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銀行統計數據自查報告(通用10篇)
忙碌而又充實(shí)的工作已經(jīng)告一段落了,回看這段時(shí)間的工作,有驚喜,也存在著(zhù)問(wèn)題,此時(shí)此刻我們需要寫(xiě)一份自查報告了。那么大家知道正規的自查報告怎么寫(xiě)嗎?以下是小編為大家收集的銀行統計數據自查報告,希望對大家有所幫助。
銀行統計數據自查報告 篇1
根據《中國人民銀行XX分行轉發(fā)總行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》(XX【20xx】40號)、《關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》(XX發(fā)【20xx】22號)的要求,為嚴格執行金融統計制度,提升金融統計水平,解放思想心得體會(huì ) 我行立即成立金融統計工作自查領(lǐng)導小組對照統計檢查內容進(jìn)行了自查,現將自查情況報告如下:
一、成立自查專(zhuān)班,認真組織實(shí)施
為認真開(kāi)展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領(lǐng)導,成立了自查工作領(lǐng)導小組,農商行副行長(cháng)XXX為組長(cháng),財務(wù)、信貸、資金運營(yíng)部門(mén)負責人為成員的工作小組,并召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,組織認真學(xué)習了《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》文件內容。通過(guò)學(xué)習提高了對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識,明確了自查的重點(diǎn)內容,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、金融統計工作自查情況
。ㄒ唬z查整改情況
20xx年金融執法檢查中發(fā)現問(wèn)題的情況我行對照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了有針對性的復查。20xx年金融統計檢查中存在問(wèn)題:20xx年7月,我行按照貴行X銀檢意字(20xx)第02-6號,關(guān)于2011年至20xx年3月末金融統計檢查情況的意見(jiàn)書(shū),我行對照意見(jiàn)書(shū)提出的問(wèn)題,逐項予以整改落實(shí)。針對行業(yè)分類(lèi)、企業(yè)規模分類(lèi)不準的問(wèn)題,我行首先組織信貸員學(xué)習大中小企業(yè)最新版分類(lèi)標準、行業(yè)分類(lèi)標準,其次根據貴行要求對信貸風(fēng)險系統進(jìn)行數據清理。經(jīng)貴行檢查和醫院工作總結 驗收,整改后的數據符合貴行的要求,圍繞整改中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了逐一檢查,未發(fā)現重復問(wèn)題,杜絕一切統計工作中的違規、違法行為,更好地保障了金融統計工作的質(zhì)量。
。ǘ┞鋵(shí)人民銀行統計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》等法律、法規,以及相關(guān)管理規定,
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法,并接受人民銀行的監督、檢查。
3、我行依法執行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長(cháng)期、涉農貸款統計和其他統計制度,所報境內大中小企業(yè)貸款情況統計表等各類(lèi)報表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報送。
4、統計工作管理情況。我行統計集中管理系統配有專(zhuān)用計算機,專(zhuān)機專(zhuān)用,內外網(wǎng)隔離,使用合理,系統運行正常,做到專(zhuān)人負責使用。統計人員業(yè)務(wù)規范,操作熟練,各司其職,能按時(shí)、準確上報各類(lèi)統計報表、撰寫(xiě)統計分析,統計人員具備良好的職業(yè)道德,具有必要的統計專(zhuān)業(yè)基礎知識和一定的計
算機操作技能,統計人員實(shí)行崗位培訓,未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統計崗位責任制度健全并嚴格遵照執行,通過(guò)檢查,我行加強了對統計工作的領(lǐng)導,統計報表質(zhì)量和統計人員執行統計法規的自覺(jué)性有了一定提高。
5、各類(lèi)統計報表、統計數據能做到及時(shí)整理并歸檔保存,認真開(kāi)展統計工作,設置統計管理員和操作員,互相監督、檢查,確保統計工作保質(zhì)保量,及時(shí)完成數據統計、上報工作。.通過(guò)對歷年來(lái)現場(chǎng)檢查統計數據的情況,上報數據真實(shí)完整,未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統計記錄,未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數據,能夠做到報送報表數據的及時(shí)性、準確性、完安全演講稿 整性。
6、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統計調查工作。
三、主要業(yè)務(wù)自查情況
。ㄒ唬┐、貸款統計歸屬與統計數據的準確性。
截止20xx年3月31日,我行各項存款余額為907364 萬(wàn)元,存款總額中,單位存款214925萬(wàn)元,個(gè)人存款678989 萬(wàn)元,應解匯款及保證金xx450萬(wàn)元,各項貸款余額為448264萬(wàn)元,其中正常類(lèi)貸款為438502萬(wàn)元,關(guān)注類(lèi)貸款為1144萬(wàn)元,次級類(lèi)貸款為1746萬(wàn)元,可疑類(lèi)貸款為6835萬(wàn)元,損失類(lèi)貸款為37萬(wàn)元。我行各項金融統計數據主要來(lái)源于綜合業(yè)務(wù)系統,分別通過(guò)信貸臺賬系統和業(yè)務(wù)報表系統等自動(dòng)取數,保障了金融統計數據的真實(shí)性和準確性。我行在自查期間
