復核和監督,按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統的`柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復核審批要求,嚴格履行授權職責,把好復核授權關(guān),負責對營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規性、完整性進(jìn)行監督,確保授權交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導、存在問(wèn)題的整改落實(shí)
為適應郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習,不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,熟悉業(yè)務(wù)規章制度、內控制度和操作流程,同時(shí)協(xié)助支行長(cháng)做好業(yè)務(wù)培訓工作,指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,輔導解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。
四、協(xié)助支行長(cháng)抓好安全管理、柜員排班
在履行合規經(jīng)理職責同時(shí),積極協(xié)助支行長(cháng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理,每天營(yíng)業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點(diǎn)的監控設備、安全設施,監督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規定的執行情況,如發(fā)現故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén),及時(shí)進(jìn)行維護,負責報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。
xx年度,本人沒(méi)有受到上級機構的正向積分,沒(méi)有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫(xiě)的《事后監督發(fā)現差錯統計表》,負向積極分1分,原因是由于新上崗職工代收電費,無(wú)待合規經(jīng)理復核,已將電費收妥放入抽屜,把代收電費憑證交給客戶(hù)。
銀行合規崗位的年度總結2
自從20xx年參加郵政工作以來(lái),先后從事過(guò)柜員、合規經(jīng)理等工作,每個(gè)工作都給了我不同的鍛煉和經(jīng)驗,在領(lǐng)導的言傳身教、關(guān)心培養下,在同事的支持幫助、密切配合下,我不斷加強思想政治學(xué)習,對工作精益求精,個(gè)人思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作能力都取得了一定的進(jìn)步,為今后的工作和學(xué)習打下了良好的基礎,現將工作學(xué)習情況總結如下:
一、政治思想方面
認真加強思想政治學(xué)習,不斷提高自己的政治理論水平。始終堅持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導,認真貫徹黨的十八大精神,深入領(lǐng)會(huì )中央和省市的一系列重大方針、政策。樹(shù)立健康、陽(yáng)光的世界觀(guān)、人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān),加強與工作領(lǐng)域相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習,使思想認識和自身素質(zhì)都有了新的提高,能夠熟練掌握各項日常業(yè)務(wù)和熟練處理各方面的關(guān)系,也積累了一定的社會(huì )經(jīng)驗和工作經(jīng)驗。
二、學(xué)習方面
通過(guò)自身鉆研業(yè)務(wù)和實(shí)際工作,考取銀行業(yè)的各種資格認證,銀行從業(yè)人員資格證、證券從業(yè)資格證、保險代理從業(yè)人員資格證、反假貨幣資格上崗證、合規經(jīng)理資格證等使我掌握了風(fēng)險合規涉及的業(yè)務(wù)知識、工作流程和工作方法,能夠熟練應對工作中的各項任務(wù)和突發(fā)事件。并根據日新月異的形勢發(fā)展變化,注重學(xué)習新業(yè)務(wù)知識,努力適應新變化、新任務(wù)對本職工作的要求,不斷拓展知識視野。
三、工作方面
多年的工作經(jīng)歷,使我熟知各項業(yè)務(wù)操作和管理辦法,具有較強的操作和管理能力,同時(shí)在工作中,我總是兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做好。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng),合規既是一種行為規范,更是一種文化,構建良好的銀行合規文化,有利于銀行本身的良性發(fā)展,有利于整個(gè)金融市場(chǎng)的穩健運行,有利于構建和諧的金融秩序。作為合規經(jīng)理,我每天都按照合規經(jīng)理日常工作日志的相關(guān)流程規定開(kāi)展工作,嚴格執行內控制度,防范風(fēng)險發(fā)生,保證資金安全,在做好內控工作的前提下,協(xié)調網(wǎng)點(diǎn)拓展各項金融業(yè)務(wù),積極完成上級交待辦理的各項事情。
四、生活方面
我時(shí)刻提醒自己,要不斷加強自身思想道德的修養和人格品質(zhì)的鍛煉,增強奉獻意識,把清正廉潔作為人格修養的重點(diǎn)。不受社會(huì )上一些不良風(fēng)氣的影響,從一點(diǎn)一滴的小事做起,生活中勤儉節樸,寬以待人;工作中嚴以律己,忠于職守,防微杜漸。
五、存在的問(wèn)題及改進(jìn)
雖然我在領(lǐng)導和同志們的幫助和支持下取得了一定的成績(jì),但我深知自己還存在一些缺點(diǎn)和不足,業(yè)務(wù)知識不夠全面,工作方式不夠成熟。在今后的工作中,我將加以改進(jìn),不斷完善自己,克服自身存在的不足之處,不斷調整自己的思維方式和工作方法。
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