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案防工作自查報告（通用13篇）
一轉眼，時(shí)光飛逝如電，工作已經(jīng)告一段落，回首這段時(shí)間的工作，存在的問(wèn)題非常值得總結，立即行動(dòng)起來(lái)寫(xiě)一份自查報告吧。那么一份詳細的自查報告要怎么寫(xiě)呢？以下是小編幫大家整理的案防工作自查報告（通用13篇），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
案防工作自查報告 1
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導高度重視，充分認識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據行長(cháng)的'指導和部署結合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤(pán)點(diǎn)庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金：隨時(shí)核對我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關(guān)規定，審核授權通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì )計準則》與稅收部門(mén)的規定。
二、人員管理問(wèn)題。
財務(wù)部現有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習作風(fēng)上都嚴格遵守相關(guān)管理規定，都能做到"愛(ài)崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門(mén)改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認真自查工作，財務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強防范，提高自身對風(fēng)險的認識，樹(shù)立"違規就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現風(fēng)險存在，能及時(shí)在向上級匯報的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。
案防工作自查報告 2
接聯(lián)社《關(guān)于排查案件風(fēng)險的緊急通知》的文件精神后，我社迅速根據文件要求展開(kāi)全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下:
一、建立案件排查內控制度，由內勤、會(huì )計人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監督。
對我社員工尤其一線(xiàn)員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習案件排查的文件，對員工進(jìn)行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進(jìn)行一一解答。
二、客戶(hù)盡職調查情況。
對于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料，對于非自然人開(kāi)戶(hù)，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等資料的真實(shí)性和有效性，確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立存款賬戶(hù)；對于自然人開(kāi)戶(hù)，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立賬戶(hù)。柜臺作為一線(xiàn)崗位，我社配備了兼職合規管理人員進(jìn)行崗位的監督和審核工作，嚴格審查開(kāi)戶(hù)、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社20xx年度單筆xx萬(wàn)元（含xx萬(wàn)元）以上大額存款共計xx筆，合計金額xxxx萬(wàn)元，經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、大額和可疑交易報告情況。
對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時(shí)準確的填制各類(lèi)報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門(mén)對帳戶(hù)持有人進(jìn)行調查。在此次自查期間，并未發(fā)現有可疑交易。
四、賬戶(hù)資料保存情況。
對于客戶(hù)實(shí)行一人一檔管理，確�？蛻�(hù)所填單據的完整和真實(shí)。在自查期間，對于客戶(hù)帳戶(hù)姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。
通過(guò)案件排查，我社員工對案件排查的`內控制度有了進(jìn)一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。
案防工作自查報告 3
為切實(shí)鞏固案件防控工作成果，確保農行健康發(fā)展，根據總行《關(guān)于進(jìn)一步加強案件防控和開(kāi)展案件風(fēng)險排查回頭看的緊急通知》（xxx發(fā)〔xxxx〕xxx號）精神，我行結合實(shí)際，深入、扎實(shí)、有效地開(kāi)展了此項工作，現將工作開(kāi)展情況報告如下：
一、加強領(lǐng)導、強化責任。
為確保案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”工作取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險隱患，支行成立了以行長(cháng)為組長(cháng)，各部門(mén)負責人為成員的領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔“回頭看”工作，各部門(mén)具體負責本部及業(yè)務(wù)條線(xiàn)的排查工作，各網(wǎng)點(diǎn)負責本單位的排查工作。各部門(mén)、各機構召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，具體落實(shí)此項工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”工作第一責任人。
二、制定方案，細化措施。
根據總行文件要求，結合我行工作實(shí)際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”實(shí)施方案》，方案明確了排查工作指導思想、排查對象、排查時(shí)間及排查組成員，并對排查內容進(jìn)一步細化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現問(wèn)題。
三、全面摸底，重點(diǎn)排查。
全行x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，x個(gè)內設部門(mén)進(jìn)行了排查，并形成了文字報告，同時(shí)，支行成立了檢查組，檢查前，對檢查組成員進(jìn)行了培訓，組織學(xué)習了《關(guān)于印發(fā)的通知》(xx規章[xxxx]xxx號)和《關(guān)于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（xxx發(fā)[xxxx]xxx號）文件精神，為保證排查工作質(zhì)量打下了扎實(shí)的'基礎。
案防工作自查報告 4
為深入貫徹盛市銀監局政策性銀行和大型銀行案件防控工作會(huì )議精神，有效開(kāi)展“合規文化和執行力建設年”活動(dòng)，消除重大違規和外部欺詐隱患，防控合規和案件風(fēng)險，按照市銀監分局的統一部署和要求，工商銀行黃岡分行于七月份在全轄范圍內開(kāi)展了“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經(jīng)營(yíng)全面自查。在緊緊圍繞實(shí)現案防工作“三零”目標，堅持落實(shí)總行《案件防范工作責任制》的基礎上，確保了全行經(jīng)營(yíng)安全。
具體做法是：
