董事會(huì )審計委員會(huì )2015年度履職情況匯報

　　下面小編帶來(lái)了董事會(huì )審計委員會(huì )2015年度履職情況匯報，歡迎大家閱讀。

       董事會(huì )審計委員會(huì )2015年度履職情況報告

　　大商股份有限公司(以下稱(chēng)“公司”)董事會(huì )審計委員會(huì )根據《上海證券交易所上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》、《公司章程》、《大商股份有限公司董事會(huì )審計委員會(huì )議事規則》和《大商股份有限公司董事會(huì )審計委員會(huì )年度審計工作規程》等的有關(guān)規定，本著(zhù)勤勉盡責的原則以及對全體股東負責的精神，切實(shí)、認真履行職責�，F就公司董事會(huì )審計委員會(huì )2015年度履職情況匯報如下：

　　一、 審計委員會(huì )基本情況

　　公司第八屆董事會(huì )審計委員會(huì )成員由五名董事組成，其中獨立董事三名。委員會(huì )召集人由具有專(zhuān)業(yè)會(huì )計資格的獨立董事胡詠華擔任。

　　二、 審計委員會(huì )年度會(huì )議召開(kāi)情況

　　報告期內，公司共召開(kāi)十二次審計委員會(huì )會(huì )議，其中現場(chǎng)會(huì )議一次，具體情況為：

　　會(huì )議召開(kāi)時(shí)間

　　方式

　　審計委員會(huì )會(huì )議審議通過(guò)議案

　　2015年3月4日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔保的議案》

　　2015年3月23日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔保的議案》

　　2015年4月13日

　　現場(chǎng)會(huì )議

　　通訊表決

　　《2014年年度報告和年度報告摘要》、《2014年年度財務(wù)報告》、《2014年年度利潤分配預案》、《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所并支付其2014年度審計費用的議案》、《大商股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于與大商集團有限公司互相提供擔保的議案》、《大商股份有限公司內部控制審計報告》

　　2015年4月23日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第一季度報告》

　　2015年6月17日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為大商集團有限公司提供擔保的議案》

　　2015年8月27日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年半年度報告》

　　2015年9月7日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔保的議案》

　　2015年10月20日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告》

　　2015年10月27日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第三季度報告》

　　2015年11月2日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第三季度主要經(jīng)營(yíng)數據的議案》、《大商股份有限公司關(guān)于計提商譽(yù)減值準備的議案》

　　2015年12月3日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔保的議案》

　　2015年12月11日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告》、《大商股份有限公司關(guān)于為大商集團有限公司提供擔保的議案》

　　三、 2015年度主要工作情況

　　(一)監督及評估外部審計機構工作

　　1. 評估外部審計機構的獨立性和專(zhuān)業(yè)性

　　大華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下稱(chēng)“大華”)為公司上市后一直聘用的外部審計機構，具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，能較好的完成公司委派的各項工作，并自聘任以來(lái)一直遵循獨立、客觀(guān)、公正的職業(yè)準則，符合監管部門(mén)及公司的相關(guān)要求。

　　2. 討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法及在審計中發(fā)現的重大事項

　　報告期內，我們以會(huì )議和通訊的方式與大華討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法，并確定年度財務(wù)報告審計工作的時(shí)間安排，督促事務(wù)所在約定時(shí)限內提交審計報告。

　　3. 監督和評估外部審計機構是否勤勉盡責

　　我們認為大華所對公司進(jìn)行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀(guān)、公正的

　　職業(yè)準則。

　　(二)指導內部審計工作，協(xié)調內、外部審計之間的溝通

　　報告期內，我們認真審閱了公司的內部審計工作計劃，并認可該計劃的可行

　　性，同時(shí)督促公司內部審計機構嚴格按照審計計劃執行，并對內部審計出現的問(wèn)題提出了指導性意見(jiàn)。經(jīng)審閱內部審計工作報告，我們未發(fā)現內部審計工作存在重大問(wèn)題的情況。

　　為更好的使內部審計及相關(guān)部門(mén)與大華進(jìn)行及時(shí)有效的溝通，我們在聽(tīng)取了雙方的訴求意見(jiàn)后，積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調工作，以求達到用最短的時(shí)間完成相關(guān)審計工作，提高審計效率。

　　(三)審核公司的財務(wù)信息及其披露

　　我們認真審閱了報告期內公司對外披露的財務(wù)報告，認為公司財務(wù)報告是真實(shí)、完整和準確的，披露及時(shí)、準確，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重大會(huì )計差錯更正、重大會(huì )計政策及估計變更、涉及重要會(huì )計判斷的事項、導致非標準無(wú)保留意見(jiàn)審計報告的事項。

　　報告期內，各位審計委員盡職盡責，與大華保持良好的溝通，提出專(zhuān)業(yè)指導意見(jiàn)，同時(shí)也督促和勉勵公司要及時(shí)、準確、完整的披露財務(wù)報告。

　　(四)審查公司內控制度，對重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計

　　審計委員會(huì )與公司內部控制相關(guān)部門(mén)一直保持良好的溝通。關(guān)注公司的內部控制自我評價(jià)，聽(tīng)取年審會(huì )計師對公司內部控制的意見(jiàn)和建議。

　　我們對《大商股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，認為公司預計發(fā)生關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，符合上市公司及股東的整體利益，公司及控股子公司與相關(guān)關(guān)聯(lián)方日常關(guān)聯(lián)交易系公司正常經(jīng)營(yíng)需要，不存在不合乎法律規定的關(guān)聯(lián)交易。

　　四、 總體評價(jià)

　　報告期內，我們依據《上海證券交易所上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》以及公司制定的《審計委員會(huì )議事規則》等的相關(guān)規定，恪盡職守、盡職盡責的履行了審計委員會(huì )的職責。

　　新的一年里，審計委員會(huì )將繼續按照相關(guān)規定和監管要求，發(fā)揮所長(cháng)、勤勉盡責，進(jìn)一步推動(dòng)公司內控制度持續優(yōu)化和經(jīng)營(yíng)效率有效提高。

　　大商股份有限公司第八屆董事會(huì )審計委員會(huì )

　　2016年4月5日

　　(以下無(wú)正文，為《大商股份董事會(huì )審計委員會(huì )委員關(guān)于其2015年度履職情況報告》的簽字頁(yè))

　　審計委員會(huì )委員簽名：

　　牛 鋼

　　王志敏

　　胡詠華

　　孫廣亮

　　陳弘基

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