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案件自查工作總結報告三篇
篇一：關(guān)于案件風(fēng)險排查自查報告
接聯(lián)社<<關(guān)于排查案件風(fēng)險的緊急通知>>的文件精神后，我社迅速根據文件要求展開(kāi)全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下:
一、建立案件排查內控制度，由內勤、會(huì )計人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監督。對我社員工尤其一線(xiàn)員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習案件排查的文件，對員工進(jìn)行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進(jìn)行一一解答。
二、客戶(hù)盡職調查情況。對于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶(hù)的`開(kāi)戶(hù)資料，對于非自然人開(kāi)戶(hù)，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等資料的真實(shí)性和有效性，確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立存款賬戶(hù)；對于自然人開(kāi)戶(hù)，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立賬戶(hù)。柜臺作為一線(xiàn)崗位，我社配備了兼職合規管理人員進(jìn)行崗位的監督和審核工作，嚴格審查開(kāi)戶(hù)、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社2009年度單筆**萬(wàn)元（含**萬(wàn)元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬(wàn)元，經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、大額和可疑交易報告情況。對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時(shí)準確的填制各類(lèi)報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門(mén)對帳戶(hù)持有人進(jìn)行調查。在此次自查期間，并未發(fā)現有可疑交易。
四、賬戶(hù)資料保存情況。對于客戶(hù)實(shí)行一人一檔管理，確�？蛻�(hù)所填單據的完整和真實(shí)。在自查期間，對于客戶(hù)帳戶(hù)姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。
通過(guò)案件排查，我社員工對案件排查的內控制度有了進(jìn)一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。
篇二：案件自查自糾工作總結
根據市政府案件評查文件精神，按照市區兩級局會(huì )議精神及通知有關(guān)要求，連山區工商局市場(chǎng)合同積極開(kāi)展了執法辦案行為專(zhuān)項治理工作，全面認真的對科內20XX年所辦案件進(jìn)行了自查自糾工作，重點(diǎn)按通知要求的評查范圍和內容抓好落實(shí)，對本單位20XX年以來(lái)查辦案件進(jìn)行自查自糾。情況如下：
一、高度重視，將此次自查工作作為當前重中之重的.工作來(lái)抓。
接此通知后，科里能夠高度重視，及時(shí)組織開(kāi)展了科里20XX年所辦案件自查自糾工作，重點(diǎn)按要求對以下幾個(gè)方面進(jìn)行了自查：
一是嚴格執法，按法律程序執法。通過(guò)對20XX年以來(lái)科里所辦21個(gè)案件自查自糾，程序合法，行政主體合法，事實(shí)依據合法充分，證據確鑿，適用法律定性準確;
二是廉潔自律,依法辦案�？评镌诓樘幟恳粋�(gè)案件時(shí)都是嚴格按照法律積極立案，按辦案要求做到在規定時(shí)限內結案歸檔，罰沒(méi)款上繳國庫，特別是對重大、復雜案件或重大違法行為給予較重處罰的案件，局黨組非常重視，嚴格例會(huì )按處罰自由裁量標準要求集體討論通過(guò)；
三是執法子系統規范標準化。做到了按立案及時(shí)標準、
規范，凡是網(wǎng)上核審的案件都能夠做到依照法律、法規庫提供的違法行為，定性準確，程序合法，說(shuō)理充分，證據確鑿。
二、精心組織，做到此次自查自糾工作落到實(shí)處。 這次案件自查工作市場(chǎng)合同科做到了嚴密組織，通力配合，按要求進(jìn)行了自查自糾，截止到現在對拉里20XX年以來(lái)的科里21個(gè)辦案件進(jìn)行了自查，做到了邊查邊改，整改到位的目標要求。
三、存在問(wèn)題及下步打算
此次自查自糾工作雖然按上級文件精神要求做到了整改及時(shí)到位，但也存在著(zhù)：一是對查辦案件相關(guān)法律法規研究的不深不透的現象；二是對查辦過(guò)的案件書(shū)式數據填寫(xiě)不全；主要表現在對本科20XX年所辦案件通過(guò)自查存在有共性的問(wèn)題是現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄個(gè)別項目?jì)热轂榭盏默F象，在下步工作中還需加強研究與學(xué)習，還需進(jìn)下加強與提高。
篇三：民生案件自查報告
一、涉民生案件的總體情況
經(jīng)摸底排查，我院尚未執結的涉民生案件共有25件，執行未結標的 元，其中刑事附帶民事執行案件4件，涉案標的 元，機動(dòng)車(chē)交通事故責任糾紛執行案件18件，涉案標的 元，勞務(wù)報酬糾紛案件1件，標的 元，撫養費執行案件2件，標的 元。未結案件中贛州中院指定執行案件3件，其他法院委托執行1件，未結案件執行期限全部超一年以上，未結標的少的幾千元，最多的達63.5萬(wàn)元。
