保險非法集資自查報告

　　隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，報告有著(zhù)舉足輕重的地位，報告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。一聽(tīng)到寫(xiě)報告就拖延癥懶癌齊復發(fā)？以下是小編收集整理的保險非法集資自查報告，希望能夠幫助到大家。

保險非法集資自查報告1

　　根據分行通知、總行通知及《內蒙古銀監局辦公室關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查工作的通知》（內銀監辦發(fā){20xx}99號）要求，緊緊圍繞監管文件要求，結合支行實(shí)際情況，積極開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動(dòng)高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩妥防范和化解風(fēng)險隱患，現將工作開(kāi)展情況報告如下：

　　一、排查總體情況

　　支行立即成立了由支行行長(cháng)任組長(cháng)、全體會(huì )計人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境管控等幾個(gè)方面進(jìn)行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶(hù)224戶(hù)。

　�。ㄒ唬┽槍Ψ聪村X(qián)的專(zhuān)項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉私疑似洗錢(qián)情況，內蒙古東匯實(shí)業(yè)集團有限責任公司、呼和浩特市博越電訊有限責任公司、內蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過(guò)持續的關(guān)注和走訪(fǎng)調查，內蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，實(shí)際為退購房款，為真實(shí)合理交易。其他兩戶(hù)繼續關(guān)注、了解情況，必要時(shí)采取措施。

　�。ǘ�）支行根據本單位實(shí)際，從加強員工的監督管理和通過(guò)網(wǎng)絡(luò )借貸平臺開(kāi)展的業(yè)務(wù)兩方面入手，聯(lián)系實(shí)際找準自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內外的`行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線(xiàn)索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，各種表現均正常，尚未發(fā)現所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。通過(guò)與員工單獨座談、家訪(fǎng)、朋友采訪(fǎng)、查詢(xún)賬戶(hù)、簽訂協(xié)議書(shū)和承諾書(shū)等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

　　二、加強營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理和宣傳教育

　　首先，認真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷(xiāo)和資金交易活動(dòng)；加強對客戶(hù)不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶(hù)保護賬戶(hù)信息和資金安全。

　　其次，在營(yíng)業(yè)廳顯著(zhù)位置懸掛宣傳條幅，張貼海報，擺設展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動(dòng)播放宣傳標語(yǔ)，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準，三公示”。嚴格落實(shí)代銷(xiāo)管理相關(guān)規定，禁止超授權代銷(xiāo)。設立理財投資銷(xiāo)售專(zhuān)區，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷(xiāo)產(chǎn)品銷(xiāo)售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀(guān)、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險和關(guān)鍵信息提示、客戶(hù)確認和反饋等重點(diǎn)環(huán)節。

　　三、取得成果

　　#支行通過(guò)開(kāi)展多種形式的社會(huì )宣傳活動(dòng)及內部員工排查，及時(shí)向社會(huì )公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農信社資金帶來(lái)的各項風(fēng)險。通過(guò)扎實(shí)排查，及時(shí)了解員工風(fēng)險隱患，規范員工行為，加強營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和銀行賬戶(hù)管理監測及信貸資金風(fēng)險管理監測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來(lái)的巨大經(jīng)濟損失，收到了很好的警示效果。營(yíng)造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導廣大群眾增強風(fēng)險防范意識，提高自我保護能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權益。

　　四、今后工作

　�。ㄒ唬┏掷m加強員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監會(huì )要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。

　�。ǘ�）持續關(guān)注員工涉嫌非法集資問(wèn)題苗頭，對發(fā)現問(wèn)題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

　�。ㄈ�）持續建立排查工作長(cháng)效機制，時(shí)刻關(guān)注員工動(dòng)向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

　�。ㄋ模┏掷m建立處非內控防范監測機制，加強賬戶(hù)資金監測

　�。ㄎ澹┏掷m建立類(lèi)金融機構合作準入機制，加強對各類(lèi)有合作關(guān)系的類(lèi)金融機構的調查，對于不符合規定的機構不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

　�。�六）持續建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。

保險非法集資自查報告2

　　為貫徹落實(shí)省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導小組辦公室《關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查活動(dòng)的通知》精神，我公司認真扎實(shí)地開(kāi)展企業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作�，F將相關(guān)工作開(kāi)展情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，高度重視

　　該通知印發(fā)后，我公司及時(shí)成立了非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導小組，并制訂了詳細的實(shí)施方案。要求各部門(mén)及各工作人員高度重視此項工作，落實(shí)排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

　　二、明確排查目標，實(shí)施排查

　　本次排查工作從20xx年4月15日開(kāi)始至20xx年5月30日結束，主要排查內容如下：

　　1.機構注冊和備案、資金來(lái)源、辦公場(chǎng)所、工作人員身份以及機構的設立和使用的賬戶(hù)等都是合法的.，無(wú)非法集資問(wèn)題。

　　2.我公司無(wú)向社會(huì )集資和變相集資的行為。

　　3.我公司經(jīng)營(yíng)范圍與注冊?xún)热菀恢�，�?jīng)營(yíng)活動(dòng)合法，嚴格按照規則，符合規范。

　　4.我公司的房地產(chǎn)估價(jià)所、經(jīng)紀人資格證書(shū)和注冊證書(shū)使用比較規范。

　　三、開(kāi)展培訓，對非法集資的危害性進(jìn)行警示

　　通過(guò)教育培訓，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機構非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。

　　通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機構的融通制度，并加強了其監管機制，我公司將繼續堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

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