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基金從業(yè)人員資格考試試題（精選22套）
在日常學(xué)習、工作生活中，只要有考核要求，就會(huì )有考試題，考試題是參考者回顧所學(xué)知識和技能的重要參考資料。一份好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編收集整理的基金從業(yè)人員資格考試試題（精選22套），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)人員資格考試試題 1
2017年基金從業(yè)考試《法律法規》試題
1.在債券合約中未規定利息支付的債券是（ ）。
A.浮動(dòng)利率債券
B.憑證式債券
C.零息債券
D.固定利率債券
正確答案:C
解題思路：零息債券也稱(chēng)零息票債券，是指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類(lèi)債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。
2.金融遠期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照（ ）買(mǎi)賣(mài)基礎金融資產(chǎn)的合約。
A.未來(lái)價(jià)格
B.資產(chǎn)價(jià)格
C.約定價(jià)格
D.市場(chǎng)價(jià)格
正確答案:C
解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱(chēng)為""遠期價(jià)格"")在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。此約定價(jià)格為交易雙方均認可的`固定價(jià)格。
3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱(chēng)為（ ）。
A.清算
B.結算
C.交收
D.結賬
正確答案:A
解題思路：資金結算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的清算結果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程。
4.關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構申請基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應當具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.注冊資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，、熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì )計年度
D.最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為
正確答案:C
解題思路：證券投資咨詢(xún)機構申請基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應具備的條件包括：①注冊資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;②高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;③持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì )計年度;④最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為。
5.證券公司要保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續健康發(fā)展，有必要建立起（ ）的運營(yíng)模式。
A.以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上
B.以產(chǎn)品為中心、客戶(hù)至上
C.以服務(wù)為中心、公司至上
D.以產(chǎn)品為中心、公司至上
正確答案:A
解題思路：證券公司的業(yè)務(wù)主要面向股票及債券市場(chǎng)。證券公司要保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續健康發(fā)展，有必要建立起以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上的運營(yíng)模式，銷(xiāo)售與持續銷(xiāo)售并重，向投資者提供能幫助其更好地實(shí)現理財目標的一系列持續性服務(wù)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 2
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬試題（一）
單項選擇題
1.指數復制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復制、抽樣復制、完全復制
B.抽樣復制、優(yōu)化復制、完全復制
C.完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制
D.完全復制、優(yōu)化復制、抽樣復制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點(diǎn)是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉交易的說(shuō)法中，錯誤的是( )
A.債券競價(jià)交易實(shí)行當日回轉交易
B.深圳證券交易所對專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃收益權證份額協(xié)議交易實(shí)行當日回轉交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉交易
D.權證交易當日不能進(jìn)行回轉交易
【答案】D
4.買(mǎi)賣(mài)基金的過(guò)戶(hù)費屬于( )的.收入。
A.證券交易所
B.中國結算公司
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對基金估值的情形有( )
�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
�、�.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會(huì )導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會(huì )計報表不包括( )。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.現金流量表
D.凈值變動(dòng)表
【答案】C
8( )按照規定對基金管理人的會(huì )計核算進(jìn)行復核。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì )
B.基金托管人
C.注冊登記機構
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金利潤分配說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于每日按照面值進(jìn)行報價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，并應當每周進(jìn)行收益分配
B.當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對當日利潤進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣(mài)出股票時(shí)按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買(mǎi)入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)人員資格考試試題 3
2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解
1.下列哪項不是影響期權價(jià)格的因素( )。
A.合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權的執行價(jià)格
B.期權的有效期
C.無(wú)風(fēng)險利率水平
D.權利金的波動(dòng)率
答案：D
解析：期權價(jià)格的影響因素：合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權的.執行價(jià)格、期權的有效期限、無(wú)風(fēng)險利率水平、標的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標的資產(chǎn)的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)。
3.按期權買(mǎi)方執行期權的時(shí)限分類(lèi)，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
答案：C
解析：按期權買(mǎi)方執行期權的時(shí)限分類(lèi)，期權可分為歐式期權和美式期權。
基金從業(yè)人員資格考試試題 4
基金從業(yè)資格考試歷年真題
第1題下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是（ ）。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構
D.已辦理備案手續并取得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題信息披露義務(wù)人，是指（ ）。
�、�.股權投資基金管理人
�、�.股權投資基金托管人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的法人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題基金費用一般為負現金流，因此（ ）。
A.GIRR< p=""""><>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系
參考答案：C
