柜員合規自查報告

　　在人們素養不斷提高的今天，報告的使用頻率呈上升趨勢，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。那么報告應該怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編整理的柜員合規自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

柜員合規自查報告1

　　今年以來(lái)，XX市XX區聯(lián)社堅持“標本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執行、監督”三個(gè)環(huán)節，以制度執行年活動(dòng)為載體，從全面構建合規風(fēng)險管理體系入手，狠抓“五個(gè)到位”，深入扎實(shí)做好合規經(jīng)營(yíng)、合規操作監督檢查和整改工作，進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：

　　一、高度重視，組織領(lǐng)導到位

　　自年初一開(kāi)始，聯(lián)社領(lǐng)導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記、理事長(cháng)為組長(cháng)，紀委書(shū)記、監事長(cháng)為副組長(cháng)，經(jīng)營(yíng)班子和部室負責人為成員的“制度執行年”、“合規經(jīng)營(yíng)、合規操作管理年”活動(dòng)領(lǐng)導小組，負責整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促，落實(shí)稽核監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了“制度執行年”活動(dòng)和“合規經(jīng)營(yíng)、合規操作”自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實(shí)行“一把手”負責制，聯(lián)社監事長(cháng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規經(jīng)營(yíng)、合規操作”自查自糾工作責任書(shū)XXX份。聯(lián)社領(lǐng)導、部門(mén)負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎。

　　二、抓合規意識教育，培訓學(xué)習到位

　　為提高全體員工特別是新青員工的合規意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規范、法律法規以及各種案例作為學(xué)習培訓內容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學(xué)法、懂規、遵紀、守制”意識。二是按照統一規劃、分級實(shí)施的原則，年內聯(lián)社共組織培訓學(xué)習班X期，參訓人員達XXX人，其中一線(xiàn)員工的學(xué)習面達90%以上，使大家真正認識到“內控優(yōu)先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點(diǎn)，主動(dòng)預防和發(fā)現風(fēng)險。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式，認真學(xué)習《業(yè)務(wù)流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí)，結合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯(lián)社監察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學(xué)習的針對性，人人撰寫(xiě)了學(xué)習筆記和心得體會(huì )，進(jìn)一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學(xué)習效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關(guān)推薦XX名員工進(jìn)行了合規知識競賽;11月下旬，組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習考試，考試成績(jì)與員工目標責任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。

　　三、強化基礎管理，崗位責任制落實(shí)到位

　　加強基礎管理，規范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)崗位人員嚴重不足、規章制度難以貫徹執行的嚴峻現實(shí)。聯(lián)社一是本著(zhù)精簡(jiǎn)、效能的原則，根據用工制度改革方案，綜合全轄機構網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制XXX個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)XX個(gè)，二是面向社會(huì )，招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專(zhuān)畢業(yè)生XX名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務(wù)審計等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才XX人，經(jīng)過(guò)崗前培訓，全部充實(shí)到一線(xiàn)崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》的要求，設置合規風(fēng)險管理部門(mén)或合規風(fēng)險管理崗，制定合規風(fēng)險部門(mén)職責和崗位職責。四是打造“流程銀行”。由稽核監察保衛部牽頭，財務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合，重新制定了會(huì )計、出納、信貸等崗位職責，按照“一項業(yè)務(wù)一本手冊、一個(gè)流程一項制度、一個(gè)崗位一套規定”的要求，細化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規操作，切實(shí)做到了有章可循。

　　四、狠抓制度執行，監督檢查到位

　　區聯(lián)社一是抓自查。制定了《XX區農村信用社聯(lián)合社合規經(jīng)營(yíng)、合規操作自查工作實(shí)施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進(jìn)行了明確，在全區信用社全面開(kāi)展合規經(jīng)營(yíng)、合規操作自查工作。并對照20xx-20xx年各項現場(chǎng)檢查發(fā)現的主要問(wèn)題，疏理了4個(gè)方面16個(gè)類(lèi)型的問(wèn)題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監局《20xx-20xx年對XX省農村信用社各項現場(chǎng)檢查發(fā)現的.主要問(wèn)題》、《省聯(lián)社成立以來(lái)各種檢查發(fā)現的主要問(wèn)題》一并轉發(fā)各社對照開(kāi)展自查。各社也將轄內各營(yíng)業(yè)機構自20xx年6月25日以來(lái)接受銀監部門(mén)、省聯(lián)社XX辦事處、區聯(lián)社及自查中發(fā)現的各類(lèi)問(wèn)題，梳理成條，分類(lèi)整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。二是抓專(zhuān)項檢查。先后開(kāi)展了上年度會(huì )計決算真實(shí)性、重空憑證管理、內控制度執行情況、貸款本息核對、財務(wù)收支，以及合規經(jīng)營(yíng)、合規操作等專(zhuān)項檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節漏洞和弊端，針對發(fā)現的問(wèn)題，發(fā)出整改通知書(shū)XXX份，落實(shí)專(zhuān)人限期進(jìn)行整改。三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊組建后，制定了《稽核大隊管理辦法》，實(shí)行分組劃片包社，開(kāi)展“突襲式”的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行“序時(shí)稽核，業(yè)務(wù)全覆蓋”的管理要求，已完成對XX個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的序時(shí)稽核，并對檢查發(fā)現存在的問(wèn)題發(fā)出了整改通知。同時(shí)，加強后續稽核，強化責任監督。對專(zhuān)項檢查、現場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復查，確保了稽核工作的嚴肅性。四是抓賬務(wù)會(huì )審，規范操作行為。各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會(huì )計賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì )審，獎優(yōu)罰劣，現場(chǎng)督促整改。今年1-10月，全轄信用社共組織會(huì )審XX(社)次。五是加強責任監督，搞好離職、任期經(jīng)濟責任審計今年，我們通過(guò)現場(chǎng)檢查、民主測評、社會(huì )調查等方式，先后對全區XX個(gè)信用社的高管人員離任進(jìn)行了審計;對高管人員的經(jīng)營(yíng)管理水平、履職情況、經(jīng)濟責任作出客觀(guān)、公正、實(shí)事求是的評價(jià)。并對崗位輪換的XX名員工的離職進(jìn)行了審計，審計中落實(shí)個(gè)人及共同違規責任貸款XXX筆，金額XXXX萬(wàn)元(其中個(gè)人違規責任貸款XXX筆，金額XXX萬(wàn)元)，被審計人員均書(shū)寫(xiě)承諾，訂立了限期收貸計劃。六是抓排查。針對“XXX案件”和貸款本息對賬反映出的問(wèn)題，5-6月，聯(lián)社在全區范圍內開(kāi)展了以是否有參與“九種人”和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查，排查出經(jīng)常出入高檔消費場(chǎng)所且日常消費與收入不匹配、無(wú)故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現違規操作和有不良記錄等行為的

