期貨從業(yè)資格考試真題
通過(guò)期貨從業(yè)考試，不僅能夠證明個(gè)人在期貨領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)素養，還能顯著(zhù)提升其在實(shí)際工作中的表現。以下是小編精心整理的期貨從業(yè)資格考試真題，希望對大家有所幫助。
期貨從業(yè)資格考試真題1
2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎知識》測試題及參考答案
單選題
1. 下列關(guān)于買(mǎi)進(jìn)看跌期權的說(shuō)法，正確的是( )。
A.為鎖定現貨成本，規避標的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期
B.為控制標的資產(chǎn)空頭風(fēng)險，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期權
C.標的資產(chǎn)價(jià)格橫盤(pán)整理，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權
D.為鎖定現貨持倉收益，規避標的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權
參考答案：D
2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認為，趨勢的( )是確定投資的`關(guān)鍵。
A.反轉點(diǎn)
B.起點(diǎn)
C.終點(diǎn)
D.黃金分割點(diǎn)
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結算機構的關(guān)系來(lái)看，我國期貨結算機構屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機構，附屬于交易所但相對獨立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機構，完全獨立于交易所
C.交易所的內部機構
D.獨立的全國性的機構
參考答案：C
5. 關(guān)于期貨交易與現貨交易的區別，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.現貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時(shí)間的限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品
參考答案：C
判斷題
1.期貨合約是在現貨合同和現貨遠期合約的基礎上發(fā)展起來(lái)的，但它們最本質(zhì)的區別在于期貨合約條款的標準化( )
2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮合約標的的市場(chǎng)規模、交易者的資金規模、期貨交易所會(huì )員結構以及該商品現貨交易習慣等因素( )
3.期貨交易所會(huì )員資格不得買(mǎi)賣(mài)( )
4.結算機構的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制( )
5.一般情況下，結算會(huì )員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易( )
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經(jīng)紀公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì )員大會(huì )批準( )
7.會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )有權對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策( )
8.全國統一的結算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎( )
9.公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人( )
10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內交易( )
參考答案：
1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤
期貨從業(yè)資格考試真題2
2023年5月期貨統考《期貨法律法規》�？荚嚲�
一、單選題
1、期貨公司不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規定的（ ）原則。
A、誠實(shí)信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護合法權益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理條例》自（ ）起施行。
A、2007年4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月1日
D、2003年7月1日
試題答案：
A
3、在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規體系中居于基礎性地位，發(fā)揮穩預期、固根本、利長(cháng)遠的作用的法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管理條例》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
B
4、首席風(fēng)險官連續（ ）不參加培訓，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應當在作出決定前向中國證監會(huì )派出機構報告。
A、董事長(cháng)
B、首席風(fēng)險官
C、監事會(huì )主席
D、獨立董事
試題答案：
B
6、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )應當定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨保證金安全存管監控機構
B、中國證監會(huì )
C、期貨交易所
D、中國證監會(huì )派出機構
試題答案：
B
7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執業(yè)行為規范的表述，錯誤的是（ ）。
A、當自身利益與客戶(hù)的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露
B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
C、保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
D、充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶(hù)要求作出獲利承諾或者保證
試題答案：
D
8、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
A、期貨保證金安全存管監控機構
B、中國證監會(huì )
C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監會(huì )及其派出機構可以（ ）。
A、采取責令改正、監管談話(huà)等措施
B、給予其訓誡、公開(kāi)譴責
C、進(jìn)行調查，給予紀律懲戒
D、進(jìn)行調查，限制其人身自由
試題答案：
A
10、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（ ）。
A、財務(wù)負責人
B、董事長(cháng)
C、監事
D、首席風(fēng)險官
試題答案：
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（ ）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
A、中國證監會(huì )派出機構
B、期貨交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
D
13、期貨公司對分支機構的管理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經(jīng)營(yíng)管理
B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經(jīng)營(yíng)管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構
D、實(shí)行集中統一管理
試題答案：
D
14、期貨公司應當在每會(huì )計年度結束之日起（ ）個(gè)月內報送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機構經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（ ），結清分支機構業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A、客戶(hù)資產(chǎn)
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規行為的，應當（ ）。
A、向獨立董事和公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
B、向獨立董事和監事會(huì )報告
C、向總經(jīng)理和監事會(huì )報告
D、向董事會(huì )和公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
試題答案：
D
17、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監會(huì )或其派出機構批準的是（ ）。