第4題根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（ ）的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題對于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下（ ）屬于與股權投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì )及日常機構
參考答案：A
第6題股權轉讓的障礙主要是（ ）。
�、�.企業(yè)內部約束
�、�.優(yōu)先購買(mǎi)權
�、�.普通股東
�、�.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題隨著(zhù)我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（ ）成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列（ ）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資（ ）。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題下列說(shuō)法正確的有（ ）。
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其進(jìn)行公開(kāi)譴責
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題基金管理人、基金托管人依照（ ）的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會(huì )計年度、審計、年度報告、（ ）等事項作出約定。
A.查閱會(huì )計賬簿的時(shí)間
B.查閱會(huì )計賬簿的地點(diǎn)
C.查閱會(huì )計賬簿的條件
D.查閱會(huì )計賬簿的人員
參考答案：C
第13題下列關(guān)于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有（ ）。
�、�.又稱(chēng)反稀釋條款
�、�.是一種用來(lái)保證股權投資基金權益的約定
�、�.目的是確保不會(huì )因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題以下（ ）屬于業(yè)務(wù)盡職調查的內容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰略、融資運用、風(fēng)險分析
�、�.標的企業(yè)從設立到調查時(shí)點(diǎn)的股權變更以及相關(guān)的工商變更情況
�、�.主要股東/實(shí)際控制人/團隊，即調查控股股東/實(shí)際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監管政策、準入門(mén)檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于（ ）的股權投資基金。
A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票
C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
參考答案：B
第16題基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
�、�.公開(kāi)募集基金的`基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題募集行為的主要法律文件包括（ ）、基金合同、賬戶(hù)監督協(xié)議。
�、�.募集說(shuō)明書(shū)
�、�.合格投資者調查問(wèn)卷
�、�.合格投資者承諾
�、�.風(fēng)險揭示書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題公司是企業(yè)法人，有（ ）。
�、�.獨立的法人財產(chǎn)
�、�.享有法人財產(chǎn)權
�、�.享有法人決策權
�、�.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題已登記的基金管理人存在如下（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，通過(guò)基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的
�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的
�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業(yè)人員資格考試試題 5
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強保護私募基金投資者的合法權益，進(jìn)一步規范私募基金的募集市場(chǎng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無(wú)解析
2、2016年5月4日，根據（ ）有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會(huì )管理條例》
�、�. 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續暴露， 出現了大量涉嫌違規的私募案件，其中多數為發(fā)生在( )的問(wèn)題。
A.登記 環(huán)節
B.募集環(huán)節
C.托管環(huán)節
D.退出 環(huán)節
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續暴露，
出現了大量涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類(lèi)型表現為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發(fā)生在募集環(huán)節的問(wèn)題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì )應在（ ）個(gè)工作日內為其辦結登記手續。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。故本題正確答案為C。
5、現行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應當明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項不包括（ ）。
A披露責任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應當明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。
7、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自（ ）起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的.運作方式
B私募基金的存續期限
C私募基金的托管事項
D私募基金的認購事項
【答案】D
【解析】根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱(chēng);②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結構化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱(chēng)和在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內容。D項屬于私募基金募集的有關(guān)事項。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng )業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（ ）年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。故本題正確答案為B。
做題在備考過(guò)程中非常重要，尤其在時(shí)間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業(yè)人員資格考試試題 6
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦7
61、 基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內變動(dòng)超過(guò)（ ）時(shí)，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時(shí)報告書(shū)，并報中國證監會(huì )及其派出機構備案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
62、 一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向（ ）。
A.期貨市場(chǎng)
B.銀行存款
C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域
D.有價(jià)證券
63、 當前，我國開(kāi)放式基金已經(jīng)構建一條（ ）在內的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線(xiàn)，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險偏好者的'需求。
A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金
64、下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是（ ）。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對交易確認
C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
65、基金業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為（ ）。
A.理事會(huì )
B.股東大會(huì )
C.監事會(huì )
D.會(huì )員大會(huì )
66、 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（ ）。
A.強化監管
B.具有規模優(yōu)勢
C.收益穩定
D.風(fēng)險固定
