業(yè)務(wù)自查報告15篇
隨著(zhù)個(gè)人的素質(zhì)不斷提高，大家逐漸認識到報告的重要性，報告中提到的所有信息應該是準確無(wú)誤的。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好報告嗎？以下是小編幫大家整理的業(yè)務(wù)自查報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
業(yè)務(wù)自查報告1
通過(guò)前段時(shí)間我行組織對合規文化的學(xué)習，我深刻認識到，合規教育活動(dòng)是我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，開(kāi)展合規教育文化活動(dòng)對規范操作、遏制違法違規和防范案件發(fā)生具有積極的深遠意義。這次活動(dòng)的開(kāi)展，讓我進(jìn)一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業(yè)務(wù)能力，增強了合規重要性的認識，也為實(shí)際工作指明了方向。在農發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，開(kāi)展合規管理年活動(dòng)對于增強農發(fā)行業(yè)務(wù)合規經(jīng)營(yíng)管理意識，培育良好合規文化，促進(jìn)農發(fā)行事業(yè)的健康成長(cháng)，提高防控金融風(fēng)險的能力有著(zhù)很強的現實(shí)性和必要性。本人通過(guò)行里組織的相關(guān)規章制度的集中學(xué)習與自學(xué)，從工作、生活的各個(gè)方面進(jìn)行了自查，并對自身存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了改正與解決。
一、存在的問(wèn)題
(一)思想有所松懈，學(xué)習意識不強。首先是學(xué)習理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習的自覺(jué)性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習，集體組織的各項活動(dòng)和學(xué)習都能積極參加，但平時(shí)自己學(xué)習的自覺(jué)性不高，鉆不進(jìn)去，學(xué)習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的'學(xué)習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務(wù)的學(xué)習和技能的訓練有所放松，導致自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著(zhù)進(jìn)步。
(二)獨立解決問(wèn)題的能力欠佳。遇到問(wèn)題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習態(tài)度，嚴肅對待自己思維方
式的拓展。在問(wèn)題前面先要求自己對其有個(gè)認知和思考，并在有必要時(shí)將其記錄下來(lái)，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問(wèn)題，一回生兩回熟，現在面對的各種問(wèn)題就是將來(lái)提升自身能力的種種財富。
(三)對于相關(guān)規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產(chǎn)生風(fēng)險的可能性。
二、改進(jìn)措施
通過(guò)開(kāi)展“合規管理和風(fēng)險防控年”活動(dòng)學(xué)習對照，發(fā)現自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì )在最短的時(shí)間內，把自查中發(fā)現的問(wèn)題，對照相關(guān)的制度和操作規程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
(一)始終堅持抓學(xué)習，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)，警惕各種腐朽思想的侵蝕。
(二)要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。
(三)要進(jìn)一步深化對農發(fā)行工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習，真正把內控制度落到實(shí)處。
業(yè)務(wù)自查報告2
按照省國資委《關(guān)于對出資企業(yè)負責人履職待遇業(yè)務(wù)支出情況自查工作的通知》要求，近日我公司開(kāi)展了20xx年企業(yè)負責人履職待遇和業(yè)務(wù)支出情況的自查工作，自查過(guò)程中，結合國資委《通知》要求對各方面內容認真進(jìn)行梳理，現將自查情況報告如下：
一、主要內容
(一)年度預算及執行情況
20xx年年初，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，編制預算，并將企業(yè)負責人履職待遇和業(yè)務(wù)支出均納入年度預算管理，明確預算編制、審核、調整、動(dòng)態(tài)監測及執行等規定和程序。年初預算車(chē)輛使用費為20萬(wàn)元，業(yè)務(wù)招待費10萬(wàn)元，差旅費20萬(wàn)元，截止20xx年10月，長(cháng)城公司共發(fā)生車(chē)輛使用費11.57萬(wàn)元，業(yè)務(wù)招待費5.21萬(wàn)元，差旅費9.57萬(wàn)元，沒(méi)有超預算或者無(wú)預算安排支出、虛列支出、轉移或者套取預算資金等問(wèn)題，沒(méi)有違反規定擅自設立項目、超標準超范圍發(fā)放津貼補貼等問(wèn)題。
(二)公務(wù)用車(chē)
20xx年4月起，長(cháng)城公司負責人不配備公務(wù)用車(chē)，不存在超標準配備的情況。20xx年公司自有車(chē)輛兩臺，租用車(chē)輛一臺，均為辦公用車(chē)。同時(shí)，公務(wù)用車(chē)使用情況及維修保養均有詳細記錄，不存在公車(chē)私用的問(wèn)題。
20xx年長(cháng)城公司負責人交通補貼實(shí)際發(fā)生4.8萬(wàn)元(經(jīng)公司批準在中新食品區合資公司列支)，16年長(cháng)城公司主要負責人員主要負責人即總經(jīng)理薪酬及補貼由集團列支，公司負責人即副總經(jīng)理交通補貼預算金額4.8萬(wàn)元(中新食品區合資公司列支)，預計實(shí)際發(fā)生4.46萬(wàn)元。
(三)辦公用房
公司主要領(lǐng)導的辦公用房建筑面積為40平米以?xún)�，副職領(lǐng)導的辦公用房建筑面積為32平米以?xún)�，均未超過(guò)辦公用房標準。
(四)培訓
20xx年長(cháng)城公司負責人實(shí)際發(fā)生培訓費用0.55萬(wàn)元，20xx年該項費用預算數為1萬(wàn)元，尚未發(fā)生。公司負責人未參加在職教育和其他培訓，不存在負責人參加各種學(xué)歷教育以及為取得學(xué)位而參加的在職教育報銷(xiāo)費用的情況。沒(méi)有超范圍列支培訓費，沒(méi)有虛報和未按規定程序報銷(xiāo)培訓費等問(wèn)題。
(五)業(yè)務(wù)招待