一、加強組織領(lǐng)導
在市銀監分局2011年案防工作會(huì )后，分行行長(cháng)楊中林立即組織召開(kāi)了內控委員會(huì )緊急會(huì )議，專(zhuān)門(mén)研究部署開(kāi)展“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經(jīng)營(yíng)自查工作。成立了由行長(cháng)任組長(cháng)、各專(zhuān)業(yè)部門(mén)主要負責人為成員的合規經(jīng)營(yíng)大檢查領(lǐng)導小組。風(fēng)險內控部全面負責自查的組織領(lǐng)導工作，制定自查工作實(shí)施方案;指導全行排查工作，聽(tīng)取檢查組的工作情況匯報;研究制定檢查發(fā)現問(wèn)題的整改措施、對違規違紀機構和責任人的處理意見(jiàn);及時(shí)報告發(fā)現的重大案件和線(xiàn)索;審定自查工作報告。
二、分工明確責任
根據銀監局要求和省分行制定的`檢查方案，會(huì )議將此次自查內容重點(diǎn)主要定位在十個(gè)方面，并根據專(zhuān)業(yè)屬性明確每個(gè)方面的牽頭責任部門(mén)：
一是運行管理業(yè)務(wù)的合規性;
二是大額存款業(yè)務(wù)的合規性;
三是高級管理人員履職及重要崗位人員輪換情況;四是銀監會(huì )防范操作風(fēng)險“十三條”執行情況及業(yè)務(wù)操作指南管理情況;
五是回購型保理業(yè)務(wù)合規性;
六是財務(wù)、中間業(yè)務(wù)及表外業(yè)務(wù)定價(jià)開(kāi)展情況;
七是法人客戶(hù)信貸合規性;
八是個(gè)人住房貸款業(yè)務(wù)合規性;
九是銀行承兌匯票業(yè)務(wù)合規性;
十是業(yè)務(wù)運行風(fēng)險管理有效性。為確保自查質(zhì)量和效果，分行就“三全”大檢查與各部室負責人簽訂了《自查責任書(shū)》，各部室負責人嚴格按分工要求迅速組織自查。
三、檢查分層負責。
按照“誰(shuí)檢查，誰(shuí)負責”的原則，分行以專(zhuān)業(yè)部門(mén)為單位組織自查，負責制定本專(zhuān)業(yè)的檢查實(shí)施方案，明確檢查人員和檢查責任，并對自查結果負責。并且明確規定：自查結束后，若是上級行或外部監管檢查再發(fā)現新的`問(wèn)題，將追究相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)主要負責人和檢查人員責任。
四、全面落實(shí)整改。
各支行和市分行專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)對2010年各項檢查中發(fā)現問(wèn)題的整改落實(shí)情況進(jìn)行分析，檢查本專(zhuān)業(yè)的易發(fā)案部位和薄弱環(huán)節，劃定案防重點(diǎn)，加強合規管理。對屢查屢犯問(wèn)題開(kāi)展深層次的研究，從機制上和管理流程上研究相關(guān)措施，提出根本的解決方案，加強對基層網(wǎng)點(diǎn)整改工作的指導和督促。對此次檢查發(fā)現問(wèn)題，制定整改方案，落實(shí)整改責任人和時(shí)限，確保問(wèn)題及時(shí)整改到位。
五、嚴格責任追究。
分行各部門(mén)對自查中發(fā)現的違規問(wèn)題進(jìn)行積分處理，實(shí)行“誰(shuí)檢查、誰(shuí)認定、誰(shuí)處理、誰(shuí)積分”的原則。對發(fā)現的嚴重違規違紀的機構和責任人依照相關(guān)制度規定嚴肅處理。對屢查屢犯現象嚴重的機構和責任人進(jìn)行通報。對發(fā)現漏洞沒(méi)有補上，防范措施沒(méi)有跟上，整改沒(méi)有落實(shí)而留下案件隱患的，從嚴追究責任。
六、建立重大案件報告制度。
分行對檢查中發(fā)現的重大案件和線(xiàn)索，在事后要求及時(shí)填寫(xiě)《有關(guān)重大事項報告表》，并按照規定立即向銀監部門(mén)和省分行報告，因特殊原因不能按時(shí)報告的，特殊原因消除后及時(shí)補報，并說(shuō)明原因，切實(shí)保證不出現延誤事件，確保案件防范的工作質(zhì)量。
案防工作自查報告 5
今年以來(lái)，我行積極落實(shí)從嚴治行的方針，做好安全保衛工作，完善內控程度，強化內部管理，切實(shí)防范金融風(fēng)險，杜絕案件事故的發(fā)生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩健高效經(jīng)營(yíng)。
一、加強組織領(lǐng)導，落實(shí)工作責任制。
我行成立了支行安全保衛、綜合治理(創(chuàng )安、禁毒、普法和依法治行)領(lǐng)導小組，認真落實(shí)安全保衛目標管理和領(lǐng)導責任制，將安全保衛工作納入全年工作計劃，與支行營(yíng)業(yè)部、各分理處負責人都簽訂了安全保衛目標管理責任書(shū)，做到誰(shuí)主管、誰(shuí)負責。并根據市人行要求和本行實(shí)際制定印發(fā)了樂(lè )清工行20xx年創(chuàng )建金融安全區工作意見(jiàn),明確各級負責人安全保衛工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實(shí)。
二、不斷健全內控外防機制，切實(shí)落實(shí)各項規章制度。
一是做好日常安全保衛基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學(xué)習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《守則》)、《中國工商銀行關(guān)于對違反規章制度人員處理暫行規定》、《中國工商銀行內部控制暫行規定》、《安全保衛責任書(shū)》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛意識。其次是加強經(jīng)警隊伍建設。今年多次組織全行保衛、經(jīng)警、交接人員的制度學(xué)習和培訓，規范保衛工作操作。特別是強化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓練、防爆槍訓練及經(jīng)警人員的考核工作，對經(jīng)警進(jìn)行技能考核，優(yōu)留劣汰，進(jìn)一步提高了保衛隊伍的整體素質(zhì)。同時(shí)做好員工動(dòng)態(tài)管理工作，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進(jìn)行重點(diǎn)監控，并對廣大員工進(jìn)行防搶預案演習，熟練掌握有關(guān)安全保衛設施操作要領(lǐng)，明確報警電話(huà)。還拔出大量保衛專(zhuān)項資金，及時(shí)更新一部分已老化的技防設備�？傊�，在技防、物防、人防上進(jìn)行大投入，把好人防、技防、物防關(guān)，及時(shí)消除案件事故隱患，防患于未然。
二是定期召開(kāi)防范案件分析會(huì )，及時(shí)傳達上級行有關(guān)文件精神，通報有關(guān)案情，研究工作中出現的.新問(wèn)題、新情況、新特點(diǎn)，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環(huán)節，采取相應對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現、早教育、早防范，防患于未然。 三是定期或不定期地對所轄各機構部門(mén)進(jìn)行嚴格檢查，包括進(jìn)行現場(chǎng)檢查與考核，強化我行各項規章制度的全面落實(shí)，經(jīng)常組織專(zhuān)業(yè)部門(mén)人員加強對重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節執行規章制度情況的檢查，對發(fā)現有違規違法行為嚴厲查處，及時(shí)整改。尤其是不斷強化安全保衛工作的檢查落實(shí)，堅持每周的保衛科長(cháng)檢查制度及每月的分行行長(cháng)檢查制度，對各項安全工作的管理落實(shí)到崗、到人，強化報告制度，及時(shí)掌握本系統的安全保衛情況，努力防范案件事故的發(fā)生。今年以來(lái)，我行先后開(kāi)展了職業(yè)道德、規章制度和法制教育活動(dòng)、規章制度執行月大檢查活動(dòng)、業(yè)務(wù)高風(fēng)險點(diǎn)檢查活動(dòng)、“抓內部管理，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動(dòng)，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題，對檢查中暴露出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行認真整改，消除隱患，不斷完善內控機制，建立長(cháng)效機制。