67、 對于基金客戶(hù)的檔案數據，應當（ ）。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放
68、 下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(cháng)型股票的表述，錯誤的是（ ）。
A.價(jià)值型股票通常是指收益穩定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票
B.成長(cháng)型股票通常是指收益增長(cháng)速度快、未來(lái)發(fā)展潛力大的股票
C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.成長(cháng)型股票的市盈率、市凈率通常較高
69、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是（ ）。
A.等于基金份額面值加當日收益
B.隨機變動(dòng)
C.保持不變
D.隨基金收益率變化而變動(dòng)
70、 我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（ ）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì )計核算等方面達成的協(xié)議書(shū)。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.監管機構
D.基金發(fā)起人
基金從業(yè)人員資格考試試題 7
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試專(zhuān)項模擬試題及答案一
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動(dòng)的，其持有者的股東權利不受限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、危機、蕭條、復蘇四個(gè)階段，即所謂的`景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調控貨幣供應量。一般而言，貨幣供應量收緊，會(huì )導致股價(jià)下跌;貨幣供應量寬松，會(huì )推動(dòng)股價(jià)上升。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規定有固定的利率，收益比較穩定，風(fēng)險較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.零息債券也稱(chēng)“零息票債券”，指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類(lèi)債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.憑證式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶(hù)中做記錄
A.正確B.錯誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩健的投資品種（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.目前，開(kāi)放式基金主要通過(guò)證券公司代銷(xiāo)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)人員資格考試試題 8
基金從業(yè)考試《私募股權投資》歷年真題精選
1、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應先進(jìn)行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（ ）�！締芜x題】
A.分析申請機構所申請業(yè)務(wù)應適用的自律規范
B.調查申請機構是否兼營(yíng)可能與股權投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
C.統計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格
D.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來(lái)源
正確答案:A
答案解析:A項不屬于律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)進(jìn)行的盡職調查事項。
2、（ ）設計的初衷是保障股權投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現項目退出的權利�！締芜x題】
A.隨售權
B.拖售權
C.第一拒絕權
D.回售權
正確答案:B
答案解析:選項B正確，拖售權設計的初衷是保障股權投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現項目退出的權利。
3、保密條款有利于保護（ ）的利益�！締芜x題】
A.投資方
B.目標公司
C.第三方
D.投資方及目標公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項D正確，保密條款有利于保護投資方及目標公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構的業(yè)務(wù)模式�！締芜x題】
A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)
B.基金募集業(yè)務(wù)
C.基金登記業(yè)務(wù)
D.基金核算業(yè)務(wù)
正確答案:A
答案解析:選項A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構的業(yè)務(wù)模式。
5、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內到位20%以上，余額在（ ）年內全部到位�！締芜x題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起3個(gè)月內到位20%以上，余額在2年內全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場(chǎng)�！締芜x題】
A.合格境內普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場(chǎng)。
7、股權投資基金流動(dòng)性（ ）�！締芜x題】
A.較強
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項D正確，股權投資基金的流動(dòng)性較差。
8、（ ）是指引導基金與創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構共同投資于初創(chuàng )期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構，降低其投資風(fēng)險�！締芜x題】
A.支持階段參股
B.支持跟進(jìn)投資
C.風(fēng)險補助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進(jìn)投資：引導基金與創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構共同投資于初創(chuàng )期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構，降低其投資風(fēng)險。
9、在20世紀80年代美國第四次并購浪潮中催生了（ ）等著(zhù)名并購基金管理機構的成立，極大地促進(jìn)了并購投資基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確，美國研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng )業(yè)投資基金。20世紀80年代美國第四次并購浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著(zhù)名并購基金管理機構，極大地促進(jìn)了并購投資基金的發(fā)展。
10、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的職責說(shuō)法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓
B.提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
D.只能對會(huì )員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解
正確答案:D
答案解析:選項D說(shuō)法錯誤：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：（1）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。（2）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的`建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分。（4）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓。（5）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解。（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
1、盡職調查中業(yè)務(wù)調查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開(kāi)發(fā)
IV.行業(yè)研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業(yè)務(wù)調查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)與銷(xiāo)售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。
2、合格投資者的具體標準由（ ）規定
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。
3、基金的清算程序包括（ ）
�、�、基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認
�、�、對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現