二、執行情況
自20XX年12月23日最高法院召開(kāi)涉民生案件專(zhuān)項集中執行活動(dòng)動(dòng)員部署電視電話(huà)會(huì )議以來(lái)，我院成立了專(zhuān)項開(kāi)展活動(dòng)領(lǐng)導小組，加強了領(lǐng)導，開(kāi)展了為期二個(gè)月的春季集中執行活動(dòng)，重點(diǎn)執行涉民生案件，對排查清理出來(lái)涉民生案件分解落實(shí)，任務(wù)到人，責任到人，從開(kāi)展的情況來(lái)看，效果并不明顯，離上級法院要求完成階段性任務(wù)還有很大的差距，截目前為止，實(shí)際執行到位結案的只有 件，結案率%。終結本次執行程序案件 件，已達成執行和解協(xié)議的案件 件，分文未執的案件 件，部分執行的案件 元。從采取的.執行措施來(lái)看，對清查出來(lái)的民生案件都采取了財產(chǎn)調查措施，凍結被執行人的存款 元，查封被執行人的財產(chǎn) ，拘留被執行人 人，限制高消費 人，并對生活困難的申請人發(fā)放執行救助資金 元。此外，我院加大了開(kāi)展民生案件執行的宣傳力度，有2篇宣傳報道在贛州法院網(wǎng)采納。
三、存在問(wèn)題
截至目前，我院涉民生案件的執結率僅 4% ，遠未達到上級法院要求的3月份之前完成70%的階段性目標要求，進(jìn)度慢，任務(wù)重，離6月份完成全部執結的時(shí)間也不多了，困難較多，表現在：一是刑事附帶民事執行案件涉執行標的額巨大，而且被執行人已判了重刑，有的被執行人尚未成家，但已經(jīng)是成年人，沒(méi)有固定收入來(lái)源，有的除了在審判階段賠了部分受害人的經(jīng)濟損失外，執行階段查無(wú)可供執行的財產(chǎn)，沒(méi)有償還能力，沒(méi)有辦法執行結案；二是大部分未結案件經(jīng)四查措施后，被執行人確實(shí)無(wú)財產(chǎn)可供執行，申請人提供不了被執行人的財產(chǎn)執行線(xiàn)索，案件執行陷入僵局，只有終結本次執行程序；三是有的案件雙方當事人已經(jīng)達成了執行和解協(xié)議，被執行人能夠按照協(xié)議內容履行，但分期分批履行的期限較長(cháng)，申請人同意按協(xié)議執行，因為申請人知道被執行人只有部分償還能力，要全部履行到位也不現實(shí)，但執行和解又不能作結案處理，是非常矛盾的事情。建議上級法院要從案件的實(shí)際出發(fā)，申請人已同意法院執行方案的應作問(wèn)題解決妥當，不要搞“一刀切”處理；四部分案件被執行人長(cháng)期下落不明，舉家外出打工，難于查找被執行人確切的居住地址，造成案件難以執行或無(wú)法執行，調查其財產(chǎn)狀況也沒(méi)發(fā)現有財產(chǎn)可供執行；五是執行人員自身對該類(lèi)型案件存在畏難情緒，方法措施不多，案件久拖未結。
四、下一步工作打算
根據上級法院的要求，認真對照目標，進(jìn)一步加大執行力度，強化執行措施，扎實(shí)推進(jìn)，把涉民生專(zhuān)項執行活動(dòng)與當前開(kāi)展的黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)結合起來(lái)，充分體現司法為民情懷，回應弱勢群
體社會(huì )重大關(guān)切的一項重要舉措。具體來(lái)說(shuō)，主要做好以下幾點(diǎn)：
�。ㄒ唬┨岣咚枷胝J識。
全體執行人員要充分認識開(kāi)展涉民生案件活動(dòng)的重要意義，牢牢把握“司法為民公正司法”工作主線(xiàn)，加強領(lǐng)導，高度重視，認真組織實(shí)施，增強執行人員責任感、緊迫感，改變目前工作落后不利局面，把開(kāi)展活動(dòng)作為當前一項重要工作來(lái)抓，嚴格落實(shí)領(lǐng)導責任制，加大對未結案件的督查力度，扎實(shí)推進(jìn)，把開(kāi)展活動(dòng)做實(shí)做細，務(wù)求實(shí)效，進(jìn)一步提升法院司法公信力，群眾滿(mǎn)意度明顯提高。
�。ǘ┮袑�(shí)加強對本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導。我院已成立領(lǐng)導小組，分管領(lǐng)導為第一責任人，各執行庭室負責人要切實(shí)負起責任，加強物質(zhì)和經(jīng)費保障，確�；顒�(dòng)順利進(jìn)行，加強請示、報告，積極主動(dòng)向當地黨委政法委匯報，爭取黨委的領(lǐng)導和支持。
�。ㄈ┮婪ú扇娭拼胧�，加大執行力度。要充分運用《民事訴訟法》規定的強制措施，重點(diǎn)運用強制執行人報告財產(chǎn)、限制出境、在征信系統記錄、通過(guò)媒體公布不履行義務(wù)信息、罰款、拘留等威懾執行措施，促成其履行義務(wù)。對拒不履行生效裁判義務(wù)，抗拒執行等構成犯罪的，要適用《刑法》第三百一十三條及相關(guān)立法，司法解釋及“兩院一部”《關(guān)于依法嚴肅查處拒不執行判決、裁定和暴力抗拒法院執行犯罪行為有關(guān)問(wèn)題的規定》（法發(fā)[2007]29號），與公安檢察機關(guān)積極配合，做到快捕、快判，形成對抗拒執行人的刑罰威懾。
�。ㄋ模┘訌娦麄�，形成威懾聲勢。要充分利用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò )等媒體，通過(guò)發(fā)布敦促執行令、召開(kāi)債務(wù)人大會(huì )等多種方式，加大對這次活動(dòng)的宣傳。對于《刑法》第三百一十三條規定的典型案例可以邀請新聞媒體跟蹤報道，形成威懾執行的強大聲勢和良好的輿論氛圍。
對自覺(jué)履行法律文書(shū)確定義務(wù)的被執行人和積極配合人民法院執行的協(xié)助執行人，及時(shí)予以宣傳報道。
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