通過(guò)對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類(lèi)報表中存貸款統計數據進(jìn)行了認真核對,認為上報數據及時(shí)、真實(shí)、完整,提交接收程序合規,未發(fā)現重要錯報和遺漏情況,也沒(méi)有發(fā)現統計違法行為。具體如下:
1、月報主報中存貸款統計數據的準確性.我行均按照人民銀行金融統計制度設立的相應統計科目,將統計數據正確歸屬,沒(méi)有將數據混入其他統計科目填報。
2、未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增,虛減原始統計記錄或與統計有關(guān)的其他原始資料行為。無(wú)虛增存款規模、虛降貸款規模的現象。
3、統計數據與原始統計記錄,統計臺賬、統計報表以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數據差異在允許范圍之類(lèi)。
。ǘ┡c信托、證券、保險等金融機構往來(lái)情況。我行只半年工作總結 涉及保險代理業(yè)務(wù)。其中:人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險XX分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務(wù),20xx年度代理財險發(fā)生額64.9萬(wàn)元;與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務(wù),20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬(wàn)元,我行與上述保險機構無(wú)其他資金往來(lái)。
。ㄈ┗刭、投資業(yè)務(wù)統計情況。一是持有至到期投資(債券組合)。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬(wàn)元,其中國債5000萬(wàn)元;央行票據余額為20000萬(wàn)元,政策性銀行債券余額為xx2084萬(wàn)元,企業(yè)債券余額為115708萬(wàn)元;20xx年2月持有至到期投資余額254765萬(wàn)元,其中央行票據余額為20000萬(wàn)元,政策性銀行債券余額為119083萬(wàn)元,企業(yè)債券余額為115682萬(wàn)元;20xx年3月持有至到期投資余額254734萬(wàn)元,其中央行票據余額為20000萬(wàn)元,政策性銀行債券余額為119080萬(wàn)元,企業(yè)債券余額為115654萬(wàn)元。自查核對無(wú)誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應急賬戶(hù)2萬(wàn)元(除3月份季度結息外無(wú)其他發(fā)生額)。三是回購業(yè)務(wù)。質(zhì)押式逆回購業(yè)務(wù),交易對手方均為境內銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構,在買(mǎi)入返售資產(chǎn)科目反映,1至3月余額分別為20000萬(wàn)元,40000萬(wàn)元,69220萬(wàn)元。自查核對無(wú)誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù),2月份有余額15200萬(wàn)元,在賣(mài)出回購金融資產(chǎn)款科目反映,對手方為境內銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構,自查核對無(wú)誤。
。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長(cháng)期、涉 培訓工作計劃 農貸款情況。截止20xx年3月末,我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬(wàn)元,無(wú)保障性安居工程貸款,大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬(wàn)元、110493萬(wàn)元、142257萬(wàn)元、2950萬(wàn)元,地方政府融資平臺貸款9660萬(wàn)元,涉農貸款354575萬(wàn)元。目前,我行信貸風(fēng)險管理中統計模塊在原有基礎上,針對人民銀行和銀監部門(mén)等要求的報送口徑,經(jīng)過(guò)改進(jìn)和完善,基本能系統生成監管部門(mén)要求的數據。另一方面,出于保證專(zhuān)項統計數據質(zhì)量,在我行多次信貸培訓會(huì )議上,信貸系統培訓負責人專(zhuān)門(mén)針對系統基礎數據輸入進(jìn)行了培訓和強調,并下發(fā)了相關(guān)通知。因此,通過(guò)自查,上述報送的數據符合實(shí)際情況。
。ㄎ澹20xx我行新增存款用于當地貸款情況。20xx年,我行年度新增存款xx2846萬(wàn)元,年度新增可貸額度79449萬(wàn)元,年度新增貸款94008萬(wàn)元,剔除社團貸款21628萬(wàn)元,投放本地新增貸款為72380萬(wàn)元,由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當地貸款的`比例為91.1%,達到了考核標準。
。├碡斉c資金信托業(yè)務(wù)我行未開(kāi)展。
四、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施
自查發(fā)現,統計資料整理歸檔工作不夠規范;統計分析水平尚需提高,目前只做一些簡(jiǎn)單的分析,不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議,沒(méi)有較好的發(fā)揮統計分析的實(shí)效性。根據存在的問(wèn)題,我行提出了整改措施。一是進(jìn)一步提高統計人員素質(zhì),加強對統計制度、規定的學(xué)習,特別是對統計業(yè)務(wù)的學(xué)習,努力提高統計水平和統計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統計數據進(jìn)行雙備份,做到異地存放,保證備份數據完好無(wú)損。三是加強統計資料的整理歸檔,確保統計資料的完整。四是努力提高統計分析水平,充分發(fā)揮統計分析的作用,為各級領(lǐng)導決策提供有力依據。