我行通過(guò)日常工作及開(kāi)展各項專(zhuān)項活動(dòng)，全面加強了全行干部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風(fēng)建設和制度建設，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)，進(jìn)一步規范健全了我行安全保衛工作和內控機制，切實(shí)做到安全穩健經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步樹(shù)立我行新形象。
案防工作自查報告 6
商業(yè)賄賂不僅破壞了社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的正常秩序，而且毒化了社會(huì )風(fēng)氣，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟犯罪。商業(yè)銀行作為資金密集度高、風(fēng)險大的特殊領(lǐng)域，成為商業(yè)賄賂現象的多發(fā)地帶。近期，我行組織全體員工認真學(xué)習《關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項治理，進(jìn)一步加強案件防控工作實(shí)施意見(jiàn)》、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專(zhuān)項治理活動(dòng)實(shí)施方案》及《中國建設銀行員工從業(yè)禁止若干規定的通知》文件，結合對典型案例的深入學(xué)習，積極開(kāi)展了批評與自我批評。
一、堅定共產(chǎn)主義理想和信念
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會(huì )等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場(chǎng)經(jīng)濟大潮中，在金錢(qián)、官位、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對世界觀(guān)的改造，放松了對自身的要求。只講索取，不講奉獻，只講錢(qián)財，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì )不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的'道路。在當前市場(chǎng)經(jīng)濟的形勢下，只有自覺(jué)地進(jìn)行世界觀(guān)、人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)的改造，堅定自己的信念，提高自我約束能力，堅決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規范經(jīng)營(yíng)，過(guò)好權利關(guān)、金錢(qián)關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓，做到警鐘長(cháng)鳴
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說(shuō)明：人貪欲膨脹就會(huì )喪失理想信念，追逐名利就會(huì )導致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì )觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養和信任，愧對建設銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己：強化廉潔意識、政治意識、大局意識、奉獻意識和服務(wù)意識。
三、加強法規和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習，提升自己的防腐能力
我們要加強金融法規和建設銀行的各項規章制度的學(xué)習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認真履行工作職責，將各項制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強化責任意識，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規范經(jīng)營(yíng)，徹底杜絕腐敗。
案防工作自查報告 7
20xx年8月20日，根據寧德銀監分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學(xué)習，日程雖短，他行先進(jìn)的案件防控的經(jīng)驗、理念給我的思想、視覺(jué)予巨大的'沖擊，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距，感觸頗多：
一、案件防控跟班學(xué)習基本情況
8月20-21日根據寧德銀監分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習。由于本次跟班學(xué)習系銀監分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下，跟班學(xué)習人員參觀(guān)了相關(guān)部門(mén)（中心）工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個(gè)部門(mén)以制度流程授課講解、前臺現場(chǎng)觀(guān)摩、座談解答的方式對我們進(jìn)行傳授交流，真正起到學(xué)習、了解、觀(guān)摩、解答，使我們系統的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習致用。
二、商業(yè)銀行與農信社、農商銀行優(yōu)劣勢分析
1、商業(yè)銀行案件防控及內控工作中心突出，各部門(mén)條線(xiàn)所有業(yè)務(wù)開(kāi)展基本能涵蓋案件防控及內控要求，組織架構、業(yè)務(wù)流程、報告線(xiàn)路、檢查處理處罰等職責分工清晰明了；
2商業(yè)銀行案件防控條線(xiàn)職責清楚，檢查整改跟蹤都由各條線(xiàn)完成，業(yè)務(wù)、合規風(fēng)險、內審等三道防線(xiàn)監督檢查、處罰、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線(xiàn)自行完成，內審部門(mén)還有再監督職能，部門(mén)查完內審發(fā)現問(wèn)題還要追究檢查人員責任，真正達到監督和再監督效果；
3、工作細致，專(zhuān)家類(lèi)型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門(mén)老總副總都是本條線(xiàn)專(zhuān)家，職能明確，對業(yè)務(wù)熟悉，專(zhuān)業(yè)水平高，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接；
4、科技手段防控能力高，系統比較完善，大小系統有100多個(gè)，各條線(xiàn)基本依靠科技手段能完成查詢(xún)、取數、檢查、反饋等職能，前中后臺在科技系統已明確劃分并由系統控制；
5、考核機制完善，實(shí)行KPI考核，所有指標要求都列入考核，輕微違規有積分、一般違規有經(jīng)濟處罰、稍重違規有行政處分，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)KPI考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負責人、員工的收入、評先評優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用；
6、我們農信系統跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢：商業(yè)銀行決策鏈不如農信社靈活，短、快；商業(yè)銀行員工的創(chuàng )新能力無(wú)法發(fā)揮，創(chuàng )新性不足。
三、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗及做法：