A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%
D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯誤的是（ ）。
A、應當向住所地的中國證監會(huì )派出機構備案
B、應當遵守金融信息傳播相關(guān)規定
C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
試題答案：
C
19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應當向（ ）提交備案材料。
A、擬遷入地中國證監會(huì )派出機構
B、擬遷出地中國證監會(huì )派出機構
C、中國證監會(huì )
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
A
20、募集期滿(mǎn)，期貨公司集合資產(chǎn)管理計劃未達到規定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（ ）。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項
C、以其固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
D、加計銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復營(yíng)業(yè)的，中國證監會(huì )可以（ ）。
A、吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執照
B、強制轉讓期貨公司股權
C、注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定代表人，應當自（ ）之日起5個(gè)工作日內向住所地中國證監會(huì )派出機構備案。
A、股東會(huì )決議
B、董事會(huì )決議
C、變更后的法定代表人任職
D、完成工商變更登記
試題答案：
D
23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求
B、為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾
C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員
D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應當嚴格分開(kāi)，獨立經(jīng)營(yíng)，獨立核算
試題答案：
D
24、期貨公司的風(fēng)險管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（ ）。
A、拒絕與自然人開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易
B、依照客戶(hù)指令使用保證金
C、收取超過(guò)履約保障需要的保證金
D、為客戶(hù)提供融資服務(wù)
試題答案：
A
25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%
B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元
C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元
D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
試題答案：
C
26、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長(cháng)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D、期貨交易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書(shū)之日起（ ）內向申訴委員會(huì )提出書(shū)面申訴申請。
A、10個(gè)工作日
B、30個(gè)工作日
C、5個(gè)工作日
D、15個(gè)工作日
試題答案：
D
28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。
A、交割只能是實(shí)物交割
B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批準，交割可以采取現金差價(jià)結算
C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定的交割規則和程序進(jìn)行
D、除期轉現外，合約到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品種中采用現金交割的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關(guān)于客戶(hù)交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（ ）。
A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示
B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存
C、以電話(huà)方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音
D、發(fā)現客戶(hù)交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，告知客戶(hù)撤回
試題答案：
D
31、根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（ ）。
A、國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構
B、期貨交易所
C、國務(wù)院期貨監督管理機構
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
B
32、期貨保證金安全存管監控機構依照有關(guān)規定對保證金安全實(shí)施監控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現問(wèn)題應當立即報告（ ）。
A、國務(wù)院期貨監督管理機構
B、期貨公司
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A、是營(yíng)利性的社會(huì )團體法人
B、是非營(yíng)利性的事業(yè)單位
C、依據《中華人民共和國公司法》設立
D、常設機構設在北京
試題答案：
D
34、根據《期貨交易管理條例》，當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所依照其章程規定，可采取的緊急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續費
B、暫時(shí)停止交易
C、限制會(huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列關(guān)于社會(huì )團體法人的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數量的成員自愿組成
C、獨立享有民事權利和承擔民事義務(wù)
D、以營(yíng)利為目的
試題答案：
D
36、期貨市場(chǎng)監控中心維護客戶(hù)資料時(shí)應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開(kāi)戶(hù)系統的（ ）進(jìn)行一致性復核。
A、客戶(hù)聯(lián)系方式
B、客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)
C、客戶(hù)統一開(kāi)戶(hù)編碼
D、客戶(hù)有效身份證明文件號碼
試題答案：
B
37、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（ ）。
A、會(huì )員大會(huì )或者股東大會(huì )決定解散
B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締
C、中國證監會(huì )決定關(guān)閉
D、章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。
A、制定并實(shí)施交易規則及其實(shí)施細則
B、監管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
C、對保證金安全存管實(shí)施監控
D、發(fā)布市場(chǎng)信息
試題答案：
C
39、根據《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內劃轉，封閉運行。封閉圈內賬戶(hù)不包括（ ）。
A、期貨公司在其他期貨結算機構的資金賬戶(hù)
B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶(hù)
C、期貨公司保證金賬戶(hù)
D、期貨公司指定并經(jīng)監控中心備案的自有資金賬戶(hù)
試題答案：
D
40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A、當市場(chǎng)風(fēng)險發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施
B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類(lèi)
C、期貨保證金可分為交易保證金和結算準備金兩大類(lèi)
D、結算準備金的最高金額由期貨交易所規定
試題答案：
D