　　重點(diǎn)人員XX人，仍有XX名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點(diǎn)人員的監控，對超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調整;X名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規范了全區信用社對員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話(huà)詢(xún)查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開(kāi)展各種安全檢查XXX社次。同時(shí)本著(zhù)安全堅固、經(jīng)濟實(shí)用的原則，對頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機構的安全防護設施進(jìn)行了更新;新安裝更換報警器X臺、維修警器具XX社次。通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)檢查，加強了基層社的財務(wù)、信貸、重空、內控重點(diǎn)管理，有效地規范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為，防范案件的發(fā)生。

　　五、建立問(wèn)責機制，責任追究到位

　　我們從建立有效的違規問(wèn)責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規惡習，對違規失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書(shū)，明確了各自的職責和義務(wù)。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告 制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問(wèn)則、有責必究。不論檢查發(fā)現的還是來(lái)信反映的問(wèn)題，在初步核實(shí)的基礎上，符合立案標準和條件的，及時(shí)予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立“雙向” 問(wèn)責機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話(huà)的信用社班子X(jué)社次，通報批評的XX社次(含分社、儲蓄所)，經(jīng)濟處罰XX人次、罰款金額XX元，待崗X人，免職X人，除名X人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”，維護了農村信用社規章制度的嚴肅性，保障了全區農村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。

柜員合規自查報告2

　　為了貫徹落實(shí)《上海農商行'合規文化建設年'活動(dòng)實(shí)施方案》的精神，本人通過(guò)學(xué)習和領(lǐng)會(huì )，充分了解了本次活動(dòng)的重要意義。并根據自身情況展開(kāi)自查�，F將自查情況匯報如下：

　　一、崗位、工作的職責。

　　作為今年的新進(jìn)員工，從自己的崗位職責上已經(jīng)體會(huì )到了我行合規文化。作為現金庫管員以及普通出納柜員，應當恪守規章制度，首先應當嚴格庫存限額，及時(shí)正確的領(lǐng)解現金。其次，準確及時(shí)的在月末季末編制職責內的現金報表。再次堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符，嚴格按規定處理長(cháng)、短款，發(fā)現差錯能及時(shí)匯報。然后，應當妥善保管好自己在各個(gè)不同平臺上的密碼，做到保管?chē)烂�，操作合規。最后能夠不斷增強防范意識，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護全行的財產(chǎn)安全。

　　二、嚴謹工作、生活作風(fēng)

　　在工作上我態(tài)度嚴謹，盡職盡責，注重學(xué)習專(zhuān)業(yè)理論知識，勤懇努力，嚴格約束自己。作為一名普通的在銀行工作第一線(xiàn)的出納柜員，更加作為我行的新進(jìn)員工，我時(shí)常提醒自己辦事做業(yè)務(wù)均應合理合規，一切按照規章制度來(lái)，不可以馬虎為之。發(fā)現錯誤應當立刻與領(lǐng)導聯(lián)系，而不是藏著(zhù)掩著(zhù)，甚至于想些'旁門(mén)左道'來(lái)解決問(wèn)題。合規總是與案防聯(lián)接在一起，若是不合規必然不能案防，不能因為錯誤的看似之小，而忽略其合規之大。

　　生活作風(fēng)上，我反對拜金主義、享樂(lè )主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立'平凡'意識，忠于'平凡'崗位，保持'平靜'心態(tài)，甘于'平淡'生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

　　三、今后的努力方向

　　一是始終堅持學(xué)習業(yè)務(wù)知識，不斷為自己'充電'，重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)，警惕各種腐敗思想的侵蝕進(jìn)一步深化對上海農村商業(yè)銀行工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習，真正把內控制度落到實(shí)處。

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