銀行統計數據自查報告 篇2
根據《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排,為嚴格執行金融統計制度,提升金融統計水平,我行根據統計檢查的具體內容逐項展開(kāi)自查,現將自查情況匯報如下:
一、提高認識、組織開(kāi)展自查。
針對本次檢查的相關(guān)內容,我行統計ab崗認真學(xué)習通知要求,組織開(kāi)展統計自查工作,對照自查內容逐項排查,對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí),進(jìn)一步提高金融統計業(yè)務(wù)能力,明確統計崗位職責。
二、金融統計自查情況
我行在本次自查中,大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規模分類(lèi)標準劃分,各類(lèi)貸款按照新的行業(yè)標準劃分,嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專(zhuān)項統計制度規定;認真做好統計工作組織管理,貫徹落實(shí)《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的規定。
三、存在的問(wèn)題及整改措施
。ㄒ唬┐嬖诘腵問(wèn)題
1、金融統計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。作為金融統計ab崗位人員,對金融統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面,對統計指標理解不夠深入,從而往往忽視統計口徑,報表填寫(xiě)不規范等現象發(fā)生。
2、統計崗位新人員培訓工作還需進(jìn)一步加強。由于統計人員變動(dòng),統計崗位新人員未實(shí)行崗前培訓,或對金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉,往往造成統計數據報送不及時(shí)等現象發(fā)生。
。ǘ┱拇胧
1、組織相關(guān)人員認真學(xué)習金融統計相關(guān)制度規定,加深對金融統計制度和統計指標的理解,提高認識,明確職責,嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據,確保金融統計數據的真實(shí)、準確、完整。
2、認真做好統計崗位變動(dòng)交接和新人員統計知識培訓與指導,統計崗位新人員任職前必須學(xué)習金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規定,新人且由老人員進(jìn)行培訓和指導,從而確保統計數據報送準確、及時(shí)、口徑一致。
銀行統計數據自查報告 篇3
根據上級行要求,我行對統計數據報送的真實(shí)性、準確性、報表的項目、金額、項目歸屬進(jìn)行了全面的自查,無(wú)違反統計法規和工作程序編造統計數據的現象發(fā)生;報表數據準確、真實(shí)可靠。
1,嚴格執行《現金收支統計操作規程》,對現金統計報表的歸屬,按照用途、款項來(lái)源、科目和項目的'要求歸屬,經(jīng)核查,統計歸屬準確統計自查報告無(wú)誤,無(wú)亂用科目現象發(fā)生。
2,嚴格統計管理工作,遵守統計工作流程和內控管理制度;嚴格按上級行的文件精神,調整、結轉科目,無(wú)擅自調整貸款統計項目的情況發(fā)生,提高了數據的可靠性。在日常工作中,各種報表的傳輸、報送必須經(jīng)部門(mén)主管審核,方可上報上級行。
3,執行總行統計制度規定,對總行頒發(fā)、制定的用計算機傳輸上報的全國性定期統計報表,嚴格使用上級行統一的統計項目代號、計算機程序、編碼和上報方式,按規定的時(shí)間編制、匯總、上報。
4,我行按照總行有關(guān)規定,在客戶(hù)部設立統計崗位,由一人專(zhuān)門(mén)負責,并配有專(zhuān)用電腦及相關(guān)軟件。統計人員積極參加省、市分行組織的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習,并能熟練掌握各項統計業(yè)務(wù)及統計管理軟件的操作。
在自查中堅持實(shí)事求是的原則,重點(diǎn)對統計基礎工作和xx年以來(lái)執行統計法律、法規情況和主要統計數據質(zhì)量進(jìn)行了自查。按照檢查內容,對照統計基礎工作建設者情況和各項指標原始記錄、統計臺帳等情況進(jìn)行認真檢查核實(shí),填好自查表。對存在問(wèn)題進(jìn)行了分析,提出了整改措施,完成了自查階段工作。
針對存在的問(wèn)題,制定相應的整改措施,著(zhù)重從抓基層統計工作、提高統計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)入手,做到邊查邊改,從基礎抓起,以提高源頭數據質(zhì)量,爭取在短時(shí)期內把我鄉統計工作提高到一個(gè)新水平。
加強法規學(xué)習,增強統計人員的法制觀(guān)念。加強業(yè)務(wù)培訓,提高統計人員工作水平。健全工作制度,全面提高數據質(zhì)量。通過(guò)自查。我們將再接再厲,明確職責,充分發(fā)揮統計職能作用,為我行的客戶(hù)搞好服務(wù)。
銀行統計數據自查報告 篇4
根據《衡水市商業(yè)銀行統計工作考核評比辦法》制度要求,為嚴格執行金融統計制度,提升金融統計水平,我行立即成立統計工作檢查領(lǐng)導小組對xx年1-6月份金融統計數據質(zhì)量的自查工作照金融統計檢查內容進(jìn)行了自查,本次自查中我支行堅持實(shí)事求是的原則,現將自查的工作情況報告如下:
一、加強組織領(lǐng)導,統一思想認識
