合規部門(mén)崗位職責

　　在當下社會(huì )，我們可以接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，崗位職責是指一個(gè)崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。那么什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的合規部門(mén)崗位職責，希望對大家有所幫助。

合規部門(mén)崗位職責1

　　1、參與對公司重要決策、常規業(yè)務(wù)、創(chuàng )新業(yè)務(wù)、產(chǎn)品方案等進(jìn)行合規審查和評估;

　　2、參與建立、健全、完善公司風(fēng)險控制管理、合規、內控體系;

　　3、針對重要風(fēng)險事項,進(jìn)行調研、審查,并撰寫(xiě)調查報告;

　　4、對公司業(yè)務(wù)數據進(jìn)行統計和分析,撰寫(xiě)風(fēng)險報告;

　　5、協(xié)助完成部門(mén)日常工作,及上級領(lǐng)導交辦的其他事宜。

合規部門(mén)崗位職責2

　　1、對監管機構收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門(mén)證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

　　2、法律事務(wù)：完成公司各類(lèi)合同原件審查，分類(lèi)、歸檔等工作（具體標準及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。

　　3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關(guān)實(shí)施方案的`落實(shí)進(jìn)行監控。

　　4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來(lái)賬目細節審核，出具法務(wù)意見(jiàn)，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對外談判（具體標準及流程見(jiàn)財務(wù)審查制度）。

　　5、制定公司內部的法務(wù)管理制度和規章，并督察執行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調整。

　　6、負責全公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

　　7、負責公司各項目的法務(wù)盡職調查，法律風(fēng)險控制，項目運營(yíng)合規審查及項目工作流程合規審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見(jiàn)書(shū)。

　　9、熟悉公司內外事務(wù)，建立流程監管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門(mén)門(mén)理順，保證公司的運營(yíng)順利規范。

　　10、完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作。

合規部門(mén)崗位職責3

　　1、負責信用卡申請資料的真實(shí)性、有效性審核；

　　2、負責采集、調查及分析信用卡欺詐風(fēng)險案件信息，并提出防范應對措施；

　　3、負責信用卡額度調整、分期業(yè)務(wù)授信等策略的執行等；

　　4、負責對全行信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行合規檢查和輔導。

合規部門(mén)崗位職責4

　　1、建立和更新集團市場(chǎng)、商務(wù)、研發(fā)、臨床等運營(yíng)合規管理制度,并對制度進(jìn)行培訓和檢查。

　　2、對集團客戶(hù)、供應商、合作方等外部合作行為進(jìn)行合規評估。

　　3、對集團內關(guān)鍵崗位員工合規行為進(jìn)行檢查。

　　4、對市場(chǎng)商務(wù)等運營(yíng)等進(jìn)行日常合規性檢查。

　　5、對合規檢查發(fā)現的問(wèn)題提出加強和完善管理的建議。

　　6、對各類(lèi)投訴舉報進(jìn)行調查核實(shí),提出處理建議。

　　7、開(kāi)展遵紀守法、合規廉潔各類(lèi)培訓。

　　8、配合審計部進(jìn)行相關(guān)工作。

　　9、 領(lǐng)導安排的其它工作。

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