�、�、公布基金清算公告
�、�、對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產(chǎn);
(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認;
(3)對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現;
(4)將基金清算結果報告中國證監會(huì );
(5)公布基金清算公告;
(6)對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實(shí)行分級結算原則。分級結算是指（ ）進(jìn)行資金和證券的法人結算(又稱(chēng)一級結算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結算�！締芜x題】
A.證券登記結算機構與證券公司等結算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結算機構與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實(shí)行分級結算原則。分級結算是指證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結算(又稱(chēng)一級結算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結算。
5、一些機構所俗稱(chēng)的“成長(cháng)基金”，按照美國創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )、歐洲股權和創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )的統計口徑，以及國內外有關(guān)政策法規的界定，屬于（ ）范疇�！締芜x題】
A.狹義創(chuàng )業(yè)投資基金
B.狹義股權投資基金
C.并購基金
D.定向增發(fā)投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機構所俗稱(chēng)的“成長(cháng)基金”，按照美國創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )、歐洲股權和創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )的統計口徑，以及國內外有關(guān)政策法規的界定，屬于狹義創(chuàng )業(yè)投資基金范疇。
6、跨境股權投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權投資基金面向境內目標公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意：跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。
7、( )為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的地位和職責權限提供了基本的法律依據�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì )”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的地位和職責權限提供了基本的法律依據。
8、下列關(guān)于股權投資基金自行募集的說(shuō)法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.基金管理人應設置有效機制，切實(shí)保障募集結算資金安全
B.應嚴格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
C.應根據投資者適當性管理要求，采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估
D.在問(wèn)卷調查過(guò)程中，應指導投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項B符合題意：自行募集股權投資基金的，基金管理人應設置有效機制，切實(shí)保障募集結算資金安全。應嚴格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應根據投資者適當性管理要求，采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。在問(wèn)卷調查過(guò)程中，應指導投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí)，請投資者閱讀風(fēng)險揭示書(shū)，在投資者全面知悉風(fēng)險且有能力并愿意承擔所投資特定基金的風(fēng)險的情況下，簽字確認。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（ ）�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
基金從業(yè)人員資格考試試題 9
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》信托型基金特點(diǎn)習題
1.下列關(guān)于信托(契約)型股權基金的份額登記事項的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.基金份額登記機構應當確�；痄N(xiāo)售結算資金、基金份額的安全、獨立
B.基金管理人委托基金服務(wù)機構辦理份額登記事宜的`，基金管理人可以免除相應的份額登記職責
C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的份額登記事項
D.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產(chǎn)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理股權投資基金的權益登記(份額登記)事項，也可委托基金服務(wù)機構代為辦理，但基金管理人應當承擔的登記職責不因委托而免除。
2.下列關(guān)于信托(契約)型基金的表述中，錯誤的是（ ）。
A.信托(契約)型股權投資基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設立的股權投資基金
B.信托(契約)型基金具有獨立的法人地位
C.信托(契約)型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運作比較靈活
D.信托(契約)型基金的投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔有限責任
答案：B
解析：信托(契約)型基金不具有獨立的法人地位。
基金從業(yè)人員資格考試試題 10
基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題（5）
1、基金所持股票按市值規模不同可被分為（ ）
A．大盤(pán)型
B．中盤(pán)型
C．小盤(pán)型
D．價(jià)值型
2、依據投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動(dòng)型基金
B．被動(dòng)型基金
C．成長(cháng)型基金
D．價(jià)值型基金
3、根據是否可以直接在二級市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個(gè)是QDII可能面臨的風(fēng)險：（ ）
A．系統性風(fēng)險
B．非系統性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．匯率風(fēng)險
5、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價(jià)應當考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規模和持倉比例
C．基金的過(guò)往業(yè)績(jì)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規行為發(fā)生
6、作為對債券進(jìn)行組合投資的.債券型基金，與單一的債券存在下面的區別（ ）。
A．債券型基金收益的穩定性不如債券
B．債券型基金沒(méi)有確定的到期日
C．投資風(fēng)險不同
D．投資對象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業(yè)人員資格考試試題 11
2021年6月基金從業(yè)《基金法律法規》真題：第四章
1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權投資基金，擬募集金額50億元，預計投資者數量較多。該基金管理人考慮節省基金托管費用，計劃不對該基金進(jìn)行托管，對此，以下表述正確的是（ ）
A.該基金規模較大且投資者人數較多，因此基金管理人必須對該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的批準
D.基金管理人可自行決定不對該基金進(jìn)行托管，但節省托管費用不是充分理由
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金的基金合同的必備條款
【章節】第四章第五節掌握
2、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）。
�、�.基金管理人與基金托管人可以為同一機構，但需做好業(yè)務(wù)隔離
�、�.基金財產(chǎn)必負獨立于基金托管人的自有財產(chǎn)
�、�.基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任
�、�.基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機構可以為同一機構，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監會(huì )會(huì )同中國銀監會(huì )核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監會(huì )核準�；鸸芾砣伺c基金托管人不可以為同一機構。
【考點(diǎn)】對基金托管人的監管
【章節】第四章第三節掌握