為認真開(kāi)展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領(lǐng)導,成立了自查工作領(lǐng)導小組,召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,統一員工的思想認識,提高對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識,明確了檢查的目的、內容、重點(diǎn),確定了檢查人員,落實(shí)檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、金融統計自查情況
。ㄒ唬、確定檢查時(shí)間及范圍
本次自查工作的起止時(shí)間:xx年9月3日至9月6日,自查范圍為我支行2011年1-6月份數據源、非現場(chǎng)監管統計報表、大額風(fēng)險預警系統所涉及的所有報表以及數據源準確性。
。ǘ、自查結果
我支行在本次對xx年上半年金融統計自查工作中,未發(fā)現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的情況,并且根據《銀行法》、
《金融統計管理規定》等有關(guān)法律、法規和規章制度,未發(fā)現有統計違法行為發(fā)生。統計數據與綜合業(yè)務(wù)系統統計記錄,統計臺帳、以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一致。
。ㄈ┙鹑诮y計工作中存在的問(wèn)題
。ㄒ唬┙y計資料整理歸檔工作不夠規范。
。ǘ、統計人員業(yè)務(wù)水平有待進(jìn)一步提高。目前統計人員對統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面,造成對統計指標理解不深,報表填寫(xiě)不規范。
。ㄈ、統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執行,因此有時(shí)造成報表統計有所偏差,給總部統計工作制造了不必要的麻煩。
三、整改措施
。ㄒ唬┘訌娊y計資料的整理歸檔,確保統計資料的完整。
。ǘ、組織相關(guān)人員認真學(xué)習有關(guān)金融統計規定和制度,加深對金融統計制度的.理解,提高認識,明確職責,并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據,依法統計,確保金融統計數據真實(shí)、準確。
。ㄈ、部門(mén)的統計工作實(shí)行崗位責任制和AB崗制度,每個(gè)報表需配備2名及以上的統計人員,以便做好復核工作,同時(shí)防止出現特殊情況時(shí),影響報表的統計報送工作。
。ㄋ模、對各種統計報表實(shí)行復核審批制度,做好各種數據的審核把關(guān)工作。每張報表必須先經(jīng)復核崗核查,再由負責人審核后,方可報送統計報表。
。ㄎ澹、在統計數據時(shí),加強與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務(wù)部門(mén)間的統計數據管理和審核工作,統一數據口徑和報送標準,保證數據的及時(shí)和準確性。
。、定期對部門(mén)統計基礎工作和統計制度執行情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現統計工作存在的問(wèn)題,落實(shí)整改。
銀行統計數據自查報告 篇5
根據《衡水市商業(yè)銀行統計工作考覈評比辦法》制度要求,為嚴格執行金融統計制度,提升金融統計水平,我行立即成立統計工作檢查領(lǐng)導小組對xx年1-6月份金融統計數據質(zhì)量的自查工作照金融統計檢查內容進(jìn)行了自查,本次自查中我支行堅持實(shí)事求是的原則,現將自查的工作情況報告如下:
一、加強組織領(lǐng)導,統一思想認識
為認真開(kāi)展好此項自查工作
我行高度重視
加強組織領(lǐng)導
成立了自查工作領(lǐng)導小組,召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議
統一員工的思想認識
提高對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識,明確了檢查的目的、內容、重點(diǎn)
確定了檢查人員
落實(shí)檢查人員責任
提出了具體要求
從而保證了自查效果。
二、金融統計自查情況
(一)、確定檢查時(shí)間及范圍
本次自查工作的起止時(shí)間:xx年7月3日至7月6日,自查范圍為我支行xx年1-6月份數據源、非現場(chǎng)監管統計報表、大額風(fēng)險預警系統所涉及的所有報表以及數據源準確性。
(二)、自查結果
我支行在本次對xx年上半年金融統計自查工作中,未發(fā)現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的.情況,并且根據《銀行法》、《金融統計管理規定》等有關(guān)法律、法規和規章制度,未發(fā)現有統計違法行為發(fā)生。統計數據與綜合業(yè)務(wù)系統統計記錄,統計臺帳、以及與統計有關(guān)的其他資料覈對基本一致。
(三)、xx年金融統計工作中存在的問(wèn)題
(一)統計資料整理歸檔工作不夠規范。
(二)統計人員業(yè)務(wù)水平有待進(jìn)一步提高。目前統計人員對統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面,造成對統計指標理解不深,報表填寫(xiě)不規范。
(三)統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復覈、負責人審覈的復覈審批制度執行,因此有時(shí)造成報表統計有所偏差,給總部統計工作制造了不必要的麻煩。
三、整改措施
(一)加強統計資料的整理歸檔,確保統計資料的完整。
(二)、組織相關(guān)人員認真學(xué)習有關(guān)金融統計規定和制度,加深對金融統計制度的理解,提高認識,明確職責,并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據,依法統計,確保金融統計數據真實(shí)、準確。
(三)、部門(mén)的統計工作實(shí)行崗位責任制和AB崗制度,每個(gè)報表需配備2名及以上的統計人員,以便做好復覈工作,同時(shí)防止出現特殊情況時(shí),影響報表的統計報送工作。
(四)、對各種統計報表實(shí)行復覈審批制度,做好各種數據的審覈把關(guān)工作。每張報表必須先經(jīng)復覈崗覈查,再由負責人審覈后,方可報送統計報表。