1、員工行為排查工作由誰(shuí)主管誰(shuí)排查，誰(shuí)排查誰(shuí)負責；員工家訪(fǎng)制度由主管負責人每年完成30%的員工的家訪(fǎng)工作，并做好登記及報告；擬在9月底前下文進(jìn)行明確并開(kāi)展實(shí)施；
2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,
一班指高積分學(xué)習班
二講業(yè)務(wù)條線(xiàn)、內控案防條線(xiàn)每周一講
三堂課領(lǐng)導每季法紀課、警示教育課、部門(mén)下去宣講課
三教育換崗位教育、愛(ài)崗敬業(yè)教育、犯罪成本教育
通過(guò)修訂員工積分管理辦法完善員工違規積分管理，并對積分高的員工采取不同的處罰辦法，借鑒建行做法將這些工作融入日常工作中去；
3、案件防控會(huì )議制度：四會(huì )制度
晨會(huì )合規一句話(huà)
周會(huì )警示教育一段話(huà)
月會(huì )問(wèn)題一分析
季會(huì )案防工作一總結
向班子報告并列入以后晨會(huì )、周例會(huì )、月度分析會(huì )等議程，時(shí)時(shí)提醒警示員工；
4、檢查工作：三道防線(xiàn)檢查，業(yè)務(wù)，風(fēng)險合規，稽核；分現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查；頻率為每月各一次；將案件防控工作量化到部門(mén)，督促各部門(mén)開(kāi)展條線(xiàn)的檢查輔導頻率和深度；
5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定責任人、定監督人，并與績(jì)效考核掛鉤；收到風(fēng)險提示書(shū)部門(mén)或支行要在15個(gè)工作日完成組織學(xué)習、部署、檢查、整改等措施；
四、今后我行案防工作思路
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內控評級分等級管理：擬在本年內推進(jìn)此項工作，對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內控評價(jià)，并對好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策，評級結果與績(jì)效考核、檢查頻率、評先評優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評；
二是借款客戶(hù)準入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書(shū)，擬結合借款客戶(hù)、供應商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內容和要求等。
三是開(kāi)展員工行為排查，落實(shí)員工家訪(fǎng)制度，各支行（部門(mén)）負責人對本行（部）員工的家訪(fǎng)，總行領(lǐng)導負責中層干部的家訪(fǎng)，通過(guò)家訪(fǎng)，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭及早發(fā)現和解決問(wèn)題。
案防工作自查報告 8
20xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在當地各監管部門(mén)的指導關(guān)心下，我分行認真貫徹落實(shí)總行、各監管單位的安保及案防工作文件精神與監管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營(yíng)造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛及案件防范工作穩步進(jìn)行�，F將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛工作情況匯報如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實(shí)
�。ㄒ唬┳ズ梅婪侗０踩�，強化責任是關(guān)鍵。
我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《20xx年安全保衛及案件防范責任書(shū)》，并結合與銀監分局簽訂的.《案件防控承諾書(shū)》的相關(guān)要求，積極組織召開(kāi)分行年度安保工作會(huì )議，明確安全保衛工作責任，逐條分解細化責任書(shū)要求，結合分行實(shí)際制定了我分行20xx年安全保衛及案件防范工作計劃，嚴格落實(shí)“一把手”負責制、防范風(fēng)險“十三條”措施及內控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書(shū)并明確了責任，強化領(lǐng)導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領(lǐng)導定期或不定期組織全體員工學(xué)習貫徹監管部門(mén)及總行的有關(guān)文件精神和要求;每季度定期組織一次安保及案件防范專(zhuān)題會(huì );不定期在行務(wù)會(huì )上通報內控制度執行情況及風(fēng)險事件;并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風(fēng)險部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查，長(cháng)假節前大檢查等;按責任書(shū)要求親自參與全行的消防設施檢查、監控報警系統巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛工作中存在的不足和問(wèn)題。
�。ǘ⿵娀阜莱ＷR學(xué)習、不忘思想警示教育。
上半年中，我分行嚴格落實(shí)案防知識學(xué)習和教育制度，在每一季度的安全例會(huì )上，堅持安全常識學(xué)習和教育，繼續加強分行的安防保衛制度及各項應急預案的學(xué)習，將多媒體與書(shū)面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀(guān)易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報警示教育，并舉一反三，結合轄內社會(huì )治安形勢，提升案防意識，抓自查促整改，使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個(gè)清醒的認識，增強憂(yōu)患意識和緊迫感，克服麻痹和僥幸心理，做到警鐘長(cháng)鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶(hù)安全提示，提高客戶(hù)離行后的安全防范意識。
二、抓隊伍建設，提高安全防范技能
在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設，緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓臨柜人員對自衛器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開(kāi)展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險得到有效防控。
三、完善制度及管理體系，加大風(fēng)險防控力度
�。ㄒ唬⿵娀瘷z查整改。為促進(jìn)安全保衛工作制度化、規范化，落實(shí)檢查效果。
年初，我分行積極認真總結20xx年度安全保衛工作情況，根據總行制定的安全保衛檢查實(shí)施辦法和違規違紀處罰實(shí)施細則，采取常規性自查與不定期自查、并與重大節日專(zhuān)題查相結合的方式，時(shí)刻注意掌握轄內安全保衛工作動(dòng)態(tài)，整改隱患，堵塞漏洞，防患于未然。
�。ǘ┘訌娂挤牢锓澜ㄔO。
根據分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則，完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網(wǎng)點(diǎn)安防建設工作進(jìn)行督促指導，嚴格按照公安機關(guān)相關(guān)金融機構網(wǎng)點(diǎn)安防設施建設規范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗收順利開(kāi)業(yè)，各項技防物防系統穩健運行。根據總行部署，將遠程監控與本地監控相結合，在原有本地監控網(wǎng)絡(luò )的基礎上積極對ATM自助銀行等高風(fēng)險區域接入總行遠程監控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數。