公司業(yè)務(wù)招待費一直堅持節儉的原則使用，招待標準、陪同人員數量等嚴格按照相關(guān)規定執行，沒(méi)有超過(guò)公司的招待標準，不存在奢侈浪費、大吃大喝的.情況。沒(méi)有存在轉嫁企業(yè)負責人招待費
用的情況，也不存在報銷(xiāo)因私招待費用、個(gè)人消費等費用的情況。
(六)國內差旅和因公臨時(shí)出國
20xx年公司負責人國內差旅費實(shí)際發(fā)生0.3萬(wàn)元，20xx年該項費用預算數為3萬(wàn)元，截止20xx年10月末實(shí)際發(fā)生0.77萬(wàn)元。國內差旅嚴格執行公司制定的出差費用開(kāi)支標準，嚴格執行乘坐交通工具的類(lèi)型和等級，以及住宿、就餐標準。公司負責人因公出差時(shí)，如火車(chē)出行一般是二等座，飛機出行為經(jīng)濟艙，不存在超規格乘坐交通工具的情況。沒(méi)有因公出國事項發(fā)生，此項費用不存在。
(七)通信
長(cháng)城公司主要負責人通信補貼尚未在長(cháng)城公司列支。公司副總經(jīng)理通信補貼為500元/月，20xx年預算數為0.6萬(wàn)元，截止10月末已發(fā)生0.5萬(wàn)元。該項費用嚴格按集團相關(guān)規定執行通，并且納入公司財務(wù)預算，沒(méi)有超標準補貼及通信費用報銷(xiāo)情況。
二、存在的問(wèn)題及整改措施
公司負責人履職待遇及業(yè)務(wù)支出情況嚴格按照相關(guān)規定執行，不存在超標準現象，但存在著(zhù)相關(guān)規章制度建立滯后的現象。下一步將完善各項規章制度，加強制度建設及約束。在實(shí)際工作中，嚴控各項指標，嚴格執行年度預算，進(jìn)一步強化企業(yè)負責人的主體責任，促進(jìn)了負責人廉潔從業(yè)、履職盡責。爭取達到堅持厲行節約的同時(shí),合理確定企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的標準和行為,實(shí)現促進(jìn)企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)開(kāi)拓的目的。
業(yè)務(wù)自查報告3
在辦理網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證續期需要提供的申請材料中，有一項是網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告。網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告內容應包括:企業(yè)取得網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證（簡(jiǎn)稱(chēng)文網(wǎng)文）以來(lái)網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；今后三年經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。
網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告怎么寫(xiě)？公司寶就給大家提供一個(gè)網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告范文網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告應該按照擬申請業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項分析，應包括以下內容：
�。ㄒ唬┬袠I(yè)背景分析；
�。ǘ﹪@此業(yè)務(wù)企業(yè)已開(kāi)展和擬開(kāi)展的工作介紹；
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�。ㄋ模┕景l(fā)展戰略及開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )文化工作的主要策略及具體措施，從內容、技術(shù)、管理等三方面進(jìn)行具體闡釋。
網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)自查報告寫(xiě)作要求:
一、企業(yè)基本狀況及產(chǎn)品介紹(只要寫(xiě)產(chǎn)品部分)
二、分項報告：
按照擬申請業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項分析，應包括以下內容：
�。ㄒ唬┬袠I(yè)背景分析；
�。ǘ﹪@此業(yè)務(wù)企業(yè)已開(kāi)展和擬開(kāi)展的工作介紹；
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�。ㄎ澹┥陥缶W(wǎng)絡(luò )游戲虛擬貨幣發(fā)行企業(yè)，需包括網(wǎng)絡(luò )游戲虛擬貨幣表現形式、發(fā)行范圍、單位購買(mǎi)價(jià)格、終止服務(wù)時(shí)的退還方式、用戶(hù)購買(mǎi)方式、用戶(hù)權益保障措施、技術(shù)安全保障措施等內容；
�。┥陥缶W(wǎng)絡(luò )游戲虛擬貨幣交易企業(yè)需包括服務(wù)（平臺）模式、用戶(hù)購買(mǎi)方式、用戶(hù)權益保障措施、用戶(hù)賬號與實(shí)名銀行賬戶(hù)綁定情況、技術(shù)安全保障措施等內容；
業(yè)務(wù)自查報告4
為了加強對《哈爾濱市行政問(wèn)責規定》的學(xué)習貫徹，我部門(mén)結合自身崗位職責進(jìn)行自查工作。發(fā)現存在如下問(wèn)題：
一、由于產(chǎn)品種類(lèi)繁多、檢測項目眾多、分析方法復雜等因素，導致在檢驗報告錄入中出差錯的概率較大，常見(jiàn)問(wèn)題如下：
基本信息不全。檢驗報告的基本信息包括：產(chǎn)品名稱(chēng)、規格型號、商標、質(zhì)量等級、生產(chǎn)日期或批號、生產(chǎn)單位和委托單位的名稱(chēng)和地址、樣品數量、樣品狀態(tài)、檢驗日期、檢驗類(lèi)別等信息。一份合格的檢驗報告至少應包括這些基本信息，它是所檢產(chǎn)品的身份特征，缺少任何一項將給所檢產(chǎn)品的認定帶來(lái)爭議，從而影響報告的法律效力。但在報告編制過(guò)程中常存在漏填、錯填等現象。如：有的產(chǎn)品有質(zhì)量等級的要求，但在檢驗報告中卻未體現；有的將生產(chǎn)單位“xx市xx食品廠(chǎng)”寫(xiě)為“xxxx食品廠(chǎng)”而漏掉了“市”。諸如此類(lèi)看似很小的問(wèn)題，有時(shí)會(huì )直接影響到檢驗報告的有效性。
造成這種情況的主要原因是由于，食品檢驗種類(lèi)繁多，報告數量巨大，導致出具報告人員沒(méi)有多余時(shí)間進(jìn)行第二遍檢查，進(jìn)而出現上述問(wèn)題。
為了加強報告的準確性，我們應該在制度上規范。出具一份高質(zhì)量的食品檢驗報告需要有一個(gè)規范的制度為基礎。針對檢驗報告所制定的制度，應涉及從抽樣到報告出具整個(gè)過(guò)程，包括抽樣、運輸、貯存、檢測、原始記錄、出具報告各個(gè)環(huán)節。每個(gè)環(huán)節應根據不同樣品所需要的不同要求制定相應的細節條款。只有這樣才能使整個(gè)檢測過(guò)程做到有章可循、有據可依，從而達到規范化、制度化要求，最終確保檢驗報告的質(zhì)量。
二、由于每天的接待量非常大，接待人員有時(shí)難免會(huì )有不熱心、不耐煩的.情緒出現，對前來(lái)辦事人員一次性告知不夠。