(五)、在統計數據時(shí),加強與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務(wù)部門(mén)間的統計數據管理和審覈工作,統一數據口徑和報送標準,保證數據的及時(shí)和準確性。
(六)、定期對部門(mén)統計基礎工作和統計制度執行情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現統計工作存在的問(wèn)題,落實(shí)整改。
銀行統計數據自查報告 篇6
根據《轉發(fā)中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展金融統計大檢查的通知》南銀發(fā)[20xx]127號要求,在xxxx聯(lián)社的統一領(lǐng)導部署下,我社迅速成立了金融統計自查工作領(lǐng)導小組,由主任xxx擔任組長(cháng),副主任xxxx、委派會(huì )計xxx為副組長(cháng),轄內各成員積極參與配合,針對我社20xx年以來(lái)的金融統計數據的情況、統計法規和統計制度的貫徹情況以及統計工作的管理情況進(jìn)行了系統而全面的自查和分析,F將自查情況報告如下:
一、金融統計數據的真實(shí)性情況
通過(guò)對20xx年以來(lái)科目統計數據(包括財務(wù)會(huì )計報表、信貸臺賬、貸款明細賬等)的自我檢查,認為上報數據真實(shí)完整。沒(méi)有發(fā)現下列統計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料,更沒(méi)有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。
2、統計數據與原始統計記錄,統計臺賬、統計報表以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一至,數據差異不大。
3、未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增,虛減原始統計記錄或與統計有關(guān)的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意統計人員在統計數據上弄虛作假。
二、統計法規和統計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》等法律、法規。
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法,并接受人民銀行的監督、檢查。
3、及時(shí)收集、匯總、編制、管理本社金融統計數據和報表。
三、統計工作管理情況
1、統計崗位設置及人員配備情況。我社金融統計工作主要由聯(lián)社委派會(huì )計熊民敏負責,轄內各成員積極配合提供統計數據和上報金融工作動(dòng)態(tài)。
2、日常報表操作情況。經(jīng)查,所報營(yíng)業(yè)報表、資產(chǎn)負債表、業(yè)務(wù)狀況表、不良貸款統計表等各類(lèi)統計報表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報送至聯(lián)社相關(guān)科室,各類(lèi)統計報表、統計數據能做到及時(shí)整理并歸檔保存,不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統計數據的'現象。
四、存在的問(wèn)題及整改措施
。ㄒ唬┐嬖诘膯(wèn)題:
1、未建立相應的統計操作規程。
2、但由于人員缺乏,一直以來(lái)統計崗均由委派會(huì )計兼任,沒(méi)能設置獨立的統計崗,配備專(zhuān)職統計人員。
3、我社對統計人員的業(yè)務(wù)培訓還不到位,對金融統計知識的更新較慢,加之員工由于忙于各自日常工作中的事情,對統計工作的認識不能真正地重視起來(lái)。
。ǘ┽槍σ陨辖y計工作中存在的問(wèn)題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統計操作規程。建議縣聯(lián)社制定符合農村信用社的統計操作方法,確保統計工作的標準化、規范化。
2、加快隊伍建設。建議由縣聯(lián)社統一指派和領(lǐng)導,給每個(gè)基層信用社配備一名專(zhuān)職的統計人員,定期組織統計人員學(xué)習金融統計知識,加強崗位培訓和崗位練兵,提高統計人員素質(zhì),保證基層信用社統計數據的準備性、真實(shí)性。
3、提高認識,明確職責,依法統計,確保各項統計數據的真實(shí)、準確和完整。對轉發(fā)的人民銀行制定的金融統計制度切實(shí)的貫徹執行,確保人人懂統計,實(shí)事求數據。
銀行統計數據自查報告 篇7
為整體提升自助設備安全防護能力,根據《上饒銀監分局辦公室關(guān)于轉發(fā)開(kāi)展業(yè)務(wù)庫專(zhuān)項安全檢查暨自助設備專(zhuān)項安全檢查后續整改工作的通知》(饒銀監辦發(fā)〔20xx〕20號)文件相關(guān),結合村鎮銀行實(shí)際情況,根據村鎮銀行自助設備安全防范制度,開(kāi)展了自助設備專(zhuān)項安全自查工作,現將有關(guān)情況匯報如下:
一、基本情況
截止目前,村鎮銀行安裝自助設備共計3臺,其中,穿墻式在行ATM自助取款機3臺,安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無(wú)離行ATM。
二、自查工作情況
。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫(xiě)規范,做到一日三查,《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫(xiě),《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫(xiě)出現個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現場(chǎng)整改。
。ǘ┐彐傘y行自助設備均安裝了24小時(shí)視頻監控裝置,對交易時(shí)的`客戶(hù)正面圖像、進(jìn)/出鈔期間的'圖像、現金裝填過(guò)程錄像,回放圖像清晰,無(wú)客戶(hù)密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時(shí)間。