�。ㄈ﹪揽仫L(fēng)險事件，預防案件發(fā)生。
上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛部門(mén)及風(fēng)險管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，兩部門(mén)協(xié)調配合，按照風(fēng)險管理及案件防范要求對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險防控，嚴格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險管理規定對信貸部門(mén)各項信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險管控，組織相關(guān)部門(mén)每月定期對營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項內控制度落到實(shí)處。
案防工作自查報告 9
根據xxxx省銀監局《xx年案件防控和安全保衛工作安排》及《xx年上半年案防督查方案》要求，xxxx就xx年上半年案防工作開(kāi)展情況進(jìn)行了自查�，F將xxxx案防工作開(kāi)展情況報告如下：
一、基本情況
近年來(lái)，xxxx黨委、領(lǐng)導班子高度重視案件防控工作，特別是今年以來(lái)，xxxx領(lǐng)導積極引導和鼓勵廣大干部員工發(fā)揮智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，對內控制度、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行了分析梳理，查缺補漏、剔舊補新，為保障經(jīng)營(yíng)成果構筑了更加堅固的案防工作防線(xiàn)。截止xx年5月30日，xxxx開(kāi)展各項專(zhuān)項檢查5次、工作督導3次、安保工作應急演練1次，規范操作流程條，經(jīng)濟處罰違反勞動(dòng)紀律、五十個(gè)嚴禁、對賬管理辦法、會(huì )計出納基本操作規程等規章制度的人員xx人次，累計罰款xx元。上半年未發(fā)生被搶、被盜、被詐騙等案件，發(fā)案率為零。
二、案防工作具體措施和方法
�。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導，強化組織保障
一是xxxx堅持案防工作“一把手”負責制，于年初成立了由理事長(cháng)任組長(cháng)，班子成員任副組長(cháng)，各部室負責人為成員的“案件防控工作領(lǐng)導小組”，明確了工作職責，領(lǐng)導小組下設案件防控辦公室在xxxx稽核部。同時(shí)，各xxxx成立案防工作領(lǐng)導小組，組長(cháng)由xxxx擔任，負責檢查、督促、指導轄內xxxx社開(kāi)展案件防控工作。二是強化責任落實(shí)，及時(shí)召開(kāi)案防工作會(huì )�！皹I(yè)務(wù)發(fā)展，案防先行”，年初xxxx案防工作會(huì )作為各項工作的先鋒率先召開(kāi)，安排布署了全年案防工作，為各項經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行做好了鋪墊。
�。ǘ⿵娀贫冉ㄔO，構筑防控體系
1.案防工作，制度先行。在強化制度建設方面，xxxx一是制定了《案件專(zhuān)項治理工作意見(jiàn)》和《案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法》，逐級簽訂責任書(shū)，使案件防控責任到人，不留死角。二是各營(yíng)業(yè)機構與當地派出所友鄰單位簽訂了《聯(lián)防協(xié)議》；三是強化制度建設。建立健全了《干部重大事項報告制度》、《重大突發(fā)事件報告制度》、《審計約見(jiàn)談話(huà)辦法》、《重要崗位工作人員定期輪崗和強制休假管理》等規章制度。四是建立了案件防控會(huì )議定期分析制度。每季至少召開(kāi)一次案防會(huì )議，由各部門(mén)負責人總結前階段案防工作，對本部門(mén)本專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)的案防工作進(jìn)行評價(jià)，提出整改措施和下一步案防工作的努力方向，形成xxxx黨委統一領(lǐng)導，黨政齊抓共管，部門(mén)各負其責的領(lǐng)導機制和工作機制。五是建立和完善了職工執行基本規章自我評價(jià)按季報告、xxxx案防工作按季分析上報、員工思想動(dòng)態(tài)按季分析、行為失范人員定期排查等制度。
2.開(kāi)展合規風(fēng)險管理和合規文化建設。一是建立案防學(xué)習制度，要求xxxx每月至少組織1次案防學(xué)習。學(xué)習內容包括案情通報、案防通報以及相關(guān)文件，引導全體干部員工牢固樹(shù)立合規意識，規范操作流程。二是開(kāi)展案例警示教育。組織干部員工觀(guān)看了警示教育片“沉重的.代價(jià)”、“滑向深淵”。三是警示各崗位員工自覺(jué)遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險案件隱患。
三、組織實(shí)施案防工作
�。ㄒ唬┱J真執行高管交流、重要崗位輪崗、近親屬回避、離崗審計制度。年初xxxx組成5個(gè)離任審計小組，歷時(shí)90天，對全轄交流的55名進(jìn)行了離任審計。對在同一網(wǎng)點(diǎn)同一崗位工作年限超過(guò)4年的4名員工進(jìn)行了輪崗。
�。ǘ┘哟蠛罄m檢查工作力度，促進(jìn)整改落實(shí)。xxxx依托省xxxx管理系統，查找分析風(fēng)險線(xiàn)索，同時(shí)結合各專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)檢查結果，針對性地開(kāi)展檢查。、建立違規問(wèn)題臺賬，在后續審計時(shí)，對存在的問(wèn)題進(jìn)行再審計，督促xxxx按時(shí)保質(zhì)整改。
�。ㄈ╅_(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項治理和檢查活動(dòng)。今年xxxx開(kāi)展的專(zhuān)項治理活動(dòng)有：治理違規違紀收受紅包禮金專(zhuān)項治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)弄虛作假行為專(zhuān)項整治活動(dòng)、“三基”工作、“三項整治”、整治業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不規范行為、“規范服務(wù)行為自查自糾”、員工失范行為排查等。
�。ㄋ模┌踩Ｐl工作扎實(shí)有效，安防綜合能力明顯提高。一是完善了《安全保衛工作應急預案》，要求xxxx根據具體情況細化應急預案內容。二是今年3月，xxxx成功舉辦防搶?xiě)毖菥�，切�?shí)提高了內保守押隊伍處置突發(fā)事件的能力。三是在加強安全設施的改造和升級方面，今年xxxx購買(mǎi)3扇防尾隨門(mén)、6臺B級以上保險柜、20個(gè)應急燈和20具滅器等消防器材；對今年新增加的2臺ATM機安裝了視頻監控和“110”實(shí)時(shí)報警系統。今年以來(lái)，xxxx未發(fā)生安全事故。
�。ㄎ澹┘訌姸綄�，強化問(wèn)責。
一是xxxx在1季度成立了督查室，并對上級以及xxxx安排的工作事項進(jìn)行了督導。二是加強節假日期間的安全保衛督導。三是對檢查中發(fā)現的各類(lèi)違規行為，提交xxxx“處罰委員會(huì )”處理。今年上半年，xxxx共處理違規人員20人次，經(jīng)濟處罰13200元。
四、存在的問(wèn)題
個(gè)別部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人、個(gè)別員工，案防工作重視不夠。存在重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕案防工作現象，表現在案防學(xué)習和警示教育不夠，網(wǎng)點(diǎn)負責人與員工交流不夠，對員工8小時(shí)工作以外掌握不全面，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負責人以身作則差。
五、下一步工作打算
