為了預防洗錢(qián)活動(dòng)，規范營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，維護正常的金融秩序，證券公司開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)，以下是為大家分享的3篇證券公司反洗錢(qián)宣傳月總結，供大家參考借鑒，歡迎瀏覽!

　　證券公司反洗錢(qián)宣傳月總結篇一：

　　為進(jìn)一步推進(jìn)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作深入開(kāi)展，有效預防和打擊不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，提高我部工作人員和全社會(huì )對反洗錢(qián)工作的認識，根據公司合規部號文件要求，我部在9月份組織了全營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，現將活動(dòng)情況匯報如下：

　　一、加強反洗錢(qián)學(xué)習，提高反洗錢(qián)識別能力

　　營(yíng)業(yè)部將反洗錢(qián)知識培訓作為日常學(xué)習的一項重要內容，納入全員業(yè)務(wù)培訓計劃中，統一部署、落實(shí)，針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開(kāi)展多層次、多渠道、多種形式的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓。通過(guò)總結、交流反洗錢(qián)工作情況和當前國內反洗錢(qián)形勢及反洗錢(qián)工作的操作技術(shù)和方法，全面提高并掌握反洗錢(qián)基礎知識和基本技能，對什么是洗錢(qián)、洗錢(qián)的特征、方式有了進(jìn)一步的認識和了解，提高識別可疑交易的能力。

　　二、強化反洗錢(qián)重要性，構建反洗錢(qián)組織體系

　　為確保切實(shí)履行好反洗錢(qián)這項重要職責，營(yíng)業(yè)部采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開(kāi)展反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)隊伍建設工作。再次梳理了反洗錢(qián)工作相關(guān)制度，明確員工的反洗錢(qián)工作職責，做到分工合理，責任到人，確保反洗錢(qián)各項工作職責落實(shí)到位;同時(shí)，結合營(yíng)業(yè)部近期的人員機構調整，修定了部分反洗錢(qián)相關(guān)規章制度。同時(shí)迅速成立了營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組，配備了專(zhuān)職人員負責此項工作，并確定了職能部門(mén)具體負責反洗錢(qián)工作，從而構建了一個(gè)較為完善的反洗錢(qián)組織體系。

　　三、注重反洗錢(qián)宣傳，深化反洗錢(qián)推廣理解

　　活動(dòng)期間，營(yíng)業(yè)部充分發(fā)揮貼近基層、貼近群眾的優(yōu)勢，整合各類(lèi)宣傳資源，把反洗錢(qián)知識有效傳播到企業(yè)、社區、市場(chǎng)、農村和學(xué)校，具體活動(dòng)包括：

　　(一)在第一時(shí)間將宣傳資料中的內容精簡(jiǎn)成客戶(hù)易于接收的通俗語(yǔ)言，如“不要往陌生的賬戶(hù)中轉賬、匯錢(qián)”、“自己的銀行、證券賬戶(hù)、身份證不要隨便借人使用”等，利用室外的跑馬燈，室內的大屏播放反洗錢(qián)宣傳標語(yǔ)并在顯目的位置懸掛橫幅，在柜臺的宣傳展架上放置反洗錢(qián)資料，由大堂經(jīng)理在利用客戶(hù)在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程的等待間隙，給客戶(hù)發(fā)放宣傳資料，講解洗錢(qián)的危害。

　　(二)利用“財富沙龍”進(jìn)行反洗錢(qián)知識專(zhuān)題講座�；顒�(dòng)開(kāi)展以來(lái)，營(yíng)業(yè)部專(zhuān)門(mén)組織了一期反洗錢(qián)知識培訓，穿插反洗錢(qián)相關(guān)業(yè)務(wù)知識，并對投資者有著(zhù)直接利害關(guān)系的“洗錢(qián)的形式”、“洗錢(qián)的危害”、“常見(jiàn)的洗錢(qián)途徑”等知識重點(diǎn)講解，使每位客戶(hù)意識到洗錢(qián)的危害，學(xué)會(huì )了該如何避免洗錢(qián)行為的發(fā)生，保護自身利益。

　　(二)充分利用qq群、飛信、微信等網(wǎng)絡(luò )渠道宣傳反洗錢(qián)知識，利用每次電話(huà)回訪(fǎng)、上門(mén)拜訪(fǎng)等契機主動(dòng)與客戶(hù)宣傳反洗錢(qián)知識，9月份我部主動(dòng)電話(huà)、上門(mén)拜訪(fǎng)客戶(hù) 多人次，發(fā)送短線(xiàn) 條，大多數客戶(hù)對于我部的反洗錢(qián)風(fēng)險提醒表示認同，愿意積極配合我部的反洗錢(qián)工作。