3、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準確，制作宣傳材料的機構應對其內容負責、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內容，以下表述錯誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績(jì)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買(mǎi)的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險，購買(mǎi)基金須謹慎
參考答案：C
參考解析：
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業(yè)績(jì);③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險等可能使投資人認為沒(méi)有風(fēng)險的或者片面強調集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國證監會(huì )規定的其他情形。
【考點(diǎn)】對基金宣傳推介材料的監管
【章節】第四章第四節掌握
4、根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則規定，關(guān)于股權投資基金管理人募集資金，以下表述錯誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷(xiāo)售機構宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權投資基金
C.委托銷(xiāo)售機構募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任
D.委托銷(xiāo)售機構推介基金應當建立遴選機利
參考答案：C
參考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。
【考點(diǎn)】對非公開(kāi)募集基金推介方式的限制
【章節】第四章第五節掌握
5、關(guān)于基金托管人應當履行的職責,以下表述錯誤的是（ ）
A.監督基金管理人的投資運作
B 編制基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告
C.安全保管基金財產(chǎn)
D.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格
參考答案：B
參考解析：
基金托管人職責包括：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會(huì );⑩按照規定監督基金管理人的投資運作。
【考點(diǎn)】基金托管人的職責
【章節】第四章第三節掌握
6、李某為A上市公司的財務(wù)總監，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì )議，當日通過(guò)微信暗示王某買(mǎi)入A公司股票，王某買(mǎi)入該股票并于內幕信息公開(kāi)后拋售，獲利50萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的是（ ）
�、�.中國證監會(huì )可以對A公司進(jìn)行停牌處理
�、�.中國證監會(huì )可以?xún)鼋Y王某資金賬戶(hù)中的資金
�、�.中國證監會(huì )可以依法將李某、王某涉嫌內幕交易案件移送司法機關(guān)處理
�、�.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )可以對李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會(huì )依法履行職責，有權采取下列監管措施：
1.檢查;2.調查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監會(huì )可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格、暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)等)。
【考點(diǎn)】中國證監會(huì )對基金行業(yè)的監管措施
【章節】第四章第二節掌握
7、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理其金備案手續時(shí)需要報送基本信息，下列說(shuō)法錯誤的是( )
A.有限合伙型基金應當報送公司章程
B.應報送主要投資方向的信息
C.采用委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議
D.契約型基金應當報送基金合同
參考答案：A
參考解析：
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類(lèi)別;(選項B正確)
(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);
(3)資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應當報送基金招募說(shuō)明書(shū);
(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件;
(5)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議;(選項C正確)
(6)委托托管機構托管基金財產(chǎn)的`，還應當報送托管協(xié)議;
(7)基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。
【考點(diǎn)】對非公開(kāi)募集基金運作的監管
【章節】第四章第五節掌握
8、證券期貨市場(chǎng)誠信信息的采集主體包括（ ）
�、�.基金公司員工
�、�.基金份額持有人
�、�.基金管理人的監事
�、�.基金托管人托管部門(mén)的級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
以上都屬于證券期貨市場(chǎng)誠信信息的采集主體。
【考點(diǎn)】證券期貨市場(chǎng)誠信信息采集的對象
【章節】第四章第一節理解
9、基金銷(xiāo)售機構可以收取一定的基金銷(xiāo)售費用，關(guān)于基金銷(xiāo)售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是（ ）。
A.包括認購費
B.包括申購費
C.包括銷(xiāo)售服務(wù)費
D.包括管理費
參考答案：D
參考解析：
基金管理人與基金銷(xiāo)售機構應在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定，雙方在申購(認購)費、贖回費、銷(xiāo)售服務(wù)費等銷(xiāo)售費用的分成比例，并據此就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費用確認基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
【考點(diǎn)】對公募基金銷(xiāo)售費用的監管
【章節】第四章第四節掌握
10、按照現行法律法規的規定，可以擔任公募基金管理人的機構包括（ ）。
�、�.基金管理公司
�、�.證券資產(chǎn)管理公司
�、�.保險資產(chǎn)管理公司
�、�.銀行理財子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。而擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監會(huì )按照規定核準的其他機構擔任。所謂“中國證監會(huì )按照規定核準的其他機構”，是指依據中國證監會(huì )2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機構開(kāi)展公募證券投資基金管理暫行規定》，在股東、高級管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金財產(chǎn)規模等方面符合規定條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構，向中國證監會(huì )申請開(kāi)展公開(kāi)募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國證監會(huì )依法核準，即取得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。
【考點(diǎn)】對基金管理人的監管
【章節】第四章第四節掌握
11、關(guān)于基金的處理方式 ，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A.在募集期屆滿(mǎn)后10日內，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷(xiāo)售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的按酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者
參考答案：D
參考解析：
基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
【考點(diǎn)】基金募集失敗的處理
【章節】第四章第四節掌握
12、基金監管的首要目標是（ ）。
A.規范證券投資活動(dòng)
B.保護投資人合法權益
C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展
參考答案：B
參考解析：
依法保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，是基金監管的首要目標。
【考點(diǎn)】基金監管的目標
【章節】第四章第一節掌握
13、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。
【考點(diǎn)】私募基金的信息披露和報送
【章節】第四章第四節掌握
14、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（ ）
A.法律法規規定了私募基金合同的必備條款
B.用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無(wú)關(guān)
C.用于規范基金份額持有人之間的權利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)
D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益
參考答案：A
參考解析：
BC兩項，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
