證券公司理財顧問(wèn)年終總結范文（通用7篇）
律回春暉漸，萬(wàn)象始更新，我們即將迎來(lái)了充滿(mǎn)希望的新一年，在這將近一年的時(shí)間中我們通過(guò)努力的工作，也有了一點(diǎn)收獲，該好好總結一下過(guò)去一年的工作了！那么什么樣的年終總結是你的領(lǐng)導或者老板所期望看到的呢？以下是小編為大家整理的證券公司理財顧問(wèn)年終總結范文（通用7篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結1
入職XX證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導和同事們的悉心關(guān)懷和指導以及包容下,通過(guò)自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問(wèn)助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。
投資顧問(wèn)是公司的橋梁和信息中樞，起著(zhù)聯(lián)系內外的作用，所以各個(gè)部門(mén)的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門(mén)在工作上的支持直接影響著(zhù)客服部整體工作，因此領(lǐng)導對每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專(zhuān)業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問(wèn)團隊可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿(mǎn)挑戰性且富有魅力的成長(cháng)平臺。
剛入司在柜臺崗位學(xué)習，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶(hù)對基本業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。由于馬虎有時(shí)候復印資料在柜臺幫客戶(hù)，常常會(huì )復印出錯，“細節決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶(hù)區工作。每日來(lái)到公司先打開(kāi)電腦播放總部晨會(huì )，然后到會(huì )議室開(kāi)早會(huì )。開(kāi)完晨會(huì )后一天緊張的工作即將開(kāi)始：
�。�1）對個(gè)別客戶(hù)的股票進(jìn)行跟蹤，如果有對股價(jià)有影響的重要信息，應該及時(shí)以短信等方式通知客戶(hù)。尤其是公司分與團隊重要客戶(hù)的股票如遇停牌，重組等信息應該通過(guò)各種渠道去給客戶(hù)收集資料，以便第一時(shí)間給客戶(hù)答復省去客戶(hù)寶貴時(shí)間
�。�2）接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)，為場(chǎng)外客戶(hù)提供咨詢(xún)和服務(wù)支持；在為客戶(hù)提供咨詢(xún)時(shí)要認真傾聽(tīng)客戶(hù)的問(wèn)題，這樣才會(huì )保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶(hù)遇見(jiàn)什么疑問(wèn)解決不了，還應該親自上門(mén)給與解決。把客戶(hù)當成朋友，真心為客戶(hù)提供切實(shí)有效地咨詢(xún)和幫助
�。�3）配售股、增發(fā)、可轉債、權證到期等的短信和過(guò)期個(gè)人資料修改電話(huà)提醒；每月公司都會(huì )安排些客戶(hù)讓我們去通知，在這過(guò)程中常常會(huì )遇見(jiàn)不信任我們的客戶(hù)或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問(wèn)題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學(xué)會(huì )隨機應變，防止因服務(wù)態(tài)度問(wèn)題火上燒油引起客戶(hù)更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗
�。�4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場(chǎng)部同事做好支持工作，其次每日晨會(huì )紀要的整理和資料上傳讓現場(chǎng)客戶(hù)投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會(huì )，里面資料內容未來(lái)股市的預測和個(gè)股精挑細選，對現場(chǎng)和場(chǎng)外客戶(hù)的幫助很大
為了更好地利用投顧這個(gè)平臺，更快地成長(cháng)，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專(zhuān)業(yè)素養，提高分析能力，爭取盡早可以實(shí)現獨立工作，為客戶(hù)和公司創(chuàng )造價(jià)值。具體而言，在工作上要做到自身專(zhuān)業(yè)水平的提高對營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)最好的鋪墊，積極向同事和客戶(hù)交流中學(xué)習，使自己的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專(zhuān)業(yè)知識轉化為專(zhuān)業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶(hù)的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長(cháng)。
在今后的工作中，作為投資顧問(wèn)團隊的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現自我，爭取為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會(huì )，為公司的發(fā)展竭盡全力。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結2
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著(zhù)很多的缺點(diǎn)，存在著(zhù)好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會(huì )盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來(lái)更多的效益和利益�，F做總結：
一、 崗位工作取得的成績(jì)：
1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20XX年我每月月末會(huì )與出納人員及時(shí)、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì )計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤(pán)點(diǎn)數據并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財務(wù)人員的職責。
3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應收款、供應商應付款;及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶(hù)和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時(shí)、完整、準確的數據支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結賬工作，仔細調整業(yè)務(wù)環(huán)節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關(guān)結賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。
4、固定資產(chǎn)系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結賬。
5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時(shí)從出納處取得各項單據，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無(wú)誤;并增加了原來(lái)未做現金流量項目;在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過(guò)每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷(xiāo)了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數據的真實(shí)合理，為數據分析奠定了扎實(shí)的基礎;及時(shí)處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調整、數據清理的工作;能及時(shí)每月對PXXF工廠(chǎng)、CXXT采購、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問(wèn)的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數據準確。
6、其他會(huì )計事項：我能按照財務(wù)部規章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統查詢(xún)關(guān)事項，能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正：