　　(三)參加當地人民銀行江山市支行以“金融消費權益保護知識”為主題的“金融消費權益保護知識”專(zhuān)題宣傳活動(dòng)。利用本次活動(dòng)派發(fā)宣傳單張、現場(chǎng)解答群眾疑問(wèn)，重點(diǎn)向公眾宣傳普及金融詐騙防范、金融產(chǎn)品產(chǎn)品收益特征與風(fēng)險、反洗錢(qián)知識等內容。強化反洗錢(qián)意識和責任意識教育，幫助投資者準確理解洗錢(qián)的危害，了解金融機構和消費者各自的責任，樹(shù)立“反洗錢(qián)人人有責”的理念，進(jìn)一步保護金融消費者的合法權益，維護轄區金融穩定。

　　本次宣傳月活動(dòng)在我部的全體員工的努力，公司的支持下，取得了較好的社會(huì )反響，進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)部在江山社會(huì )地位，提高了社會(huì )知名度，最重要的是通過(guò)本次活動(dòng)使得反洗錢(qián)工作深入人心，使得市民認識到洗錢(qián)是經(jīng)濟領(lǐng)域中一種常見(jiàn)的犯罪形式，會(huì )影響到社會(huì )的穩定和人民的生活，打擊洗錢(qián)犯罪是廣大市民為維護自己的幸福生活所應當承擔的社會(huì )責任。

　　證券公司反洗錢(qián)宣傳月總結篇二：

　　為全面推進(jìn)公司開(kāi)展金融機構反洗錢(qián)工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，使部員工和客戶(hù)廣泛知曉和了解反洗錢(qián)知識，夯實(shí)反洗錢(qián)工作的社會(huì )基礎，按照公司關(guān)于反洗錢(qián)宣傳周的相關(guān)規定要求，以及慶�！吨腥A人民共和國反洗錢(qián)法》頒布實(shí)施五周年，xxx部于20xx年10月24日在部開(kāi)展了“反洗錢(qián)宣傳周”活動(dòng)，以部總經(jīng)理為首，通過(guò)采取一系列行之有效的舉措，確保了此項活動(dòng)扎實(shí)有效開(kāi)展，取得了較好的成效。

　　第一;加強學(xué)習，提高反洗錢(qián)工作和認識

　　為增強對反洗錢(qián)工作的認識，xxx部負責人xxx帶領(lǐng)大家首先從自身做起，加強了對反洗錢(qián)知識的學(xué)習， 深刻領(lǐng)悟反洗錢(qián)工作的重要性，一方面我們注重了部員工反洗錢(qián)的學(xué)習，同時(shí)也注重和客戶(hù)互動(dòng)學(xué)習反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識并于20xx年10月24---20xx年10月30日在xxx部投資者教育工作中進(jìn)行了反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)會(huì )，使大家提高了對反洗錢(qián)工作的認識。

　　第二;精心組織，確保反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)的有序開(kāi)展。

　　為確保反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)有序開(kāi)展，xxx部在場(chǎng)所懸掛反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)橫幅和張貼標語(yǔ)。主要向部場(chǎng)所投資者宣傳反洗錢(qián)知識，通過(guò)此次宣傳活動(dòng)，使不知道什么是“洗錢(qián)”的投資者對反洗錢(qián)有了進(jìn)一步的認識，更使他們認識了洗錢(qián)對社會(huì )的危害以及反洗錢(qián)的重要性和必要性，周密實(shí)施，做到宣傳活動(dòng)形式與內容統一，還在部柜臺通過(guò)施立咨詢(xún)臺、散發(fā)宣材料等形式，開(kāi)展反洗錢(qián)、打擊洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的法律法規宣傳，解答疑問(wèn)，普及反洗錢(qián)知識。

　　證券公司反洗錢(qián)宣傳月總結篇三：

　　為了預防洗錢(qián)活動(dòng)，規范營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，維護正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢(qián)相關(guān)法律法規等文件精神，多次組織員工認真學(xué)習，牢固樹(shù)立反洗錢(qián)法律意識，認真履行反洗錢(qián)工作職責，積極開(kāi)展反洗錢(qián)法律法規的宣傳和投資者教育工作�，F將反洗錢(qián)工作總結如下：

　　一、20XX年營(yíng)業(yè)部完成的主要工作

　　(一)內控制度建設與執行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》及公司制度，明確了反洗錢(qián)工作的目標和原則，確定了反洗錢(qián)工作小組人員設置及主要職責。

　　(二)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執行。

　　(三)組織機構建設情況：

　　設立營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作辦公室主要負責落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢(qián)活動(dòng)預防和監控措施，以及客戶(hù)身份識別、客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。

　　設立反洗錢(qián)專(zhuān)干：全面負責營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監管部門(mén)的溝通聯(lián)系。

　　(四)大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶(hù)留存信息及相關(guān)客戶(hù)資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內容和結果及時(shí)準確地反饋至合規管理部，并按照規定保存反洗錢(qián)工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)反洗錢(qián)反饋記錄。