D項，私募基金合同不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金合同
【章節】第四章第五節掌握
15、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（ ）
A.會(huì )員包括普通會(huì )員、聯(lián)席會(huì )員、觀(guān)察會(huì )員、特別會(huì )員
B.協(xié)會(huì )章程需報中國證監會(huì )備案
C.權力機構為理事會(huì )
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
參考答案：C
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報中國證監會(huì )備案。
【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)和組成
【章節】第四章第二節掌握
基金從業(yè)人員資格考試試題 12
2017年9月基金法律法規真題及答案
1、投資者未被收取銷(xiāo)售服務(wù)費，持有基金 5 個(gè)月，收取贖回費應符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)
B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn)
C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產(chǎn)
D.應當將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當日基金凈值是 1.025，贖回費率是 0.25%，那么贖回費是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的`名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機構的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.金融機構是金融市場(chǎng)上最重要的中介機構
B.金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C.金融機構在金融市場(chǎng)上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機構作為機構投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案. C
5、目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以?xún)?含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以?xún)?含 1 年)的債券回購
C.期限在 1 年以?xún)?含 1 年)的中央銀行票據
D.期限在 1 年以?xún)?含 1 年)的可轉換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。
�、�、未知價(jià)交易原則
�、�、確定價(jià)原則
�、�、金額贖回原則
�、�、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內控健全性原則的是( )。
A.內部控制應當包括公司的各項業(yè)務(wù)
B.內部控制應當包括公司的各個(gè)部門(mén)(或機構)和各級人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節
D.以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
�、�、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
�、�、基金托管人的基金托管部門(mén)負責人發(fā)生變動(dòng)
�、�、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
�、�、基金份額凈值計價(jià)錯誤金額達基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉期不超過(guò)( )。
A.1 個(gè)月
B.2 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
參考答案. C
基金從業(yè)人員資格考試試題 13
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資( )。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的( )。
�、�.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
�、�.業(yè)務(wù)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續
B.注冊手續
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過(guò)( )持續報送信息是實(shí)現行業(yè)自律監管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統
B.股指期權登記備案系統
C.私募基金注冊系統
D.私募基金登記備案系統
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見(jiàn)書(shū)應當對申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件發(fā)表法律意見(jiàn)。
�、�.從業(yè)人員
�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
�、�.營(yíng)業(yè)時(shí)間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過(guò)私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。
�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的'合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機構( )。
�、�.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權投資基金考試范圍請參考
基金從業(yè)人員資格考試試題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》并購基金的運作特點(diǎn)習題
1.并購基金對投資對象的整合主要通過(guò)（ ）來(lái)實(shí)現。
�、� 管理的提升
�、� 產(chǎn)業(yè)整合
�、� 技術(shù)整合
�、� 資本整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：并購基金對投資對象的整合主要通過(guò)管理的提升以及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的整合來(lái)實(shí)現的。
2.（ ）通過(guò)購買(mǎi)股權的形式對企業(yè)的股權進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權轉移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權的老股東。
A.股權投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng )業(yè)投資基金
D.并購基金
答案：D
解析：選項D正確：并購基金通過(guò)購買(mǎi)股權的形式對企業(yè)的.股權進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權轉移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權的老股東。
基金從業(yè)人員資格考試試題 15
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（ ）。
A.發(fā)起設立基金B.基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷(xiāo)D.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調公司管理層、董事會(huì )、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關(guān)系基礎上，規范公司運營(yíng)的管理體制。
A.治理結構B.內部控制C.管理模式D.風(fēng)險控制
23.（ ）是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設立基金資產(chǎn)賬戶(hù)。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負責組織、制定和執行交易計劃的具體執行。
A.投資部B.投資決策委員會(huì )
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標和計劃。
A.風(fēng)險控制委員會(huì )B.投資決策委員會(huì )
C.監事會(huì )D.股東會(huì )
27. 目前,我國的開(kāi)放式基金于（ ）估值。
A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的債券D.基金的權證
29. 目前，我國證券投資基金管理費按（ ）計提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類(lèi)型來(lái)看，下列基金中管理費率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
31. 按照有關(guān)規定，在計算基金運作費用時(shí)，發(fā)生的這些費用如果影響基金單位凈值小數點(diǎn)
后（ ）的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費用中列入基金費用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的'費用支出或基金財產(chǎn)的
損
40.在風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金從業(yè)人員資格考試試題 16
