公司合規性評價(jià)報告
公司合規性評價(jià)報告
20xx年，在省分公司法律部/合規部的指導幫助下，XX市分公司合規工作繼續圍繞“促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險”的工作主基調，大力開(kāi)展合規管理，切實(shí)防范法律合規風(fēng)險，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理提供了優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，將公司的發(fā)展效益建立在依法合規經(jīng)營(yíng)的基礎上，在公司的價(jià)值鏈中發(fā)揮了重要的作用，促進(jìn)了各項工作的不斷提高。
一、主要工作情況
�。ㄒ唬┛傮w評價(jià)
201X年，XX市分公司合規工作情況總體良好，市分公司及各分支機構、員工和營(yíng)銷(xiāo)員的保險經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規、監管機構規定、行業(yè)自律規則、公司內部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準則，未發(fā)生違法違規事件，未出現由于不合規的保險經(jīng)營(yíng)管理行為而引發(fā)法律責任、監管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的情況，有力保證了公司業(yè)務(wù)的較快發(fā)展和效益的穩步提升。
�。ǘ┕ぷ鞔胧�
一是加強組織領(lǐng)導，健全合規管理組織機構，配備合規管理人員。明確市分公司分管總經(jīng)理為合規負責人，本部各部門(mén)負責人為部門(mén)合規負責人，并將市分公司理賠部/法律部/合規部作為合規管理部門(mén)，在理賠部/法律部/合規部設合規崗，在本部各部門(mén)設合規聯(lián)絡(luò )人，在各支公司設合規崗，落實(shí)到具體人員，建立合規工作網(wǎng)絡(luò )，進(jìn)一步明確各自合規管理職責，保證全市系統合規工作組織有序、整體推進(jìn)、有效開(kāi)展。
二是打造作業(yè)流程標準化平臺構建企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)系統。
近年來(lái)，面對財產(chǎn)險市場(chǎng)日益激烈的市場(chǎng)競爭，我司始終高度重視合規經(jīng)營(yíng)工作，從自身實(shí)際情況出發(fā)，立足于練好內功，以作業(yè)流程標準化（流程再造項目）為突破口，通過(guò)搭建標準化流程管理平臺，初步實(shí)現了公司全轄各個(gè)崗位工作的標準化與規范化，有效防范了因不合規的經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責任、監管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
三是深抓統一授權經(jīng)營(yíng)。人保財險公司統一法人授權經(jīng)營(yíng)制度是人保財險開(kāi)展各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的綱領(lǐng)性制度。201X年4月中旬，我司根據省公司的授權，認真編制分公司轉授權書(shū)下發(fā)各支公司并派發(fā)到本部各職能部門(mén)，以確保分公司的各項工作均在授權范圍內開(kāi)展，避免濫用授權或超越授權。今年來(lái)，分公司及所轄各支公司始終嚴格按照總、省公司的授權開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和各項工作，沒(méi)有發(fā)生任何超權限經(jīng)營(yíng)行為。
四是加強內控制度建設。積極引導全市系統轉變發(fā)展思路，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，按照保險業(yè)規律辦事，從公司整體利益出發(fā)，著(zhù)眼于長(cháng)遠和大局，努力做到轉變經(jīng)營(yíng)理念求發(fā)展，強化內控制度防風(fēng)險，嚴格執行授權經(jīng)營(yíng)制度，加強關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)管控，認真落實(shí)業(yè)務(wù)、承保、財務(wù)、理賠等工作的管控要求，研究制定市、縣兩級公司《權責規范手冊》，確保公司各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規進(jìn)行。
五是加強執行力建設，強化合規評價(jià)和監督制度。根據保監會(huì )《指引》和集團公司《意見(jiàn)》的要求，保險公司應當提高制度執行意識，強化執行力建設，把合規工作落到實(shí)處。我司按照總、省公司的要求，提高制度執行的自覺(jué)性和主動(dòng)性，及時(shí)評估各項制度和流程，并根據評估結果進(jìn)行修訂，同時(shí)加大對制度執行的監督檢查力度。