造成這種原因主要是由于有些消費者對我們的工作管轄不了解，對檢驗范疇不清楚，認為我們故意刁難，便脾氣暴躁、出言不遜的，致使我們接待人員也難免會(huì )有抵觸情緒出現。
為了進(jìn)一步加強窗口人員的工作熱情，我們應該在思想上高度重視。制度是要靠人去執行，而思想是執行效果的最終決定因素。只有從思想上加以重視，制度才能得到好地執行。這就要求各檢測機構逐步培養職工認真、細致的工作態(tài)度，最大程度激發(fā)職工的工作熱情。
通過(guò)自查我們還存在差距和不足，我們要通過(guò)學(xué)習自查中改進(jìn)不足縮小差距。加強管理是確保制度得以有效執行的重要手段。在長(cháng)效管理機制的基礎上，加大考核力度，設立明確的考核指標，制定詳細的考核方案，獎罰分明，責任到人，嚴格遵守行政問(wèn)責規定。
業(yè)務(wù)自查報告5
一、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費的動(dòng)因分析
中間業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)布局中必不可少的一部分，它具有成本低、風(fēng)險小、收入穩定的特點(diǎn)，受微觀(guān)經(jīng)濟與宏觀(guān)經(jīng)濟、金融政策影響較小，逐漸成為商業(yè)銀行競爭的焦點(diǎn)。商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費的動(dòng)因是：第一，銀行業(yè)全面對外開(kāi)放和與國際慣例接軌的外部動(dòng)因。第二，改善我國商業(yè)銀行的收入結構和盈利空間的內在動(dòng)因。第三，規范市場(chǎng)秩序，制止商業(yè)銀行間惡意競爭的客觀(guān)需要。第四，深化商業(yè)銀行改革，增強其業(yè)務(wù)創(chuàng )新能力和市場(chǎng)競爭力的內在要求。
二、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費的現狀
中間業(yè)務(wù)是指不構成商業(yè)銀行表內資產(chǎn)、表內債，形成商業(yè)銀行非利息收入的業(yè)務(wù)。其種類(lèi)繁多，前我國商業(yè)銀行共開(kāi)展260余個(gè)品種的中間業(yè)務(wù)，但少商業(yè)銀行僅僅將中間業(yè)務(wù)作為爭奪銀行存款份額的段，為了搶奪有限客戶(hù)，各銀行在中間業(yè)務(wù)中出現任確定收費標準，少收費、無(wú)償服務(wù)甚至墊付資金的惡競爭局面。中間業(yè)務(wù)在總收入中的占比與國外有很大距，平均才8%，最高的也只有17%，有的甚至連1%都達不到。
三、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費的必然性
1、商業(yè)銀行是企業(yè)。因為真正的商業(yè)化銀行并不是社會(huì )的福利機構，而是一個(gè)有價(jià)的服務(wù)機構。同時(shí)，商業(yè)銀行作為企業(yè)，它要降低成本，提高收入，最終實(shí)現利潤的最大化。在經(jīng)營(yíng)成本方面，金融市場(chǎng)逐漸開(kāi)放，國際銀行業(yè)的競爭日趨激烈，為了使自己能在激烈的競爭中占有一定的市場(chǎng)份額，商業(yè)銀行必將在資金運用、管理費用、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)研究等方面增加大量投入，造成經(jīng)營(yíng)成本的明顯上升。在營(yíng)業(yè)收入方面，商業(yè)銀行的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入是存貸利差，而近幾年來(lái)，人民銀行連續幾次的降息，使存貸差逐漸收窄，商業(yè)銀行的收入明顯下降。進(jìn)而開(kāi)辟更廣闊的收入來(lái)源，尋找新的利潤增長(cháng)點(diǎn)將成為商業(yè)銀行的必然選擇，那么中間業(yè)務(wù)的收費也就是個(gè)必然趨勢。
2、規范商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的需求。真正的商業(yè)銀行要有科學(xué)的、規范的經(jīng)營(yíng)體系，高質(zhì)量的'銀行服務(wù)水平。由于不收費，銀行不會(huì )投入更多的成本和過(guò)多的精力來(lái)改進(jìn)服務(wù)狀況，只能使服務(wù)停留在簡(jiǎn)單的、初級的水平。實(shí)行服務(wù)收費后，客戶(hù)對銀行的服務(wù)水平要求就會(huì )隨之提高，同時(shí)也由于利益的驅使，使銀行在金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng )新上下功夫，通過(guò)推出更多更好的服務(wù)來(lái)吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，占有銀行業(yè)的服務(wù)水平。
四、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費的積極效應
1、有助于降低社會(huì )交易成本，增加社會(huì )總收入。原本由企業(yè)、事業(yè)、政府等職能部門(mén)所代理的工資發(fā)放、養老金發(fā)放等工作，現由商業(yè)銀行所代理，不但減輕了企業(yè)、事業(yè)、政府等職能部門(mén)的工作，又提高了整個(gè)社會(huì )的勞動(dòng)生產(chǎn)率，方便了群眾，節約了經(jīng)費，降低了社會(huì )交易成本，既使商業(yè)銀行收取合理的手續費，社會(huì )交易總成本仍遠遠低于企業(yè)、事業(yè)、政府等職能部門(mén)的自營(yíng)成本。
2、有助于增加商業(yè)銀行收入，提高其利潤率。商業(yè)銀行的收入由三部分組成：存貸利差、資金運營(yíng)收入、中間業(yè)務(wù)收入。作為商業(yè)銀行三大收入來(lái)源的中間業(yè)務(wù)收入已越來(lái)越受到商業(yè)銀行的青睞，而其所帶來(lái)的利潤也在節節高升。
3、有助于增強商業(yè)銀行創(chuàng )新能力，提高其競爭力。商業(yè)銀行對其服務(wù)實(shí)行明碼標價(jià)之后，使得服務(wù)成為真正意義上的商品。對于商業(yè)銀行而言，服務(wù)將不再是義務(wù)，而是通過(guò)服務(wù)，增加經(jīng)營(yíng)收入，提高利潤率。實(shí)行服務(wù)收費后，銀行的競爭將變得更加激烈和透明，消費者的選擇空間更加廣闊，商業(yè)銀行只有合理配置系統資源，建立科學(xué)、有效、規范的成本效益核算體系，提高服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)行合理收費，才能獲得更多、更優(yōu)的客戶(hù)。這樣，勢必促進(jìn)商業(yè)銀行的改革，增強其開(kāi)發(fā)和創(chuàng )新中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的能力，從而實(shí)現銀行利潤的最大化，極大地提高自身綜合競爭力。
業(yè)務(wù)自查報告6
我行對20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結果匯報如下：
�。ā﹪H收支統計申報
20xx年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個(gè)人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個(gè)人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。