2017年基金從業(yè)考試《法律法規》試題
1.防范基金銷(xiāo)售機構合規風(fēng)險的措施不包括（ ）。
A.要增強法制觀(guān)念，提高遵紀守法、合規經(jīng)營(yíng)的意識，充分認識違法違規經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的巨大損失
B.要建立健全規章制度，完善內部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規程都應有章可循
C.基金銷(xiāo)售機構必須加強對員工的法律法規培訓，切實(shí)提高員工的職責意識和法律意識
D.要加強業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項外，防范基金銷(xiāo)售機構的合規風(fēng)險的`措施還包括：基金銷(xiāo)售機構應建立健全有效的內部監督和反饋系統，查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項為防范基金銷(xiāo)售人員合規風(fēng)險的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產(chǎn)品中，（ ）的流動(dòng)性較好。
A.信托產(chǎn)品
B.券商集合計劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來(lái)說(shuō)，股票、債券、活期儲蓄存款、證券投資基金具有較好的流動(dòng)性，投資者可以很方便地實(shí)現投資變現。相比之下，銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、券商集合計劃通常實(shí)行間歇性開(kāi)放，流動(dòng)性較差;而保單、定期存款的流動(dòng)性最差，提前變現通常會(huì )遭受一定的損失。
4.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤分配的規定，錯誤的是（ ）。
A.每日都進(jìn)行分配
B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤
C.當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益
D.當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金在每日進(jìn)行利潤分配時(shí)，當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益。貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤。
5.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有（ ）。
A.產(chǎn)品組合設計
B.售后服務(wù)
C.基金投資
D.基金銷(xiāo)售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是指基金銷(xiāo)售機構從客戶(hù)基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設計、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 17
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規》集訓習題5
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機構未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請證券機構推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節，無(wú)銷(xiāo)售費用的支出。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買(mǎi)價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時(shí)的.資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時(shí)公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關(guān)的法律規定，對基金的設立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
基金從業(yè)人員資格考試試題 18
基金從業(yè)資格考試《法律法規》復習必做題（三）
1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列關(guān)于QDII的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內證券投資的機構就被稱(chēng)為合格境內機構投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)QDII
B.QDII是在我國人民幣沒(méi)有實(shí)現可自由兌換、資本項目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的'制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品
D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價(jià)貨幣募集
3.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機構被稱(chēng)為合格境內機構投資者。
A.境內，境外
B.境內，境內
C.境外，境外
D.境外，境內
4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。
A.政府債券、銀行存款
B.商業(yè)票據、可轉讓存單
C.購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
D.與基金掛鉤的結構性投資產(chǎn)品
5.下列對于分級基金的特點(diǎn)說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.分級基金作為一種創(chuàng )新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內的重要交易工具之一
B.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
基金從業(yè)習題答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金從業(yè)人員資格考試試題 19
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案(部分)
基金法律法規真題
1、以下基金，可以現金申購的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
證券投資基金基礎知識真題
2014年3月11日，投資者A認購了甲基金發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙基金)300萬(wàn)元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設投資者A采用分紅方式為現金分紅且持有的`乙基金份額一直不變。
根據以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認購的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認購份額=凈認購金額/基金面值，凈認購金額=認購金融/(1+認購費率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認購份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節：超綱，基金基礎知識有涉及基金紅利分配方式，但沒(méi)有具體計算式。
基金從業(yè)人員資格考試試題 20
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續學(xué)習
C.審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)
D.誠實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專(zhuān)業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和執業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個(gè)方面：持證上崗、持續學(xué)習、審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險匹配
D.公司收益—風(fēng)險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應根據投資者的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，是各基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售過(guò)程中運用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報告披露的財務(wù)指標中，能夠較為合理地評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(cháng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長(cháng)指標是目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標。因為凈值增長(cháng)指標包括基金份額增長(cháng)率和累計份額凈值增長(cháng)率。所以選項B基金份額凈值增長(cháng)率是目前較為合理的'評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘兑韵仑攧�(wù)指標：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長(cháng)率和份額累計凈值增長(cháng)率等。