41、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開(kāi)展（ ）適當性培訓，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性執業(yè)規范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預警結束的條件是（ ）。
A、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持3個(gè)月的
B、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警指標的
C、風(fēng)險監管指標優(yōu)于規定指標的
D、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持1個(gè)月的
試題答案：
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監管指標標準的表述，正確的是（ ）。
A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%
B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機構依法取得（ ）。
A、受償權
B、代位權
C、撤銷(xiāo)權
D、清償權
試題答案：
A
45、關(guān)于我國期貨市場(chǎng)對外開(kāi)放中的監管要求，表述正確的是（ ）。
A、中國證監會(huì )及其派出機構可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構進(jìn)行必要的.詢(xún)問(wèn)和檢查
B、境外交易者按照專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行適當性管理
C、境外交易者可以借用境內人員身份開(kāi)戶(hù)交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司應于當日（ ）。
A、向公司住所地中國證監會(huì )派出機構書(shū)面報告
B、向中國證監會(huì )書(shū)面報告
C、向公司全體股東書(shū)面報告
D、向獨立董事書(shū)面報告
試題答案：
A
47、中國證監會(huì )對期貨公司風(fēng)險監管指標設置的預警標準，正確的是（ ）。
A、期貨公司應當按照公司章程的有關(guān)規定計算風(fēng)險監管指標的預警標準
B、規定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的120%
C、規定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的80%
D、最低限額結算準備金不設預警標準
試題答案：
D
48、期貨經(jīng)營(yíng)機構向普通投資者銷(xiāo)售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機構適當性義務(wù)的表述錯誤的是（ ）。
A、應當給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期
B、應當向投資者提供特別風(fēng)險警示書(shū)
C、應當追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險警示書(shū)應當由投資者簽字確認
試題答案：
A
49、某期貨公司針對銷(xiāo)售適當性的內控機制安排，不適當的是（ ）。
A、每年至少開(kāi)展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能
B、每半年開(kāi)展一次適當性自查，形成自查報告
C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年
D、組織銷(xiāo)售人員，按照交叉原則，以電話(huà)、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當性回訪(fǎng)
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（ ）。
A、銀保監會(huì )批準設立的某集團財務(wù)公司
B、最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農村商業(yè)銀行副行長(cháng)
C、被某期貨公司評為C5類(lèi)的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的長(cháng)江一號私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jīng)營(yíng)機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（ ）。
A、防范利益沖突
B、了解客戶(hù)、了解產(chǎn)品、客戶(hù)與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示
C、業(yè)務(wù)留痕原則
D、非公開(kāi)募集原則
試題答案：
B
52、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購買(mǎi)或接受（ ）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國證監會(huì )對期貨公司分類(lèi)評價(jià)的結果不得用于（ ）。
A、作為期貨公司廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)運用的依據和材料
B、作為期貨公司及子公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件
C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據
D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金來(lái)源為（ ）。
A、期貨交易所風(fēng)險準備金
B、期貨交易所交易手續費
C、期貨公司交易手續費
D、國家專(zhuān)項資金
試題答案：
A
55、中國證監會(huì )決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（ ）。
A、期貨結算機構因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
B、期貨公司因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
C、期貨交易所因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
D、非期貨公司會(huì )員因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
試題答案：
B
56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過(guò)損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶(hù)對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內提出的（ ）。
A、視為期貨公司和客戶(hù)對交易結算結果存疑
B、視為客戶(hù)對交易結算結果已予以確認
C、視為客戶(hù)對交易結算結果不予確認
D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）應當代客戶(hù)向對方承擔違約責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶(hù)經(jīng)理
試題答案：
A
59、因期貨經(jīng)紀合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失的（ ）。
A、期貨公司承擔主要賠償責任
B、應根據無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔
C、期貨公司與客戶(hù)各自承擔50%的責任
D、客戶(hù)不承擔責任
試題答案：
B
60、《期貨交易管理條例》規定的內幕信息知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者
B、期貨交易所的管理人員
C、國務(wù)院期貨監督管理機構和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員
D、由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國務(wù)院期貨監督管理機構制定的部門(mén)規章的是（ ）。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》
C、《期貨公司監督管理辦法》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
C;D
2、期貨市場(chǎng)中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風(fēng)險、審慎執業(yè)
B、嚴格在授權范圍內履行職責
C、不得擅自脫離崗位
D、不進(jìn)行內幕交易和操縱市場(chǎng)
試題答案：
A;B;C
3、職業(yè)道德的特征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有（ ）。
A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當競爭行為
B、珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象
C、不得以低于成本價(jià)收取客戶(hù)手續費等方式從事不正當競爭行為
D、不得在客戶(hù)不知情的情況下給其代理人返還傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員中因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年，不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員（ ）。