1、國際收支統計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱(chēng)、個(gè)人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱(chēng)、常駐國家（地區）名稱(chēng)及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。
2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱(chēng)、經(jīng)濟類(lèi)型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區）、是否為特殊經(jīng)濟區企業(yè)、外方投資者國別、住處/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、所屬外匯局等。
3、能夠按照相關(guān)規定及時(shí)傳輸基礎信息和申報信息。
4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規定及時(shí)報送外管局、按規定備份。
�。ǘ┙Y售匯業(yè)務(wù)管理及統計
20xx年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結售匯7筆，共4891048.24美元。
1、辦理即期結售匯均經(jīng)過(guò)外匯局審批或備案，支行基本具備開(kāi)辦結售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。
2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權交易。
3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務(wù)。
4、按照規定辦理外幣代兌機構備案，按照規定設置個(gè)人本外幣兌換統一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。
5、對客戶(hù)美元掛牌匯價(jià)符合浮動(dòng)幅度管理規定，對議定客戶(hù)（如大額客戶(hù)、重點(diǎn)客戶(hù)等）的美元實(shí)際結算價(jià)不存在超出牌價(jià)浮動(dòng)幅度的情況。
6、結售匯統計數據能夠及時(shí)、準確和完整。包括：是否按照規定時(shí)間向外匯局報送數據；統計數據是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統計項目分類(lèi)等；是否存在報表漏報情況，如新準入數據不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務(wù)數據是否及時(shí)、準確等。
�。ㄈ┴浳镔Q易外匯收支業(yè)務(wù)。
20xx年下半年共發(fā)生貨物貿易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。
1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿易項下收付匯。
2、按照規定審核貿易進(jìn)出口交易單證的真實(shí)性及其外匯收支的一致性。
3、按照規定將貿易外匯收入納入待核查賬戶(hù)；不存在代核查賬戶(hù)收入超范圍、待核查賬戶(hù)之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶(hù)管理規定的情形。
4、未發(fā)生B類(lèi)、C類(lèi)企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。
5、按照規定留存相關(guān)資料。
�。ㄋ模┓⻊�(wù)貿易外匯業(yè)務(wù)
20xx年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。
按照服務(wù)貿易外匯管理法規履行真實(shí)性審核義務(wù)，包括：是否按規定審核相關(guān)單證，是否按照規定在相關(guān)登記證明或單據上進(jìn)行簽注，是否按照規定留存相關(guān)單證等。
�。ㄎ澹┍ｋU公司項下外匯業(yè)務(wù)
未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。
�。﹤�(gè)人外匯業(yè)務(wù)
20xx年下半年共發(fā)生個(gè)人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。
1、獲批合規開(kāi)辦各項個(gè)人外匯業(yè)務(wù)。
2、不存在未經(jīng)批準開(kāi)辦電子銀行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構、電子商務(wù)平臺合作開(kāi)辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
3、嚴格按照政策規定進(jìn)行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的.真實(shí)性審核，并按照規定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶(hù)違規辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
4、能規范和準確地運用個(gè)人結售匯系統辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規定接入系統，并按照業(yè)務(wù)流程通過(guò)系統辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權限的銀行代碼辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)；是否按照規定將個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統；錄入數據是否準確、完整，出現錯誤是否按規定進(jìn)行修改、撤銷(xiāo)、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數據。
5、采取有效措施保證工作人員對個(gè)人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時(shí)將發(fā)現問(wèn)題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。
�。ㄆ撸┵Y本項下外匯業(yè)務(wù)
未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。
業(yè)務(wù)自查報告7
根據總行《關(guān)于開(kāi)展20xx年統計工作自查整改的通知》（XXXXX號）及20xx年《關(guān)于開(kāi)展統計執法大檢查的通知》（XXX號）的要求，充分結合我行的具體實(shí)際情況，我行立即組織相關(guān)人員對人行和各上級行文件進(jìn)行了認真學(xué)習。按照文件要求對本行的統計工作進(jìn)行了重點(diǎn)自查，現將自查情況上報如下：
根據總行提出的檢查重點(diǎn)，我們對20xx年至20xx年一季度有關(guān)統計制度的貫徹執行情況進(jìn)行了自查。