5、在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構提供各類(lèi)公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風(fēng)險評估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個(gè)方面的內容：
(1)內部環(huán)境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風(fēng)險評估。
(5)風(fēng)險應對。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監控。
7、( )對公司的合規管理承擔最終責任�！締芜x題】
A.督察長(cháng)
B.合規與風(fēng)險控制部
C.合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D.董事會(huì )
正確答案:D
答案解析:董事會(huì )對公司的合規管理承擔最終責任，履行相應的合規職責。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規模增長(cháng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(cháng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現，而是試圖復制指數的表現;
主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準組合表現的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì )根據市場(chǎng)狀況進(jìn)行調整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(cháng)型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(cháng)型基金的風(fēng)險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規則與封閉式基金的基本相同。
基金從業(yè)人員資格考試試題 21
2017年7月基金《基金法律法規》真題及答案
1、關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價(jià)貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內投資者的資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內證券投資
D.QDII基金與境內證券市場(chǎng)的.相關(guān)性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個(gè)開(kāi)放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關(guān)于私募基金風(fēng)險評級，以下說(shuō)法錯誤的是。
A.私募基金管理人委托銷(xiāo)售機構銷(xiāo)售私募基金，可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
B.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金，不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
C.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機構銷(xiāo)售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
D.私募基金管理人銷(xiāo)售私募基金，可委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個(gè)工作內向中國證監會(huì )一級中國證監會(huì )派出機構備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。
A.前十名債券明細
B.全部股票明細
C.全部債券明細
D.前十名股票明細
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 22
基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》強化習題(5)
1、 關(guān)于UCITS基金的核準，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關(guān)的核準方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關(guān)的批準
C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
2、 把某一項投資活動(dòng)作為一個(gè)獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現金流量
D.資本流量
3、 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是（ ）。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣(mài)證券的交易行為
B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場(chǎng)中最長(cháng)期限均不超過(guò)半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
4、 下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.會(huì )對公司的資本結構和股東權益產(chǎn)生影響
B.會(huì )使發(fā)行在外的股票總數增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
5、 可以在期權到期前的任何時(shí)間執行的期權是（ ）。
A.看漲期權
B.平價(jià)期權
C.歐式期權
D.美式期權
6、 大多數資信好的公司采用（ ）的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現發(fā)行
D.以上選項都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長(cháng)不得超過(guò)（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
9、 我國場(chǎng)內股票交易的'買(mǎi)賣(mài)雙方支付的過(guò)戶(hù)費屬于（ ）的收入。
A.中國結算公司
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券監督管理機構
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機構提供的當日估值凈價(jià)
B.當日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
C.估值當日的結算價(jià)
D.采用估值技術(shù)
11、 用復利計算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
13、 關(guān)于債券利率風(fēng)險的描述，以下錯誤的是（ ）。
A.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據當前市場(chǎng)利率重新設定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
C.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險
D.利率風(fēng)險是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險
14、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關(guān)于大宗商品投資，說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類(lèi)、基礎原材料類(lèi)、貴金屬類(lèi)和農產(chǎn)品四類(lèi)
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節進(jìn)行銷(xiāo)售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買(mǎi)大宗商品是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場(chǎng)風(fēng)險管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟指標和趨勢，重大經(jīng)濟政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評估宏觀(guān)因素變化可能給投資帶來(lái)的系統性風(fēng)險
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競爭、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風(fēng)險
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量
D.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理
18、 （ ）是指一方主管機構未經(jīng)他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機構。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監管
D.自律監管
19、 收益率曲線(xiàn)的三種類(lèi)型不包括（ ）。
A.正收益曲線(xiàn)
B.反轉收益曲線(xiàn)
C.水平收益曲線(xiàn)
D.負收益曲線(xiàn)
20、（ ）近似于看漲期權，行權時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購買(mǎi)約定數量的標的資產(chǎn)。
A.美式權證
B.認購權證
C.認沽權證
D.歐式權證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
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