切實(shí)履行案防職責。xxxx負責人和各部門(mén)要加大對本網(wǎng)點(diǎn)和本專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)的檢查、督促整改，稽核部加大對整改情況的后續檢查，對整改不力或屢查屢犯的網(wǎng)點(diǎn)，進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)。監察室加強轄內制度執行情況的檢查督導，以及網(wǎng)點(diǎn)負責人作風(fēng)的督查、走訪(fǎng)，確保xxxx案防工作有序開(kāi)展。
案防工作自查報告 10
人力資源部作為我行新設立的職能部門(mén)，結合自身的實(shí)際，從人事行政和勞動(dòng)關(guān)系的管理、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規劃、薪酬管理等方面入手，全面推動(dòng)案防工作的有序開(kāi)展�，F將11月份案防自查情況匯報如下：
一、落實(shí)重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發(fā)（20xx）305號】、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見(jiàn)》的通知【XX銀發(fā)（20xx）330號】、《信貸內勤管理辦法》的通知【XX銀發(fā)（2011）314號】等文件的要求認真貫徹執行，并對各部門(mén)、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查。對填寫(xiě)不合規、審批意見(jiàn)未按要求批注的報告，要求各部門(mén)、支行及時(shí)補充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統。力爭做到及時(shí)、有效監督落實(shí)。
二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的.報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過(guò)對專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)履職情況的考核，進(jìn)一步強化管理人員責任意識，提高工作執行效能。
三、逐步實(shí)行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過(guò)人力資源專(zhuān)干定期對人力資源管理系統進(jìn)行專(zhuān)業(yè)檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)督促落實(shí)整改，切實(shí)發(fā)揮制度在防范風(fēng)險過(guò)程中的作用。進(jìn)一步提高員工執行規章制度的自覺(jué)性，用制度規避操作風(fēng)險。
四、完善部門(mén)崗位職責，明確各崗位工作要點(diǎn)。人力資源部作為新設立的職能部門(mén)，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過(guò)程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實(shí)際情況對部門(mén)崗位職責和崗位說(shuō)明書(shū)進(jìn)行重新修訂，確保報告關(guān)系和職責分工明確，符合職責分離要求。
五、按照20xx年11月XX日召開(kāi)的行長(cháng)辦公會(huì )的要求，我部通過(guò)目前收集的員工意見(jiàn)和整理出來(lái)的信息，發(fā)現有部分人員提出部門(mén)人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門(mén)，我們分析認為人力資源不足帶來(lái)的相關(guān)問(wèn)題較多也較嚴重。
�。ㄒ唬┌阜缐毫哟��；鶎尤藛T不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無(wú)法全面實(shí)現相互制約。由于人員緊張，部分無(wú)法實(shí)現強制休假或強制休假的性質(zhì)改變。
�。ǘ﹩T工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。
為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行歸集，適時(shí)進(jìn)行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復申報、離崗稽核報告編寫(xiě)不合規、使用原制度內的表格等情況，通過(guò)內網(wǎng)郵箱下發(fā)通知，提出要求，認真加以規范；針對員工提出個(gè)人發(fā)展和職業(yè)生涯規劃的問(wèn)題，結合我行相關(guān)辦法，在考慮公開(kāi)、公平、公正的基礎上，請示行領(lǐng)導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《XX支行關(guān)于進(jìn)一步加強考勤制度管理的通知》，已通過(guò)內網(wǎng)郵箱發(fā)各部門(mén)、支行，要求考勤規范嚴謹。
案防工作自查報告 11
為加強案防工作，客觀(guān)評價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實(shí)施，現將評估情況報告如下：
一、自我評估開(kāi)展情況
為確保評估工作的有序開(kāi)展，本行成立以董事長(cháng)為組長(cháng)，班子其他成員為副組長(cháng)，各部門(mén)總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組下設辦公室，分管行長(cháng)兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風(fēng)險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門(mén)、各支行認真組織學(xué)習文件精神，明確職責分工，規范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進(jìn)行評估。 為確保評估質(zhì)量，按照部門(mén)職責對評估內容進(jìn)行劃分：
董事會(huì )秘書(shū)負責評估董事會(huì )履職情況以及董事會(huì )對案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；內部審計部負責評估監事會(huì )履職情況、專(zhuān)項檢查開(kāi)展情況、經(jīng)由內外審計部門(mén)上年度案防監管評價(jià)中已發(fā)現問(wèn)題以及監管部門(mén)發(fā)現的問(wèn)題暴露情況和監督檢查工作質(zhì)效及問(wèn)責；合規與風(fēng)險管理部負責評估本部門(mén)履職情況、業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門(mén)間各層級間工作溝通協(xié)調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查
監督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現問(wèn)題的整改質(zhì)效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衛部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強化員工職業(yè)規范約束、信息報送系統、案防統計制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每?jì)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險率、案防工作開(kāi)展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問(wèn)題整改、案件責任人處理。
本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門(mén)評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報備合規與風(fēng)險管理部存檔。
二、自我評估得分情況
