關(guān)于上市公司治理自查報告

　　隨著(zhù)個(gè)人的素質(zhì)不斷提高，報告的適用范圍越來(lái)越廣泛，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。那么報告應該怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編幫大家整理的關(guān)于上市公司治理自查報告，歡迎閱讀與收藏。

　　xx年3月19日中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布了證監公司字【xx】28號《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》，隨后中國證監會(huì )廣東監管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監[xx]48號)和《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》(廣東證監[xx]57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著(zhù)實(shí)事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進(jìn)行自查，情況如下：

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題

　　自公司治理專(zhuān)項活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，本公司按中國證監會(huì )、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專(zhuān)項活動(dòng)的要求進(jìn)行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。

　　(一)董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會(huì )已于xx年初設立審計委員會(huì )、提名委員會(huì )和薪酬與考核委員會(huì )。由于成立時(shí)間不長(cháng)，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。

　　(二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進(jìn)行增補完善。

　　(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績(jì)效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

　　(四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng )新不夠。一直以來(lái)公司專(zhuān)注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng)，為投資者帶來(lái)穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場(chǎng)做大做強仍需探索學(xué)習積極提高。

　　二、公司治理概況

　　公司自上市以來(lái)，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門(mén)和廣大投資者的認同，其主要體現在：

　　(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構、財務(wù)等方面分開(kāi)。

　　(1)業(yè)務(wù)方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷(xiāo)系統，業(yè)務(wù)機構做到了分開(kāi)設置，公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力;

　　(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取報酬，不存在雙重任職;

　　(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統、輔助生產(chǎn)系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產(chǎn)權、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權清晰;

　　(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒(méi)有直接的隸屬關(guān)系;

　　(5)財務(wù)方面：公司設置獨立的財務(wù)部門(mén)并配備相應的財務(wù)專(zhuān)職人員，根據上市公司有關(guān)會(huì )計制度的要求，建立了獨立的會(huì )計核算體系和財務(wù)管理制度，實(shí)行嚴格的獨立核算，獨立進(jìn)行財務(wù)決策，擁有獨立的銀行賬戶(hù)，依法獨立納稅。

　　(二)"三會(huì )"制度健全,運作規范。

　　公司建立完善了"三會(huì )"(股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì ))運作的系列制度，并按相關(guān)制度規范運作。

　　(1)關(guān)于股東與股東大會(huì )：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會(huì )的議事規則，嚴格按照股東大會(huì )規則的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì );公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權，并對定價(jià)依據予以充分披露。

　　(2)關(guān)于董事與董事會(huì )：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求;公司董事會(huì )建設趨于合理化，董事會(huì )決策專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì )議事規則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會(huì )，學(xué)習有關(guān)法律法規，了解作為董事的權利、義務(wù)和責任，確保董事會(huì )的高效運作和科學(xué)決策。

　　(3)關(guān)于監事與監事會(huì )：公司監事會(huì )嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規定，監事會(huì )的人數和人員構成符合法律、法規要求;制訂完善了監事會(huì )議事規則，監事能夠認真履行職責。

　　(三)信息披露公開(kāi)、透明。

　　公司嚴格按中國證監會(huì )、深圳證券交易所有關(guān)規定進(jìn)行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì )秘書(shū)負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關(guān)規定，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

　　(四)積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理。

　　公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )及登門(mén)訪(fǎng)談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對投資者的咨詢(xún)，公司有關(guān)部門(mén)及時(shí)、詳盡地予以答復，最大程度地滿(mǎn)足了投資者的信息需求。

　　(五)內部控制制度比較完善。

　　公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔保，均須股東大會(huì )審議通過(guò);所有關(guān)聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見(jiàn)，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應規定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

　　(一)董事會(huì )下設委員會(huì )的運作需要加強。

　　xx年初，公司董事會(huì )根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會(huì )、提名委員會(huì )和薪酬與考核委員會(huì )，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )中獨立董事占多數并擔任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會(huì )的專(zhuān)業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

　　(二)公司制度需進(jìn)一步增補修訂。

　　公司雖已按證監會(huì )、深交所有關(guān)規定制定了《公司章程》、《股東大會(huì )議事規則》、《董事會(huì )議事規則》、《監事會(huì )議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會(huì )、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。

　　(三)公司激勵機制還需完善。

　　公司在員工的考核、績(jì)效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進(jìn)行了獎懲掛鉤，實(shí)施了績(jì)效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實(shí)施期權、股權等激勵機制等。

　　(四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng )新還不夠。

　　公司自上市以來(lái)主要是以穩健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上，雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場(chǎng)上的創(chuàng )新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng )造更好的回報。

　　四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責任人

　　針對上述自查存在的差距、問(wèn)題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

　　(一)董事會(huì )將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會(huì )下屬委員會(huì )的專(zhuān)業(yè)運作水平，進(jìn)一步完善公司治理結構。

　　該項整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)負責。

　　(二)公司將按照規定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施。

　　該項整改措施在xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì )秘書(shū)負責。

　　(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵機制，更好、更有效地調動(dòng)各方面的積極性。

　　該項整改措施在xx年底前力爭展開(kāi)前期工作，由公司董事長(cháng)負責。

　　(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，積極重視資本市場(chǎng)的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新動(dòng)向，加強資本經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。

　　該項整改措施在xx年落實(shí)，由公司董事會(huì )和公司經(jīng)營(yíng)管理層共同負責。

　　五、有特色的公司治理做法

　　(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規范運作，有效防范風(fēng)險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的作用外，專(zhuān)設審計部，直接向董事會(huì )匯報，定期對分、子公司進(jìn)行專(zhuān)項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節進(jìn)行專(zhuān)人負責監督整改。

　　(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分布廣等實(shí)際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經(jīng)理、財務(wù)總監、生產(chǎn)技術(shù)總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務(wù)監督，明確由公司財務(wù)部進(jìn)行直線(xiàn)職能式垂直管理(包括財務(wù)人員的任免、調動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓、考核等)。

　　六、其他需要說(shuō)明的事項

　　無(wú)。

　　公司通過(guò)一系列內控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題，促進(jìn)了公司持續穩健發(fā)展。未來(lái)公司將根據中國證監會(huì )、交易所的有關(guān)規定，以此次治理專(zhuān)項活動(dòng)為契機，增強公司董、監事及高管人員的規范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強。

【上市公司治理自查報告】相關(guān)文章：

上市公司自查報告01-17

公司治理自查報告10-15

專(zhuān)項治理自查報告11-03

專(zhuān)項治理自查報告08-27

公司治理自查報告06-12

專(zhuān)項治理自查報告07-30

案件專(zhuān)項治理自查報告08-09

治理為官不為自查報告11-03

治理工程自查報告12-12