1、 在憑證制作過(guò)程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時(shí)候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類(lèi)準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節數據狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20XX年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始，理應對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20XX年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓及學(xué)習，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結3
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境，讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，一年來(lái)也有了很大的提升�，F將一年來(lái)的工作情況總結如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著(zhù)裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每季度將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執行，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復xx時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結4
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jì)就要不斷的學(xué)會(huì )總結。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結5
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的xxxx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。
對于xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的'基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司理財顧問(wèn)年終總結6
我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績(jì)效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開(kāi)展東陽(yáng)市市級“青年文明”創(chuàng )建活動(dòng)。具體工作總結如下：
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
二、增強業(yè)務(wù)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織結構是創(chuàng )作活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )作成功的重要保證。為了明確創(chuàng )建活動(dòng)的目的和職責，成立了銷(xiāo)售部創(chuàng )建“青年文明”領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續完善團支部工作機制，切實(shí)夯實(shí)團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。
三、注重素質(zhì)教育培養一流人才
以“民主生活會(huì )”的形式，傾聽(tīng)員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設。例如，3月份，我們開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強愛(ài)國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動(dòng)。
20xx年，銷(xiāo)售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。
證券公司理財顧問(wèn)年終總結7
依照20xx年的工作計劃，結合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價(jià)值，向專(zhuān)業(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)�，F將今年工作情況總結如下:
一、改進(jìn)工作方式，細化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：
首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專(zhuān)欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗幣”、“打擊內幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險防范、投資技巧等內容第一時(shí)間提供給現場(chǎng)投資者，力求通過(guò)長(cháng)期廣播的方式取得客戶(hù)對我部客戶(hù)服務(wù)工作的認可。
最后咨詢(xún)崗的工作較為繁雜，為有效體現咨詢(xún)崗的具體工作，我依據監管部門(mén)和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪(fǎng)等制度，并新增了滿(mǎn)意度管理辦法和投資者教育工作考核評價(jià)管理辦法，通過(guò)對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節的投資者教育工作規范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節得到完整揭示、準確表述、有效開(kāi)展。
二、本著(zhù)人無(wú)我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車(chē)、旅游、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過(guò)對政策導向、投資理由、風(fēng)險來(lái)源以及行業(yè)內的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀(guān)的角度對20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開(kāi)始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類(lèi)講座。內容主要針對大盤(pán)具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據國家政策法規、并結合投資者手中所持證券，點(diǎn)評各類(lèi)證券交易虧損的原因，常見(jiàn)的心理誤區，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過(guò)長(cháng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開(kāi)始每周三舉辦一次證券風(fēng)險教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險及各種投資品種的特點(diǎn)、內容涵蓋證券相關(guān)法律法規、投資基礎知識、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內幕交易等內容!
三、全力做好專(zhuān)項投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。
3·15消費者權益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專(zhuān)題講座4場(chǎng)，分別通過(guò)介紹和推廣投資者權益保護知識講解，識別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏(yíng)理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規則、并學(xué)習了新業(yè)務(wù)、增強了維權意識。9-10月行業(yè)集中開(kāi)展了“打防內幕交易宣傳教育專(zhuān)項活動(dòng)”，開(kāi)展打防內幕交易宣傳教育專(zhuān)項講座1場(chǎng)。通過(guò)圍繞什么是內幕交易、內幕交易有什么危害、為什么要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內幕交易活動(dòng)的危害，樹(shù)立正確的投資理，自覺(jué)遠離和抵制內幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開(kāi)展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專(zhuān)題講座，通過(guò)精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗幣法的內容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類(lèi)及其發(fā)展等內容，認識洗錢(qián)活動(dòng)的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭從源頭上切斷洗錢(qián)活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