。ㄈ┰O備管理人員變更按規定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。
。ㄋ模╄匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進(jìn)行記錄。
。ㄎ澹┈F金申領(lǐng)經(jīng)會(huì )計主管確認后按現金領(lǐng)取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專(zhuān)人保管。
。┘逾n過(guò)程按要求做到全程監控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監控數據至少保存1個(gè)月,內置監控數據保存時(shí)間至少3個(gè)月。
。ㄆ撸┩鈦(lái)人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時(shí),有我行員工全程陪同。
。ò耍┌磿(huì )計要求妥善保管流水日志紙。
。ň牛C具清潔、周邊無(wú)可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示,做到規范整潔。
。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn),加鈔完畢后做取款測試。
三、自查中存在的問(wèn)題及整改情況
。ㄒ唬┰跈z查各項登記簿中出現個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現場(chǎng)整改。
。ǘ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水,已立即查明原因進(jìn)行了整改。
。ㄈ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時(shí)間較長(cháng)存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買(mǎi)安裝。
以上是村鎮銀行自助設備專(zhuān)項安全自查工作情況。今后,村鎮銀行還將加大力度開(kāi)展自助設備專(zhuān)項安全自查工作,建立起切實(shí)有效的自助設備管理機制,確保自助設備安全、穩定地運行。
銀行統計數據自查報告 篇8
為規范我行人民幣支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行和賬戶(hù)管理工作,根據《中國人民銀行XX中心支行關(guān)于開(kāi)展結算執法檢查的通知》的文件要求,我行立刻召開(kāi)相關(guān)會(huì )議組織人員學(xué)習文件精神,提出了具體的檢查要求,對我支行所有存量賬戶(hù)及支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行管理制度執行情況進(jìn)行了一次全面詳細的檢查,F將自查情況匯報如下:
一、基本情況
根據文件要求,自查時(shí)間范圍內我支行共開(kāi)立單位銀行結算賬戶(hù)63戶(hù),其中,基本賬戶(hù)20個(gè)、一般賬戶(hù)35個(gè)、專(zhuān)用賬戶(hù)5個(gè)、臨時(shí)賬戶(hù)3個(gè),共計銷(xiāo)戶(hù)34戶(hù)。自20xx年1月1日至今,我行共受理銀行承兌匯票217筆,共計2145萬(wàn)元。轉賬支票售出22000張,現金支票5500張。
對私方面,自20xx年1月1日至今,共計開(kāi)立個(gè)人存款賬戶(hù)合計2033戶(hù)。
二、具體情況
。ㄒ唬﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的的管理和開(kāi)立情況
1、我行銀行結算賬戶(hù)的開(kāi)立、使用和撤消,確定一名人員進(jìn)行審查和管理,實(shí)行專(zhuān)人負責。
2、新開(kāi)立的銀行結算賬戶(hù),都能按照要求,資料保存完整,實(shí)行專(zhuān)卷專(zhuān)夾保管,開(kāi)戶(hù)資料完整。
3、開(kāi)立的基本存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù),均經(jīng)過(guò)人民銀行核發(fā)的開(kāi)戶(hù)登記證或開(kāi)戶(hù)核準通知書(shū)以及機構信用代碼正。
。ǘ﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的使用情況
1、銀行結算賬戶(hù)資金使用管理符合要求,無(wú)收購資金轉入個(gè)人銀行卡、個(gè)人結算賬戶(hù)的現象。
2、嚴格審核客戶(hù)身份資料信息。法定代表人或者單位負責人授權他人辦理單位銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)的,審查其授權書(shū),與其身份證件或其他證明文件核對一致,并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統對其身份進(jìn)行核查。
3、基本存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立嚴格執行核準制度,并通過(guò)人民幣銀行結算賬戶(hù)管理系統申請核準或報備。專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立具有合法依據。
4、嚴格一般存款戶(hù)取現管理,一般存款賬戶(hù)在綜合業(yè)務(wù)系統中均設置為不可取現,無(wú)違規支取現金的行為。
5、及時(shí)準確向賬戶(hù)系統報備信息。新開(kāi)立的.單位銀行結算賬戶(hù),自開(kāi)立之日起3日后方可輸付款業(yè)務(wù)。單位從銀行結算賬戶(hù)支付給個(gè)人銀行結算賬戶(hù)的款項,單筆超過(guò)5萬(wàn)元的,支付時(shí)基本能按照要求審查付款依據,保證款項支付合法合規。
6、按照規定辦理銀行結算賬戶(hù)的變更。對相關(guān)文件的真實(shí)性、完整性、合規性進(jìn)行審查,及時(shí)辦理變更手續。
。ㄈ┢睋䴓I(yè)務(wù)自查情況
1、嚴密審核、受理支票業(yè)務(wù),同城票據的提出、提入及退票均按照相關(guān)規定辦理。
2、我行結算收費、中間業(yè)務(wù)收費標準均參照總、分行相關(guān)收費標準。