六是以推行依法合規經(jīng)營(yíng)承諾制度為重點(diǎn)，在系統內形成依法合規、信守承諾的良好合規文化氛圍，筑牢合規經(jīng)營(yíng)第一道防線(xiàn)。為推進(jìn)合規經(jīng)營(yíng)“三道防線(xiàn)”建設，為加大合規文化宣傳力度，規范公司經(jīng)營(yíng)管理行為，提升公司合規管控水平，我司于201X年3月，推行依法合規經(jīng)營(yíng)承諾制度，由經(jīng)營(yíng)單位主要負責人簽訂《依法合規經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》，向市分公司作出承諾，承諾本人及所在機構及下屬分支機構嚴格遵守國家法律、行政法規、監管規定和公司規章制度，信守行業(yè)自律規則，恪守職業(yè)道德準則，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中做到依法合規經(jīng)營(yíng)。
七是加強法律訴訟工作。實(shí)行訴訟案件歸口管理，制定了訴訟案件集中管理辦法，由理賠部/法律部/合規部負責城區訴訟案件的登記、錄入、聘請律師、賠案處理等，四個(gè)縣（市）支公司的訴訟案件也實(shí)行了集中管理。訴訟中，嚴格把關(guān)，從嚴要求，對不實(shí)證據進(jìn)行認真調查，對涉嫌保險詐騙的案件進(jìn)行初查后及時(shí)移送理賠偵查中心由公安機關(guān)進(jìn)行調查、處理。
八是加強反洗錢(qián)工作。落實(shí)反洗錢(qián)工作要求，并做好XX人民銀行每季反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管報表的報送工作。201X年，為了更好地開(kāi)展工作、提高反洗錢(qián)工作實(shí)效和效率，分公司設立了反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò )人制度，在分公司各職能部門(mén)、各支公司分別設立一名反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò )人，責任到人，避免了工作相互推諉，無(wú)人落實(shí)。
九是加強學(xué)習教育。加強員工職業(yè)道德教育和合規經(jīng)營(yíng)教育，學(xué)會(huì )在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中懂法、守法、用法。認真組織學(xué)習新《保險法》、《侵權責任法》等，并積極參與行業(yè)協(xié)會(huì )組織的廣場(chǎng)宣傳活動(dòng)。
�。ㄈ┐嬖诓蛔�
一是合規工作職能有待進(jìn)一步發(fā)揮，上下協(xié)調一致、共同防范合規風(fēng)險的能力有待提高。
二是合規崗工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，培訓工作亟待加強。
三是合規檢查不夠深入，需要進(jìn)一步加大監督考核力度。
二、201X年工作思路
�。ㄒ唬┌盐罩攸c(diǎn)環(huán)節，提高合規工作效率
合規工作要以合規風(fēng)險防范為重點(diǎn)，加強對承保、理賠、財務(wù)、單證等重要環(huán)節的監控與督查，定期、不定期地開(kāi)展合規檢查，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、查找不足。
�。ǘ┩晟乒ぷ鳈C制，確保合規要求落實(shí)
要強化制度執行力，推行責任追究制度，確保合規工作落到實(shí)處。要深入開(kāi)展自查自糾工作，定期通報公司在合規經(jīng)營(yíng)中發(fā)現的一些問(wèn)題，建立定期反饋制度，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)加以改進(jìn)。
�。ㄈ┘訌婈犖榻ㄔO，促進(jìn)合規文化形成
要明確合規工作崗位職責，深入開(kāi)展合規學(xué)習、培訓、宣傳，把合規文化建設融入到公司文化建設中去。要繼續深入學(xué)習貫徹落實(shí)新《保險法》和《侵權責任法》，吃透精神，狠抓落實(shí)，確保工公司依法合規經(jīng)營(yíng)。
�。ㄋ模┡鋫浜弦帊徣藛T。理賠隊伍人力資源改革后，原有人員和崗位有了很大變化，下一步，我司將根據人員變化情況進(jìn)一步明確法律、合規崗的工作人員和工作職責。
【公司合規性評價(jià)報告】相關(guān)文章：
音樂(lè )期末總結性評價(jià)03-24
可行性報告的作用03-20
超市可行性報告范文03-19
貉子養殖可行性報告模板07-27
項目預算可行性報告范文02-22
牙科門(mén)診可行性報告范文10-16
青蛙養殖的可行性報告范文03-08
孔雀養殖前景可行性報告02-17