　　(五)客戶(hù)身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：

　　1、業(yè)務(wù)辦理中客戶(hù)身份識別情況：

　　(1)在開(kāi)戶(hù)環(huán)節對客戶(hù)身份識別

　　在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過(guò)"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢(xún)網(wǎng)"核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認客戶(hù)的身份信息，認真、嚴格審核客戶(hù)填寫(xiě)的信息內容，留存相關(guān)資料復印件。并準確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現匿名、假名賬戶(hù)。

　　(2)客戶(hù)相關(guān)信息資料變更

　　我部辦理資金賬戶(hù)重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴格按照公司的有關(guān)規定，對客戶(hù)重新識別身份信息，要求客戶(hù)提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書(shū)辦理變更手續，未為身份不明的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

　　(3)客戶(hù)轉托管、撤銷(xiāo)指定及大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)

　　營(yíng)業(yè)部在辦理轉托管、撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)辦理此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。

　　(4)其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù))，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù);

　　(5)客戶(hù)風(fēng)險等級劃分

　　根據公司20XX年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶(hù)風(fēng)險等級劃分核查工作。

　　(6)20XX年全年營(yíng)業(yè)部根據風(fēng)險等級劃分工作標準對賬戶(hù)進(jìn)行重新識別，并對客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險等級劃分進(jìn)行了相應的調整，審批程序規范;

　　2、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況：

　　營(yíng)業(yè)部嚴格按照《客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶(hù)回訪(fǎng)記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作檔案分為客戶(hù)檔案與反饋記錄兩類(lèi)，客戶(hù)檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規管理專(zhuān)員保管。

　　(六)宣傳培訓開(kāi)展情況：營(yíng)業(yè)部對反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習培訓，并及時(shí)向員工傳達會(huì )議精神，認真落實(shí)反洗錢(qián)工作。

　　1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢(qián)相關(guān)培訓，留存了相關(guān)培訓記錄。

　　2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢(qián)方面的投資者風(fēng)險教育講座。

　　3、營(yíng)業(yè)部通過(guò)在投資者教育園地張貼《反洗錢(qián)知識問(wèn)答》，大力宣傳反洗錢(qián)法律法規知識，提高投資者對反洗錢(qián)的認識。

　　4、營(yíng)業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著(zhù)位置。

　　5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢(qián)相關(guān)知識，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢(qián)犯罪、維護金融秩序"的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監會(huì )統一印制的反洗錢(qián)宣傳海報。

　　6、通過(guò)向投資者發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短信，DVD滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳短片，客戶(hù)自助交易系統及LED屏播放反洗錢(qián)標語(yǔ)等予以警示說(shuō)明，使投資者對反洗錢(qián)有了更深入的了解和認識。

　　7、3月15日、10月30日、XX月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車(chē)站廣場(chǎng)、社區設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現場(chǎng)咨詢(xún)，組織群眾填寫(xiě)調查問(wèn)卷，發(fā)放宣傳資料。讓過(guò)往群眾認識了洗錢(qián)活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢(qián)活動(dòng)的重要性，增強反洗錢(qián)意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢(qián)工作。

　　(七)相關(guān)資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管報表數據，及時(shí)、準確的將反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管信息報送人民銀行。

　　(八)法定備案資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報送反洗錢(qián)工作的法定備案資料。

　　(九)創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理工作：營(yíng)業(yè)部認真做好創(chuàng )業(yè)板投資者教育和規則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。

　　(十)每周的合規工作：每周對營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶(hù)及各類(lèi)代理業(yè)務(wù)流程當中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規定進(jìn)行客戶(hù)身份的識別;每周對新開(kāi)戶(hù)的風(fēng)險等級進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標準進(jìn)行劃分，并在客戶(hù)分類(lèi)信息中標注。以上形成周合規工作報告，共及時(shí)、準確反饋38次合規工作報告。

　　(十一)其他需向合規部報送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過(guò)合規信息通道向合規管理部報送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶(hù)證件留存新增失效數和更新數，能準確、及時(shí)上報數據。

　　二、20XX年反洗錢(qián)工作計劃：

　　1、定期組織員工認真學(xué)習，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢(qián)專(zhuān)項培訓，增強員工的反洗錢(qián)知識，加強監測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢(qián)工作水平。

　　2、對于營(yíng)業(yè)部存量客戶(hù)風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶(hù)補充身份資料、回訪(fǎng)等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶(hù)的風(fēng)險等級調整，并按公司總部要求及時(shí)、準確完成劃分工作。

　　3、深入、全面、系統地開(kāi)展營(yíng)業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營(yíng)業(yè)部投資者的反洗錢(qián)教育工作。

　　4、將繼續把反洗錢(qián)工作作為一項長(cháng)期的重要工作來(lái)抓，嚴格按照反洗錢(qián)法律法規要求開(kāi)展工作，積極履行反洗錢(qián)義務(wù)和職責，認真執行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進(jìn)一步加大反洗錢(qián)宣傳培訓的力度，確保全員樹(shù)立牢固的反洗錢(qián)意識，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險。