經(jīng)過(guò)認真學(xué)習《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價(jià)說(shuō)明，本著(zhù)實(shí)事求是的原則，認真細致的開(kāi)展自我評估，如實(shí)揭示存在問(wèn)題，經(jīng)評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問(wèn)責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。
三、案防工作自我評估發(fā)現的問(wèn)題
經(jīng)過(guò)評估，發(fā)現存在以下幾個(gè)方面問(wèn)題：
1.董事會(huì )下未設合規委員會(huì )，且未明確相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )承擔案防工作的.推動(dòng)、落實(shí)；
2.20xx年度監察保衛部門(mén)為案防工作的牽頭部門(mén)，分管領(lǐng)導為監事長(cháng)，未將負責合規管理工作的部門(mén)定為案防工作的牽頭部門(mén)，未制定具體的案防管理政策；
3.案防管理人員專(zhuān)業(yè)技能培訓力度不足，有待進(jìn)一步加強；
4.針對一線(xiàn)員工的案防合規培訓率為55%，一線(xiàn)員工培訓率不高；
5.上一年度各類(lèi)內外部檢查已發(fā)現問(wèn)題個(gè)別歷史遺留問(wèn)題仍然存在，未能及時(shí)整改，部分風(fēng)險隱患重復發(fā)生。
四、整改措施
1.按照銀監會(huì )《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實(shí)案防責任；
2.制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；
3.進(jìn)一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進(jìn)來(lái)和派出去”的方法，提高一線(xiàn)員工案防合規培訓率和中層以上干部領(lǐng)導水平，確�；鶎右痪�(xiàn)員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；
4.進(jìn)一步加大內外部檢查發(fā)現問(wèn)題的整改力度，對檢查發(fā)現的問(wèn)題采取“二建五落實(shí)制度”，即建立問(wèn)題臺賬，建立銷(xiāo)號制度，逐個(gè)問(wèn)題落實(shí)整改責任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改進(jìn)度，落實(shí)整改措施，落實(shí)處罰問(wèn)責部門(mén)，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問(wèn)題屢查屢犯現象。
五、下一步工作計劃
1.健全案防組織體系，強化落實(shí)案防責任。通過(guò)制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會(huì )下設的相關(guān)委員會(huì )承擔案防工作職責，根據董事會(huì )授權組織指導全行案防工作，明確規定各層級案件防控職責。
2.深化案件防控教育，認真組織學(xué)習銀監部門(mén)最新文件精神，加強案防教育，進(jìn)一步強化全員案件防控意識。
3.落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng )造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規性的監控，及時(shí)發(fā)現異常和違規辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。
4.切實(shí)開(kāi)展檢查排查，嚴格進(jìn)行責任追究。按季開(kāi)展案件風(fēng)險隱患滾動(dòng)排查，制定排查方案，落實(shí)排查責任，確保排查效果。對排查發(fā)現的問(wèn)題，建立整改臺賬，建立問(wèn)題銷(xiāo)號制度，落實(shí)問(wèn)題整改責任人，對違規行為責任人進(jìn)行嚴格問(wèn)責，同時(shí)登記違規積分臺賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。
5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門(mén)及時(shí)匯總各項業(yè)務(wù)條線(xiàn)檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見(jiàn)書(shū)和外部審計結論，深度分析各種違規問(wèn)題成因，制定糾正預防措施，避免同類(lèi)同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開(kāi)案件防控專(zhuān)項工作會(huì )議，報告、分析和部署案件防控工作，促進(jìn)案防管理的自我完善。
案防工作自查報告 12
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專(zhuān)項治理工作，本人認真學(xué)習和領(lǐng)會(huì )了《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專(zhuān)項治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì )《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專(zhuān)項治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習討論，充分了解了本次專(zhuān)項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進(jìn)一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開(kāi)自查�，F將自查情況匯報如下：
一、基本情況
本人能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習國家的各項金融政策法規與聯(lián)社下發(fā)
的文件精神，加強政治理論學(xué)習，牢固思想防線(xiàn)。
二、自查情況
�。ㄒ唬┦菍W(xué)習不夠深入，如政治理論學(xué)習只側重單位里組織的`學(xué)習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟知識學(xué)習不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。
�。ǘ┦枪ぷ魅狈�(chuàng )新，按部就班；許多工作只是照著(zhù)別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀(guān)。四是內控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
三、加強學(xué)習，提高思想意識
1、認真學(xué)習理論知識，加強自身愛(ài)崗敬業(yè)意識的培養，進(jìn)一步增強服務(wù)意識，做到“干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監督，定期開(kāi)展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
2、恪守規章制度。自覺(jué)加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。
3、在工作作風(fēng)上，嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護單位利益。
4、生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)。反對拜金主義、享樂(lè )主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、今后的努力方向
一是始終堅持抓學(xué)習，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習，真正把內控制度落到實(shí)處。
案防工作自查報告 13