1、結合本次檢查方案進(jìn)行自查，對于重點(diǎn)自查的銀行承兌匯票、涉農貸款、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統、信貸管理系統群（C3系統）和業(yè)務(wù)臺賬進(jìn)行一致性核查。每次報表數據一致無(wú)誤。
2、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款，對人民幣經(jīng)營(yíng)明細指標統計月報表（GE0907表）的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款指標進(jìn)行自查，我行未有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問(wèn)題。
3、涉農貸款，涉農各項貸款統計表（GE0916表）是根據C3系統操作人員提取出的.相關(guān)業(yè)務(wù)數據并與ABIS相關(guān)數據核對后上報，數據準確。
三、統計工作管理情況
我行統計機構設在財會(huì )運營(yíng)部，統計崗位也設在財會(huì )部，配備一名統計人員，對本崗位統計業(yè)務(wù)比較熟練，并在工作中認真學(xué)習統計管理制度及崗位責任制度，加強對統計制度的學(xué)習，熟練掌握統計指標、填報途經(jīng)等情況的變化，熟知各類(lèi)系統對報表的影響，加強數據審核。
四、下一步工作要求
通過(guò)這次自查，使各級管理人員加強了對統計工作的重視，努力提高統計數據質(zhì)量，對統計工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節，加強整改，在今后的工作中認真做好統計管理工作，提高統計數據質(zhì)量。
業(yè)務(wù)自查報告8
根據中發(fā)(20xx)5號和中辦發(fā)(20xx)3號文件要求，現將總體進(jìn)展，所取得的成效和經(jīng)驗，以及落實(shí)中存在的主要問(wèn)題及工作建議報告如下：
一、各分管領(lǐng)導的“復命“精神
我行從20xx年開(kāi)始，為認真貫徹落實(shí)(20xx)5號和中辦發(fā)(20xx)3號文件要求，主要抓了以下幾點(diǎn)：
(一)明確責任方面
我農村合作銀行，總14個(gè)支行一道，建立各分管組織“首腦”負總責的信訪(fǎng)工作，和處理群體性突發(fā)事件領(lǐng)導責任制各管領(lǐng)導分管親自抓。進(jìn)一步完善各層工作人員的信訪(fǎng)工作，認真制定信訪(fǎng)工作每個(gè)細節的實(shí)施方案，把信訪(fǎng)工作列入了經(jīng)管工作的重要地位，并讓各階層同志認真學(xué)習，并做好“復命”精神，以此成功貫徹落實(shí)好(20xx)5號和中辦發(fā)(20xx)3號文件要求。
(二)完善接訪(fǎng)責任制
(我行現已行文了，建立專(zhuān)門(mén)接訪(fǎng)的領(lǐng)導干部，并即將出稿)做到誰(shuí)接訪(fǎng)、誰(shuí)負責、誰(shuí)跟進(jìn)、誰(shuí)處理，并以“分級負責，誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的工作原則，做到了及時(shí)研究，及時(shí)解決信訪(fǎng)各層次工作存在的問(wèn)題，層層落實(shí)信訪(fǎng)工作，機關(guān)干部層層下訪(fǎng)，及時(shí)解決信訪(fǎng)各層次工作存在的問(wèn)題，并馬上在問(wèn)題現場(chǎng)開(kāi)總結、研究會(huì )議，讓各層工作人員提出建議和工作心得，并讓各階層同志都要處于居安思危的工作心態(tài)中。
(三)完善信訪(fǎng)信息建設
建立了健全的信訪(fǎng)督查、信訪(fǎng)戶(hù)回訪(fǎng)和信訪(fǎng)調研，軟硬件設相結合，嚴格落實(shí)信訪(fǎng)工作管理目標責任制和責任追究制。并建立起監管部門(mén)與被監管的金融機構之間的協(xié)調溝通熱線(xiàn)，及時(shí)掌握各行動(dòng)態(tài)，定期排查不安定因素，就地化解矛盾，把矛盾滅殺于搖籃之中。
(四)認直落實(shí)工作原則
認真落實(shí)“分級負責，誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的工作原則，把工作任務(wù)明確各科室，設立專(zhuān)門(mén)的研究、處理場(chǎng)所，強化排查調處，及時(shí)解決各類(lèi)矛盾糾紛。我農村合作銀行，總14個(gè)支行一道，各管領(lǐng)導分管親自抓，自20xx年到目前為止，已經(jīng)成功接收信件接近20封，(20xx年5封，20xx年11封，今年到當前為止2封)接訪(fǎng)工作成功率、處理問(wèn)題案件與日俱增。
二、存在的主要問(wèn)題
一是各層管理制度改革和有關(guān)業(yè)務(wù)工作需再進(jìn)一步加強，各行信息化溝通建設相對落后。
二是極其個(gè)別上訪(fǎng)心態(tài)不端正。對同時(shí)間、同一問(wèn)題，多次反復上訪(fǎng)。有的為了達到個(gè)人利益目的，利用重大活動(dòng)、傳統節日、市、省、全國“兩會(huì )”期間，擇機到市、去省、赴京上訪(fǎng)，甚至有的心態(tài)不平，結伙上訪(fǎng)以引起重視，最終給社會(huì )次序帶來(lái)不安。
三是誤認為上訪(fǎng)的級別越大，效果就越好。抓住瑕疵，不斷上訪(fǎng)，有些問(wèn)題的處理結果是正確的，但極其個(gè)別的'一些當事人，卻抓住執行中存在的瑕疵，如手續不規范、文字有誤、承辦人員言行有失公正等到處上訪(fǎng)、控告，最終給各工作單位帶來(lái)重復無(wú)效，而又無(wú)意義的大工作量和工作任務(wù)。
三、日后改進(jìn)措施
(一)創(chuàng )新各行管理機制、強化各綜合素質(zhì)
克服全局意識不強、缺乏戰略思維、不能妥善處理局部利益和整體利益等傾向。做到每位同志都有一種居安思危的心態(tài)，把解決現實(shí)性問(wèn)題與建立長(cháng)效機制緊密結合起來(lái)，改革管理體制和工作機制中與科學(xué)發(fā)展不適應的地方，提高各階層同志綜合素質(zhì)。
(二)落實(shí)工作責任，切實(shí)完成工作任務(wù)
明確班子成員和干部的工作職責，嚴格落實(shí)責任制。首先要把工作完成情況作為干部考核的重要內容，讓實(shí)績(jì)說(shuō)話(huà)。其次要加強督辦，確保重點(diǎn)難點(diǎn)工作落實(shí)到位。再次要重視加強信訪(fǎng)工作，要著(zhù)力解決信訪(fǎng)中的突出問(wèn)題，制定標準的信訪(fǎng)答復口徑。要加大排查力度，對信訪(fǎng)問(wèn)題，要嚴格落實(shí)責任，明確主要負責人和直接責任人，及時(shí)妥善解決。
(三)創(chuàng )新管理平臺，滅殺問(wèn)題于搖籃之中
進(jìn)一步完善信訪(fǎng)工作的建設，建立了健全的信訪(fǎng)督查、信訪(fǎng)戶(hù)回訪(fǎng)和信訪(fǎng)調研，軟硬件設相結合，建立起監管部門(mén)與被監管的金融機構之間的協(xié)調溝通熱線(xiàn)，及時(shí)掌握各行動(dòng)態(tài)，定期排查不安定因素，就地化解矛盾，把矛盾滅殺于搖籃之中。
雖然我行在信訪(fǎng)工作已取得一定的成績(jì)，但同樣也無(wú)法掩飾仍然存在的種種不足。讓各階層人員，保持一種居安思危的心態(tài)，不斷充實(shí)自我，提高個(gè)綜合素質(zhì)和能力。為做好各項工作而努力!