3、辦理銀行承兌匯票承兌時(shí),對資料嚴格審查,對票據查驗執行經(jīng)辦行初查,市分行復查的雙線(xiàn)查驗制度。
。ㄋ模┲Ц断到y自查情況
1、大額往賬業(yè)務(wù)均由主管在行內系統授權后及時(shí)在人行前置機上授權,處理時(shí)間控制在五分鐘之內。
2、及時(shí)接收當日他行來(lái)賬業(yè)務(wù)及查詢(xún)業(yè)務(wù),查詢(xún)業(yè)務(wù)當日進(jìn)行回復。
3、小額定期借記業(yè)務(wù)均進(jìn)行及時(shí)回執,無(wú)借記業(yè)務(wù)包處于“已超期”的現象。
。ㄎ澹┿y行卡業(yè)務(wù)
1、發(fā)卡業(yè)務(wù)。發(fā)卡業(yè)務(wù)按照《銀行結算賬戶(hù)管理辦法》等規定辦理,嚴格審核開(kāi)戶(hù)資料。
2、交易監測與使用管理情況。定時(shí)查看報表管理平臺上的發(fā)卡數、已發(fā)卡賬戶(hù)總存款金額和平均余額。
3、受理市場(chǎng)特約商戶(hù)沒(méi)有辦理,正在積極推廣。
4、終端機具管理嚴格,未出現不良情況。
5、收單服務(wù)外包機構管理發(fā)面,每天在報表中查詢(xún)和打印前一個(gè)工作日的收單業(yè)務(wù),及時(shí)整理入賬。
6、受理市場(chǎng)秩序維護情況良好。
。┲Ц缎畔笏颓闆r
支行在支付業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)報表方面能夠做到及時(shí)準確,信息分析報告能夠按照相關(guān)要求及時(shí)準確的報送。
三、今后工作方向
通過(guò)本次自查,使我行的銀行結算賬戶(hù)管理工作,得到了加強和提高,以有效的維護支付結算正常秩序,防范和遏制違規開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行洗錢(qián)犯罪活動(dòng),確保金融業(yè)務(wù)的穩健運行。今后支行將繼續努力,持續貫徹落實(shí)人行文件要求,將支付結算類(lèi)管理工作做好。
銀行統計數據自查報告 篇9
為切實(shí)有效地做好我單位保密管理工作,確保黨和國家秘密的安全,確保政令暢通,按照市委辦公室、市政府辦公室《關(guān)于在全市組織開(kāi)展專(zhuān)項保密檢查的通知》的要求,我單位立即行動(dòng),認真按照規定對保密工作進(jìn)行了專(zhuān)項檢查,并將自查情況報告如下:
一、強化領(lǐng)導,全面落實(shí)保密工作責任。
為加強對保密工作的領(lǐng)導,我單位根據實(shí)際情況,明確了保密工作分管領(lǐng)導和直接責任人。由保密工作直接負責人負責涉密文件的接收、整理、歸檔和銷(xiāo)毀等工作。為確保各項措施落實(shí)到位,我們將保密工作列入了個(gè)人的崗位目標責任制考核范圍,作為年終評先獎優(yōu)的.重要內容,極大地增強了全體工作人員的保密責任感。
二、多措并舉,全力確保涉密信息安全。
一是加強計算機管理工作。
指定專(zhuān)人從事計算機保密管理工作,所有計算機都設置了開(kāi)機密碼,并能作到定期更換,同時(shí)明確非涉密單機不得處理涉密信息。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理,采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨存放,嚴禁攜帶存有涉密內容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。
二是落實(shí)保密制度,嚴格規范管理。
認真貫徹執行上級保密部門(mén)的有關(guān)規定和要求,全面執行《保密法》、《國家秘密載體保密管理規定》及其它的規章制度,涉密文件在收發(fā)、傳閱、使用、保管和清退等各個(gè)環(huán)節做到登記明確、手續清楚,不擅自擴大知悉范圍。對文件及保密廢資料回收銷(xiāo)毀工作做了具體要求,嚴格落實(shí)涉密信息廢資料的登記銷(xiāo)毀程序。嚴格涉密信息流轉的規范性,對上網(wǎng)信息嚴格審查、嚴格控制、嚴格把關(guān),做到“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”。
三是加大督促檢查力度,堵塞管理漏洞。
了對計算機及其網(wǎng)絡(luò )保密工作的督促檢查,采取自查與抽查相結合,常規檢查與重點(diǎn)檢查相結合等方式,對計算機及其網(wǎng)絡(luò )管理制度的落實(shí)情況、涉密網(wǎng)絡(luò )的建設和使用情況以及涉密計算機、涉密網(wǎng)絡(luò )采取的管理和防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查,確保不出失密、泄密等問(wèn)題。
四是狠抓保密工作人員的培訓和學(xué)習。
及時(shí)傳達學(xué)習上級關(guān)于加強保密工作的文件精神,積極組織參加各類(lèi)培訓,通過(guò)多種途徑來(lái)學(xué)習、宣傳《保密法》、《中國共產(chǎn)黨機關(guān)公文處理條例》、《國家行政機關(guān)公文處理辦法》等保密法律法規,運用典型事例開(kāi)展保密教育,使全體人員的保密意識明顯提高,極大地推動(dòng)了保密工作的順利開(kāi)展。
三、以檢查為契機,建立保密工作長(cháng)效機制。
經(jīng)過(guò)專(zhuān)項檢查,我單位落實(shí)了保密工作分管領(lǐng)導和直接責任人,涉密信息和涉密網(wǎng)絡(luò )都由專(zhuān)人負責,不存在移動(dòng)存儲介質(zhì)留有涉密內容的情況,全體人員能夠按照相關(guān)制度要求做好保密工作。我們將以這次專(zhuān)項檢查為契機,進(jìn)一步加強保密工作管理措施,盡快建立保密工作規章制度。
銀行統計數據自查報告 篇10
按照省社《銀監局關(guān)于》(遼銀監發(fā)[20xx]18號)文件要求,合規收費標準,糾正不合理條件和收費管理不規范等問(wèn)題,我行積極的進(jìn)行合規收費自查工作,現將自查情況匯報如下:
一、認真自查