近些年來(lái)，銀行業(yè)一些新案、大案、要案層出不窮，作案手段、惡劣程度讓人觸目驚心，發(fā)生在現金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)和安全保衛領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節的案件仍然占據多數，一些操作環(huán)節有章不循、屢查屢犯的現象還時(shí)有發(fā)生，暴露出部分商業(yè)銀行內部管理松馳、處罰不嚴、基層營(yíng)業(yè)機構管理不到位等諸多問(wèn)題，嚴重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。
一、商業(yè)銀行案件防范的意義
發(fā)展與穩定猶如一對孿生兄弟，形影不離，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現的更為突出，發(fā)展是核心，穩定是保障，沒(méi)有穩定發(fā)展就無(wú)從談起，穩定主要表現為做好案件防范，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國際經(jīng)濟金融危機的形勢下，積極探討案件防范工作面臨的新情況，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內容，同時(shí)該項工作也受到了監管部門(mén)的特別關(guān)注。
二、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)
�。ㄒ唬┌讣婪兑庾R不到位。不論是領(lǐng)導層還是一般員工，對案件防范的認識不到位，片面的認為案件主要是指大案要案，操作上的一些小問(wèn)題不是案件，沒(méi)有考慮到往往是這些小問(wèn)題才導致了大案件；認為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的，案件防范是次要的，重發(fā)展、輕風(fēng)險的思想還比較嚴重。
�。ǘ┲贫葓绦胁坏轿�。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談。有章不循，操作不規范在實(shí)際中普遍存在，常常認為差一些要件不會(huì )有大的問(wèn)題，過(guò)分相信自己，沒(méi)有嚴格按照操作規程進(jìn)行操作，導致出現了“大錯不犯，小錯不斷”的現象，久而久之，形成風(fēng)險漏洞越來(lái)越多、越積越大，為案件的發(fā)生埋下了隱患。
�。ㄈ┍O督檢查不到位。沒(méi)有監督檢查，制度就無(wú)法真正落實(shí)到位，而在工作中，不論是專(zhuān)門(mén)的監督檢查部門(mén)還是業(yè)務(wù)部門(mén)自身，監督檢查常常流于形式，過(guò)多的注重紙式材料，忽視了現場(chǎng)檢查，致使在重要工作環(huán)節上不能?chē)栏衤男兄贫�，規章制度的嚴肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件。
�。ㄋ模┌讣婪妒侄尾坏轿�。目前，工作中主要強調硬件手段的防范，而忽視了員工對案件防范的關(guān)心程度、理解程度、執行程度，忽視了員工的思想變化、情緒變化、家庭變化、環(huán)境變化，缺乏對案件防范措施的創(chuàng )新性、有效性。
三、商業(yè)銀行案件防范的對策
�。ㄒ唬┩菩酗L(fēng)險教育，強化案件防范意識
風(fēng)險教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要從一下幾個(gè)方面著(zhù)手：一是開(kāi)展政紀教育。通過(guò)多種形式，深入開(kāi)展學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)和黨性黨紀教育，進(jìn)一步提高各級領(lǐng)導人員廉潔合規意識和拒腐防變的能力；二是開(kāi)展法紀教育。要對全體員工特別是新進(jìn)行員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規制度教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識；三是開(kāi)展案例警示教育。充分利用各類(lèi)宣傳教育資源，學(xué)習案例，警示各崗位員工自覺(jué)遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險案件隱患；四是開(kāi)展風(fēng)險要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規事件暴露出的突出問(wèn)題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執行的風(fēng)險防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺(jué)。
�。ǘ┩晟浦贫冉ㄔO，強化制度落實(shí)
制度完善是案件防范的'前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機結合。一是根據業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理需要，在制度跟進(jìn)、流程完善、系統優(yōu)化等方面建立和完善持續整改機制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì )議制度，定期召集相關(guān)部門(mén)分析案件防控形勢；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。二是嚴格執行黨內、行內民主生活會(huì )、述職述廉、民主測評等各項基本制度，從作風(fēng)建設、遵守廉潔從業(yè)規定、組織人事工作、執行回避制度、改進(jìn)成本管理和執行財經(jīng)紀律等方面加強對領(lǐng)導人員的監督，將案件防范納入領(lǐng)導人員考核范圍，促使其重視并嚴格落實(shí)制度。
(三)加大監督檢查力度，強化問(wèn)責機制
失去監督的權力必然會(huì )被濫用，必須監督對權力的監督，對員工行為進(jìn)行檢查。抓好自查和互查，在加強各業(yè)務(wù)部門(mén)自身監督檢查和崗位之間的相互監督檢查的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)監督檢查部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項檢查，既包括人的監督，也包括物的監督，實(shí)現人機共防。一方面，對在檢查中該發(fā)現的問(wèn)題而不能發(fā)現，或對已發(fā)現的問(wèn)題視而不見(jiàn)、查而不報、查而不究的，要堅決追究檢查者的責任。另一方面，要對在日常檢查中發(fā)現的薄弱環(huán)節和違紀違規行為嚴格落實(shí)整改措施，對各類(lèi)案件或苗頭性問(wèn)題，只有做到發(fā)現一件，嚴肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。
�。ㄋ模﹦�(chuàng )新防范手段，強化渠道建設
在依靠傳統防范方式的同時(shí)，要不斷創(chuàng )新手段。逐級落實(shí)談話(huà)制度，近距離的了解員工的思想動(dòng)態(tài)；深入推進(jìn)紀檢監察特派員制度，合理確定考核目標內容，科學(xué)編制考核評價(jià)指標，并納入全行內控與合規考核體系之中，持續關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報違規違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng)險預警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險提示，跟蹤評價(jià)防范結果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò )制度，通過(guò)家訪(fǎng)、召開(kāi)家屬座談會(huì )等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線(xiàn)。
可見(jiàn)，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位，制度到位，監督到位，創(chuàng )新到位。只有這樣，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎，提高整體管理水平，從而實(shí)現長(cháng)治久安，安全運營(yíng)。
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