業(yè)務(wù)自查報告9
為了迎接銀監會(huì )對商業(yè)銀行個(gè)人理財業(yè)務(wù)的檢查，規范支行個(gè)人理財業(yè)務(wù)，根據銀監會(huì )下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規范商業(yè)銀行個(gè)人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》精神，我支行對200*年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項、細致的檢查，現將開(kāi)展自查工作情況匯報如下：
一、 人員配備情況
理財經(jīng)理根據其評估結果，向客戶(hù)推薦相應得理財產(chǎn)品�！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶(hù)進(jìn)行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買(mǎi)金額超過(guò)100萬(wàn)的客戶(hù)，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財業(yè)務(wù)行長(cháng)簽字。自查中發(fā)現有少數客戶(hù)的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產(chǎn)品銷(xiāo)售前，理財經(jīng)理均向客戶(hù)說(shuō)明了產(chǎn)品結構、風(fēng)險、收益等相關(guān)信息，讓客戶(hù)在充分了解產(chǎn)品的基礎上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書(shū)》中客戶(hù)資料均填寫(xiě)完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來(lái)，所有理財產(chǎn)品的.《風(fēng)險評估報告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書(shū)》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統一保管，其中，《客戶(hù)風(fēng)險評估報告》實(shí)行專(zhuān)夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶(hù)電子檔案，方便及時(shí)了解客戶(hù)情況和日后與客戶(hù)溝通。本次自查中發(fā)現有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
業(yè)務(wù)自查報告10
一、組織開(kāi)展情況
為有效落實(shí)《xx銀行xx分行加強內部管控遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專(zhuān)項檢查工作實(shí)施方案》，我支行對xx年至xx年本機構同業(yè)業(yè)務(wù)會(huì )計核算的真實(shí)性、合規性以及整改問(wèn)責情況進(jìn)行重點(diǎn)自查，涉及的同業(yè)賬戶(hù)種類(lèi)包括銀行、信托公司、保險公司等。
二、檢查內容
我支行xx年至xx年涉及的同業(yè)賬戶(hù)共有13個(gè)，現將檢查內容匯報如下：
�。ㄒ唬﹛x銀行xx路支行，開(kāi)立基本存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，xx年至xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶(hù)已設置為久懸賬戶(hù)。
�。ǘ﹛x市農村信用合作聯(lián)社，開(kāi)立非預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，xx年至xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶(hù)已于xx年xx月xx日銷(xiāo)戶(hù)。
�。ㄈ﹛x銀行股份有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，xx年至xx年發(fā)生的.業(yè)務(wù)有活期結息、扣除網(wǎng)銀年費、銷(xiāo)戶(hù)，該賬戶(hù)已于xx年x月x日銷(xiāo)戶(hù)，手續合規、齊全。
�。ㄋ模﹛x銀行股份有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxxxx，xx年至xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結息、扣除網(wǎng)銀年費、購買(mǎi)支票、開(kāi)立定期、定期結清、補計利息、銷(xiāo)戶(hù)等。定期開(kāi)立科目
為xxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，開(kāi)立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補計利息利率審批表齊全，該賬戶(hù)已于xx年x月xx日銷(xiāo)戶(hù)，手續合規完整。
�。ㄎ澹﹛x銀行股份有限公司xx路支行，開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，xx年至xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶(hù)已于xx年x月xx日銷(xiāo)戶(hù)。
�。﹛xxx銀行股份有限公司xx支行，開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，xx年至xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有購買(mǎi)支票、開(kāi)立定期、定期結清、補計利息等。定期開(kāi)立科目為xxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，開(kāi)立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補計利息利率審批表齊全。已通知客戶(hù)于近日辦理銷(xiāo)戶(hù)手續。
�。ㄆ撸﹛xxx信托有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，賬號為xxxxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，xx年至xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶(hù)已于xx年x月x日銷(xiāo)戶(hù)。
�。ò耍﹛x信托有限公司，共開(kāi)立4個(gè)非預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)，賬號分別為xxxx、xxxx、xxxx、xxxx，科目開(kāi)立無(wú)誤，該4個(gè)賬戶(hù)專(zhuān)用于中原信托有限公司募集信托款，募集期結束后將募集款項全部轉入該單位的信托專(zhuān)戶(hù)，然后均于xx年銷(xiāo)戶(hù)，手續合規完整。
�。ň牛﹛xxx保險股份有限公司xx分公司，共開(kāi)立2個(gè)非預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)，賬號分別為xxxx、xxxx，收入專(zhuān)用戶(hù)用于保費歸集業(yè)務(wù)，核算銀保保費收入資金，支出專(zhuān)用戶(hù)用于保費支出業(yè)務(wù)，核算銀保退保、保單貸款、滿(mǎn)期給付等業(yè)務(wù)支付�？颇块_(kāi)立無(wú)誤，手續
合規完整。
我支行通過(guò)對在我支行開(kāi)戶(hù)的以上13個(gè)同業(yè)賬戶(hù)的賬戶(hù)資料和交易憑證及明細進(jìn)行檢查，內容包括同業(yè)賬戶(hù)、同業(yè)定單開(kāi)立、使用的合規性，存款科目的準確性，合同等的完整性等，檢查中未發(fā)現問(wèn)題，不存在需整改的情況。
三、改進(jìn)措施
今后我支行在辦理涉及同業(yè)賬戶(hù)的業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì )更加嚴格審慎地審查各項所需資料，堅持合規辦理業(yè)務(wù)，為有效地加強內部管控遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪做出貢獻。
xx銀行xx路支行
xx年x月xx日
業(yè)務(wù)自查報告11
為進(jìn)一步規范信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)工作，提升信訪(fǎng)工作質(zhì)量和水平，落實(shí)全國信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)規范化工作及自治區、市有關(guān)會(huì )議和文件精神，結合我會(huì )信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)工作實(shí)際，開(kāi)展信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)規范化自查、整改工作�，F將自查情況報告如下:
一、主要做法
(一)加強領(lǐng)導，切實(shí)抓好信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)工作
我會(huì )對信訪(fǎng)工作十分重視，為了切實(shí)抓好信訪(fǎng)基礎業(yè)務(wù)工作，成立了以局黨組書(shū)記、主席賓琳同志為組長(cháng)的信訪(fǎng)工作領(lǐng)導小組，并明確1名副主席具體抓好信訪(fǎng)工作，辦公室負責日常信訪(fǎng)工作。
(二)認真做好信訪(fǎng)案件的處置工作。
我會(huì )將信訪(fǎng)案件處置、努力化解信訪(fǎng)引起的矛盾作為重點(diǎn)工作來(lái)抓，20xx年下半年以來(lái)來(lái)共接待群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)案件5起，做到了件件回復或告知信訪(fǎng)人。同時(shí)還按時(shí)、按質(zhì)地辦結上級婦聯(lián)轉來(lái)的案件，未出現任何拒辦、拖辦的情況。加強初信初訪(fǎng)的排查調處工作，工作中，我們注重做好調查排處，摸清情況，掌握動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現信訪(fǎng)苗頭，及時(shí)處置，確保把問(wèn)題化解在本范圍之內，無(wú)一出現越級上訪(fǎng)，重復上訪(fǎng)的案件，做到了讓群眾滿(mǎn)意，讓社會(huì )認可，讓領(lǐng)導放心。
(三)完善工作制度
一是完善了《信訪(fǎng)工作制度》保證信訪(fǎng)工作有章可循，堅持以制度管人管事;二是制定了矛盾糾紛排查工作制度，定期對區進(jìn)行排查;三是建立了工作報告制度。加強信訪(fǎng)工作報告，特別是典型、重大的信訪(fǎng)信息，力求做到不過(guò)夜。
二、存在的.問(wèn)題及整改對策
一是經(jīng)費落實(shí)不足。經(jīng)費的缺乏，阻礙了信訪(fǎng)工作的進(jìn)一步開(kāi)展。我們將加大宣傳力度，提高各級領(lǐng)導對婦女信訪(fǎng)工作的重視程度，提高信訪(fǎng)工作經(jīng)費投入力度，從而改善接訪(fǎng)工作環(huán)境。
二是信訪(fǎng)員素質(zhì)亟待進(jìn)一步提高。高素質(zhì)的信訪(fǎng)員是做好信訪(fǎng)工作的重要條件，我們將有計劃的對信訪(fǎng)員進(jìn)行法律、信訪(fǎng)接待、心理咨詢(xún)等方面知識的培訓，提高信訪(fǎng)員接訪(fǎng)水平。
三是調查研究力度不夠。不深入調研就沒(méi)有發(fā)言權。我們將加大調研力度，經(jīng)常深入基層，了解婦女群眾最盼、最憂(yōu)、最急的問(wèn)題，不斷完善工作體制和工作機制，在拓展代理范圍，豐富幫辦內容，深化幫辦服務(wù)方面進(jìn)行新的探索，為維護婦女權益，促進(jìn)社會(huì )和諧穩定做出不懈努力。
業(yè)務(wù)自查報告12
XXX農村信用聯(lián)社安康辦事處：
根據省聯(lián)社農信聯(lián)發(fā)[今年]2XX號文件精神，我聯(lián)社于今年年10月6日至10月24日對轄內信用社的富秦卡業(yè)務(wù)工作進(jìn)行了自查自糾，現將有關(guān)情況報告如下:
一、銀行卡業(yè)務(wù)規章制度建立及執行
我縣聯(lián)社在發(fā)行富秦卡以來(lái)，嚴格執行省聯(lián)社下發(fā)的一系列業(yè)務(wù)管理制度，并結合我縣實(shí)際情況，制定了《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）卡片管理辦法（暫行）》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）章程》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)管理辦法（暫行）》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)操作規程（暫行）》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)會(huì )計核算辦法(暫行)》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)內部安全管理制度(暫行)》、《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范措施(暫行)》、《XXX農村信用社銀行卡業(yè)務(wù)差錯處理管理辦法》,并及時(shí)將其下發(fā)至轄內各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要求職工認真學(xué)習并貫徹執行。我縣聯(lián)社所屬發(fā)卡網(wǎng)點(diǎn)嚴格按照XXX農村信用社聯(lián)合社制定公告收費標準執行。
二、銀行卡卡片管理
為加強我縣聯(lián)社富秦卡業(yè)務(wù)的管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。根據《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）卡片管理辦法（暫行》，
我縣聯(lián)社委托XXX農村信用社聯(lián)合社負責富秦卡的訂制、保管、分發(fā)等管理工作，富秦卡憑證屬于重要憑證，按照XXX農村信用社綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統中有關(guān)重要空白憑證規定，我縣聯(lián)社指定財務(wù)會(huì )計部專(zhuān)人建立富秦卡保管、領(lǐng)用、制作、發(fā)放及收回、銷(xiāo)毀等登記管理制度進(jìn)行管理。
三、銀行卡跨行差錯處理
我縣聯(lián)社把差錯處理作為銀行卡業(yè)務(wù)的一項重要基礎工作，加強管理，為了及時(shí)有效處理銀行卡交易中出現的差錯,確保我縣聯(lián)社富秦卡業(yè)務(wù)及農民工銀行卡卡特色服務(wù)正常開(kāi)展,依據《XXX農村信用社銀行卡業(yè)務(wù)差錯處理管理辦法(暫行)》，我縣聯(lián)社確定信息部2名工作人員專(zhuān)項負責銀行卡差錯處理，受理我縣聯(lián)社所轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交的銀行卡差錯處理申請，負責轄內營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銀行卡差錯核實(shí)工作，并根據銀行卡差錯核實(shí)情況向省聯(lián)社提交差錯申請。我縣聯(lián)社受理銀行卡差錯實(shí)行首問(wèn)負責制，一般問(wèn)題響應時(shí)效三個(gè)工作日，最長(cháng)不超過(guò)五個(gè)工作日，緊急問(wèn)題即時(shí)響應，差錯處理報告單實(shí)行專(zhuān)管專(zhuān)夾專(zhuān)人管理。
四、銀行卡業(yè)務(wù)操作的規范性
為適應我縣聯(lián)社富秦卡業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，加強富秦卡業(yè)務(wù)管理，規范富秦卡業(yè)務(wù)操作，促進(jìn)該項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，制定了《XXX農村信用合作聯(lián)社XX信合富秦卡（借記卡）業(yè)務(wù)管理辦法（暫行）》，轄內各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)嚴格按照本辦法進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，對富秦卡的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失、止付等特殊業(yè)務(wù)進(jìn)行登記簿管理,實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)夾保管。
五、銀行卡業(yè)務(wù)服務(wù)
發(fā)行富秦卡就是為了解決長(cháng)期制約信用社發(fā)展的結算瓶頸，發(fā)卡后，要杜絕不受理富秦卡的行為，力保富秦卡的鋪平形象不受損害，使持卡人在縣內所有網(wǎng)點(diǎn)能享受到無(wú)差別、無(wú)障礙的服務(wù)，我縣聯(lián)社公布了省聯(lián)社24小時(shí)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)10106262，我縣聯(lián)社還設立了投訴舉報電話(huà)0915-000000，建立拒收、拒辦富秦卡的責任追究制度，加大對拒絕受理富秦卡業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人的處罰力度。