四、通過(guò)其他多種形式，進(jìn)行多種內容的客戶(hù)服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話(huà)、現場(chǎng)問(wèn)題咨詢(xún)處理、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話(huà)溝通、教育手冊折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開(kāi)展客戶(hù)服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類(lèi)風(fēng)險宣傳海報，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀(guān)的看見(jiàn)宣傳內容，起到了很好的風(fēng)險宣傳作用。加強短信風(fēng)險提示工作，內容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類(lèi)風(fēng)險提示、交易操作注意事項等等，通過(guò)短信平臺，讓客戶(hù)第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶(hù)了解市場(chǎng)的變化;在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類(lèi)生動(dòng)形象地傳播證券投資知識、反洗幣、打擊和防控內幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識，寓教于樂(lè );提供法律法規文件。制作相關(guān)法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習;為增強宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類(lèi)各異的各類(lèi)宣傳品，在客戶(hù)服務(wù)區擺放供客戶(hù)取閱、在投教講座和社區宣傳時(shí)向社會(huì )公眾散發(fā)各類(lèi)宣傳品。
通過(guò)現場(chǎng)、電話(huà)等渠道解答投資者咨詢(xún)，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門(mén)溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險教育問(wèn)題，利用與投資者面對面、電話(huà)窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶(hù)回訪(fǎng)工作。通過(guò)回訪(fǎng)8、真誠服務(wù)客戶(hù)，及時(shí)告知權益信息和提示風(fēng)險。咨詢(xún)崗設專(zhuān)職分析人員。
五、受理客戶(hù)投訴，加強客戶(hù)關(guān)系的處理
今年受理客戶(hù)投訴2起，處理過(guò)程遵循合規原則，處理結果客戶(hù)都表示非常滿(mǎn)意。另外處理客戶(hù)意見(jiàn)、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客戶(hù)服務(wù)等內容，本著(zhù)大事化小與客戶(hù)滿(mǎn)意的原則，處理過(guò)程中做了大量的解釋安撫工作，客戶(hù)反映問(wèn)題中可以改正的，逐個(gè)報綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過(guò)問(wèn)題處理的過(guò)程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶(hù)，我引導客戶(hù)通過(guò)個(gè)股診斷、申請免費短信、聽(tīng)投資講座等方式加強客戶(hù)投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節優(yōu)先服務(wù)，保證客戶(hù)滿(mǎn)意度的持續。
六、以客戶(hù)利益為重，堅持做好客戶(hù)提醒工作
為體現營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶(hù)通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢(xún)，通過(guò)電話(huà)通知客戶(hù)進(jìn)行相應的操作，維護了客戶(hù)的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶(hù)因此類(lèi)原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶(hù)服務(wù)能力和水平
為確�？头ぷ鞯捻樌_(kāi)展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)項培訓，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著(zhù)力夯實(shí)我部客服工作的基礎。其中在客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱(chēng)號。
八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷(xiāo)售工作
完成了銀華中證等權重90指數分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷(xiāo)售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路
通過(guò)一年的工作和客戶(hù)的意見(jiàn)與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規則及投資意識的漠視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開(kāi)展內容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng )新的投資者教育渠道，來(lái)提升投資者的投資意識和能力。
十、20xx年工作計劃
我計劃在20xx年繼續做好上述工作的基礎上，重點(diǎn)開(kāi)展如下工作：
1、擴大營(yíng)業(yè)部品牌影響力
我計劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區報告會(huì )中大力宣傳我部服務(wù)，內容分成三部分，分別對投資的觀(guān)念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內容進(jìn)行宣傳介紹，力爭通過(guò)長(cháng)期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多投資者與我部共成長(cháng)。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作
基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷(xiāo)基金比起銀行費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開(kāi)戶(hù)也可擴大我部市值。20xx年國內經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現調整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅實(shí)的基礎，我們應重視債券的投資機會(huì );其次國債回購作為無(wú)風(fēng)險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類(lèi)交易品種，吸引無(wú)風(fēng)險投資者到我部開(kāi)戶(hù)，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶(hù)服務(wù)短信的覆蓋度
通過(guò)公司的客戶(hù)服務(wù)平臺的短信平臺系統，我部已有7%的客戶(hù)使用了公司的免費短信服務(wù)，本著(zhù)營(yíng)業(yè)部?jì)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶(hù)服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作總結，以上客服工作以我個(gè)人能力是無(wú)法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說(shuō)聲：謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中，通過(guò)我們的努力，人人都有好業(yè)績(jì)，好收入!
【證券公司理財顧問(wèn)年終總結】相關(guān)文章：
理財顧問(wèn)年終總結范文04-06
理財顧問(wèn)部年終總結11-27
理財顧問(wèn)部年終總結范文12-05
理財顧問(wèn)實(shí)習報告03-09
理財顧問(wèn)實(shí)踐報告07-29
理財顧問(wèn)實(shí)習日記07-27
理財顧問(wèn)實(shí)習報告08-11
理財顧問(wèn)述職報告11-23
公司理財顧問(wèn)實(shí)習報告07-27