接到省社通知后我行迅速成立了專(zhuān)項清理工作領(lǐng)導小組,由行長(cháng)擔任組長(cháng),相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費自查工作領(lǐng)導小組,明確各成員分工職責,統籌安排,依據遼銀監【20xx】18號文件的服務(wù)收費相關(guān)自律制度,有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調整優(yōu)化、不規范服務(wù)收費行為清理,對照檢查具體內容,細化自查工作方案,對我行的服務(wù)收費情況認真開(kāi)展全面自查。專(zhuān)項清理工作小組
組長(cháng):XX
成員:計劃財務(wù)部、信貸管理部、會(huì )計部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部
二、自查內容
按照省社、銀監局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規范服務(wù)收費清理工作的通知》合規收費標準,對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費情況進(jìn)行自查。
1、認真落實(shí)收費公示制度
結合我行現有的各項業(yè)務(wù)收費項目,通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內懸掛公示牌的方式,嚴格按照省社網(wǎng)站上統一公布的`價(jià)目執行收費,嚴禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費項目,及時(shí)發(fā)布收費價(jià)目信息,做到各項收費服務(wù)“明碼標價(jià)”,使金融消費者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費項目相關(guān)內容,從而能夠行使自主選擇權,使銀行收費服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標準自查,恪守規章制度,嚴謹作風(fēng)。
在省社規范化的收費標準的參照下,為確保無(wú)誤的按照收費標準執行,以便建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃,并組織員工完成相應的學(xué)習。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規范化操作規程辦理各項業(yè)務(wù),做到快捷準確,把差錯率降到最低。針對此次自查工作,我行還成立排查小組,包括憑證翻閱整理、安排專(zhuān)人復查,在整個(gè)服務(wù)收費自查工作中,經(jīng)過(guò)層層復查,未發(fā)現不合理收費行為,切實(shí)按照遼寧省農村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規定執行,嚴把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān),
3、加強員工思想教育,提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機構經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶(hù)投訴的主要內容之一,因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手,增強服務(wù)意識,改善服務(wù)水平,使服務(wù)收費水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配,才能讓客戶(hù)感到物有所值,才能讓客戶(hù)愿意且樂(lè )于付費。
三、自查總結
通過(guò)檢查,我行各分支機構均能夠嚴格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級機構的有關(guān)規定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù),同時(shí)嚴格貫徹落實(shí)“七不準、四公開(kāi)”的各項要求,無(wú)只收費不服務(wù)、多收費少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費,以及巧立名目、變相收費等違法違規行為。
根據遼寧省農村信用社收費價(jià)格項目表會(huì )計核算收費項目共計83項,我行收費項目17項,不收費項目66項,無(wú)違規收費項目。當前我行內發(fā)生的業(yè)務(wù)收費項目有:一是存折(單)書(shū)面掛失手續費,標準為5元/折(單);二是存折跨地級市轄取現,標準為每筆按取現金額的5‰,最高50元;三是現金存入跨地級市轄存折(單),標準為每筆按存現金額的5‰,最高50元;四是存折跨地級市轄轉帳,標準為按交易金額的5‰收取,最高50元;五是存折(存單、銀行卡)存款證明20元/份。農民工銀行卡特色服務(wù)手續費、POS商戶(hù)手續費、農信銀手續費、結算手續費包括客戶(hù)掛失手續費、匯款手續費是微機自動(dòng)產(chǎn)生,不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶(hù)費用現象。
四、下一步計劃
此次的'自查活動(dòng)切實(shí)有效,雖然我行未發(fā)現收費不實(shí)的賬務(wù),起到了防微杜漸的作用。在以后工作中,我行將繼續按照銀監部門(mén)以及上級機構的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作,積極做到在符合相關(guān)政策的條件下,努力挖掘為廣大客戶(hù)進(jìn)一步減費讓利的空間,不斷改進(jìn)服務(wù),履行社會(huì )責任,加強內部管理,認真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規定和政策,規范我行服務(wù)價(jià)格行為,在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí),有效維護客戶(hù)的合法權益,以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩步發(fā)展。
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