富秦卡業(yè)務(wù)工作的有效開(kāi)展，需要良好的`外部環(huán)境，20xx年發(fā)卡以來(lái)我縣聯(lián)社組織各種宣傳方式對富秦卡的功能及用卡知識和防騙技能,特別是農民工銀行卡特色服務(wù)進(jìn)行宣傳，在城區川道，重要路口刊登廣告，宣傳專(zhuān)版（專(zhuān)題片）等形式進(jìn)行圖文影像宣傳，通過(guò)在縣城內投放宣傳單（冊）、張貼海報、標語(yǔ)標牌、橫幅等形式，交叉宣傳，在南北兩山、川道，組織部分員工走鄉串戶(hù)進(jìn)行現場(chǎng)宣傳，通過(guò)各基層網(wǎng)點(diǎn)柜面進(jìn)行實(shí)地宣傳，大力發(fā)放宣傳冊，各網(wǎng)點(diǎn)分布咨詢(xún)電話(huà)，方便群眾咨詢(xún)。積極利用相關(guān)文化活動(dòng)，擴大富秦卡在當地的知名度和影響力。
六、檢查中發(fā)現的不足及今后工作要求
我縣聯(lián)社基本上能按照銀行卡的有關(guān)規章制度開(kāi)展工作，但仍存在一些不足，如有少數經(jīng)辦人員對富秦卡相關(guān)業(yè)務(wù)知識知之甚少，對銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險認識不到位。今后我縣聯(lián)社將繼續把銀行卡業(yè)務(wù)作為一項長(cháng)期的重要工作來(lái)抓，組織轄內操作人員進(jìn)行銀行卡業(yè)務(wù)制度及相關(guān)知識培訓，指導各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)加強內部管理，規范業(yè)務(wù)操作規
程，并建立健全銀行卡有關(guān)業(yè)務(wù)交易登記簿；加大銀行卡業(yè)務(wù)檢查的力度，由會(huì )計、稽核部門(mén)相關(guān)人員，定期或不定期的對銀行卡各業(yè)務(wù)環(huán)節、各崗位進(jìn)行檢查或抽查，對違規、違紀行為認真查處，在對可能形成的業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行防范控制、預警識別，對已產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行認定、分析和化解;對各信用社富秦卡業(yè)務(wù)各項規章制度執行情況進(jìn)行監督,嚴格審查富秦卡業(yè)務(wù)處理過(guò)程是否符合操作程序,是否合規合法。及時(shí)糾正會(huì )計核算和業(yè)務(wù)過(guò)程中的各種差錯，保證業(yè)務(wù)處理依據合法有效，處理結果真實(shí)可靠，資金收付正確安全，及時(shí)揭露違章、違紀、違法事件，防止風(fēng)險損失的發(fā)生。在銀行卡業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中汲取教訓，總結經(jīng)驗，采取有效措施，保證我縣聯(lián)社銀行卡業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。
業(yè)務(wù)自查報告13
根據xxx發(fā)[20xx]25號文件《中國人民銀行岳陽(yáng)市中心支行辦公室關(guān)于開(kāi)展20xx年岳陽(yáng)市銀行業(yè)金融機構反假貨業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的通知》，我社就本社反假幣業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查，現將自查情況匯報如下：
1、制度建設。專(zhuān)門(mén)制定了假幣收繳制度，開(kāi)展了反假幣理論和技能培訓。
2、假幣收繳。臨柜人員持有《反假貨幣上崗資格證書(shū)》，假幣收繳程序合規，并開(kāi)具一式兩聯(lián)《假幣收繳憑證》，且告知持有人享有權利，建有《假幣收繳代保管登記簿》，登記要素齊全。
3、假幣保管管。收繳的'假幣專(zhuān)夾放入保險柜保管。
4、假幣解繳。收繳的假幣按要求次月上繳。
5、假幣印章管理。假幣收繳章印模已在人民銀行備案。
6、現鈔處理設備性能。點(diǎn)鈔機具有清分，記錄冠字號功能。建有現金處理設備管理登記簿。
xx信用社
20xx年4月20日
業(yè)務(wù)自查報告14
xxx市分公司：
我司自xx年7月1日啟用新的業(yè)務(wù)印章以來(lái)，始終嚴格按照蘇州市分公司業(yè)務(wù)印章管理制度要求，切實(shí)做好業(yè)務(wù)印章的使用和管理。并且對前一階段業(yè)務(wù)印章使用管理情況進(jìn)行自查，現將自查情況報告如下：
1、明確職責，分級負責
為了更好的`加強管理和防范風(fēng)險，結合太倉支公司的實(shí)際，制訂了公司業(yè)務(wù)印章監督管理制定。支公司嚴格遵循統一歸口，分級負責的原則，與車(chē)險部、財產(chǎn)險部以及各營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部經(jīng)理簽訂業(yè)務(wù)印章管理責任書(shū)，明確業(yè)務(wù)印章管理責任人、保管使用人及其工作職責。
2、嚴格控權，精細管理
支公司對印章領(lǐng)用單位統一填寫(xiě)《印章使用管理登記表》以及《業(yè)務(wù)印章保管使用登記表》，平時(shí)各相關(guān)部門(mén)都能認真填寫(xiě)《業(yè)務(wù)印章使用臺賬》，內容詳細、完備。印章授權使用期限每滿(mǎn)一個(gè)月后，次月10日前都能報綜合部保管人檢查驗收。在日常工作中，業(yè)務(wù)印章落實(shí)專(zhuān)人保管，做到不隨意放置，不在空白紙張、空白單印上用印。行政印章沒(méi)有在承保、理賠業(yè)務(wù)單證上使用。
到目前為止，支公司未發(fā)現業(yè)務(wù)印章遺失現象。
特此報告
人保財險XX支公司
20xx年xx月xx號
業(yè)務(wù)自查報告15
根據中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展《征信業(yè)管理條例》，貫徹落實(shí)情況自查工作的通知；為貫徹《征信業(yè)務(wù)管理條例》規范本行征信業(yè)務(wù)的合規開(kāi)展，提高征信業(yè)務(wù)管理工作的制度化水平，有效保護金融消費者合法權益，切實(shí)改進(jìn)征信系統服務(wù)質(zhì)量，現結合本支行在辦理征信業(yè)務(wù)工作實(shí)際情況進(jìn)行了自查，現對自查做以下匯報：
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時(shí)，嚴格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理條例》執行，遵循合規、審慎、保密、維護金融消費者權益的原則，對自己的查詢(xún)帳號嚴格保密，密碼定期修改。
二、 在查詢(xún)過(guò)程中，按照審慎和維護金融消費者權益的原則，對每一筆被查詢(xún)者，由被查詢(xún)者當面簽訂查詢(xún)授權書(shū)，按照被查詢(xún)者的'授權的查詢(xún)原因，進(jìn)行授權內查詢(xún)，做到無(wú)無(wú)權查詢(xún)和越權查詢(xún)。并且對每一筆查詢(xún)結果，做到保密制度，切實(shí)維護被查詢(xún)者的個(gè)人隱私。
三、 對每一筆查詢(xún)者，在查詢(xún)之前，做好查詢(xún)登記制度，登記被查詢(xún)者的姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢(xún)原因進(jìn)行詳細登記，對每筆查詢(xún)記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、 現我行被查詢(xún)者為借款人，對其符合發(fā)放貸款的被查詢(xún)者，查詢(xún)報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶(hù)，我行對其查詢(xún)報告進(jìn)行專(zhuān)夾保管，查詢(xún)者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢(xún)信息不泄漏，影響個(gè)人信譽(yù)。
五、 對其查詢(xún)的個(gè)人與單位征信，本著(zhù)全面、客觀(guān)、合理的原則對客戶(hù)進(jìn)行綜合評價(jià)，征信信息僅供參考，不應簡(jiǎn)單以個(gè)人與單位征信系統存在負面數據為由，正確使用征信系統，合規開(kāi)展征信業(yè)務(wù)。
六、 對個(gè)人貸款戶(hù)進(jìn)行貸款后管理查詢(xún)，嚴格按照主管授權制度，對每筆需要貸后檢查的個(gè)人征信查詢(xún)，按照先登記授權，后查詢(xún)的原則辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)。
自查人：xxx
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