A、注冊會(huì )計師
B、財務(wù)顧問(wèn)機構專(zhuān)業(yè)人員
C、投資咨詢(xún)機構專(zhuān)業(yè)人員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則包括（ ）。
A、恪守職業(yè)準則
B、強化對投資者的責任
C、提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D、遵守競業(yè)準則
試題答案：
A;B;C;D
7、內部控制的般標準，是指應用于期貨公司內控評價(jià)各個(gè)方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，規則中應當明確的內容包括（ ）。
A、客戶(hù)投訴的接待處理
B、客戶(hù)盈利保障約定
C、行情和交易系統的安裝維護
D、辦理開(kāi)戶(hù)
試題答案：
A;C;D
9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應當向監管機構提交的備案材料包括（ ）。
A、變更后住所所有權或者使用權證明
B、備案報告
C、關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明
D、關(guān)于變更后住所和使用的設施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明
試題答案：
A;B;C;D
10、下列關(guān)于客戶(hù)投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛
B、將客戶(hù)的投訴材料及處理結果報中國證監會(huì )備案
C、建立、健全客戶(hù)投訴處理制度
D、公開(kāi)客戶(hù)投訴處理流程
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可以按照規定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（ ）。
A、提供期貨行情信息、交易設施
B、經(jīng)客戶(hù)同意，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算
C、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
D、代公司收付客戶(hù)期貨保證金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）。
A、某事業(yè)單位的工作人員
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
C、某國家機關(guān)
D、未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位
試題答案：
B;C;D
13、金融機構面臨的風(fēng)險包括以下類(lèi)型（ ）。
A、信用風(fēng)險
B、法律風(fēng)險
C、市場(chǎng)風(fēng)險
D、操作風(fēng)險
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、信托投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批評警示措施說(shuō)法正確的是（ ）。
A、主要針對違規情節輕微的行為
B、應納入期貨公司分類(lèi)監管評價(jià)體系
C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批評警示程序》采取措施
D、不需要予以紀律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實(shí)施風(fēng)險警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（ ）。
A、發(fā)布風(fēng)險提示函
B、向市場(chǎng)發(fā)布持倉量信息
C、要求會(huì )員和客戶(hù)報告情況
D、談話(huà)提醒
試題答案：
A;C;D
17、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、當日無(wú)負債結算制度
C、保證金制度
D、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
試題答案：
A;B;C;D
18、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )辦理會(huì )員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規案件的線(xiàn)索來(lái)源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報
B、監管部門(mén)和司法關(guān)等單位移交
C、會(huì )員自查中發(fā)現
D、協(xié)會(huì )自律檢查中發(fā)現
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、保證金制度
C、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
D、當日無(wú)負債結算制度
試題答案：
A;B;C;D
20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計后，報送中國證監會(huì )和財政部
D、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰
試題答案：
C;D
21、期貨交易所應當定期向中國證監會(huì )履行的報告義務(wù)包括（ ）。
A、年度工作報告
B、年度財務(wù)報告
C、月度財務(wù)報告
D、季度工作報告
試題答案：
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶(hù)行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客戶(hù)交易指令下達到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶(hù)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易前未向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
D、甲期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與大客戶(hù)約定分享利益、共擔風(fēng)險
試題答案：
A;C;D
23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、股票投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰
C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計后，報送中國證監會(huì )和財政部
D、保障基金是一種責任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（ ）情形時(shí)應當向公司全體董事書(shū)面報告。
A、風(fēng)險監管指標不符合標準的
B、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規定比例的
C、風(fēng)險預警期結束的
D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預警期的
試題答案：
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規定計入凈資本
B、期貨公司計算凈資本時(shí)，應當按照企業(yè)會(huì )計準則的規定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債
C、期貨公司借入次級債務(wù)，可以按照規定計入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時(shí)不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險監管指標預警標準的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書(shū)面報告
B、期貨公司風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持3個(gè)月的，風(fēng)險預警期結束
C、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，進(jìn)入風(fēng)險預警期
D、規定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監管指標。其預警標準是規定標準的120%
試題答案：
B;C
28、根據《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有（ ）。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現貨的
B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的
D、以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（ ）。
A、期貨公司應當根據客戶(hù)請求向期貨交易所主張權利
B、期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所
C、客戶(hù)起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶(hù)應當直接向期貨交易所主張權利
試題答案：
A;B
30、期貨公司私下對沖、與客戶(hù)對賭等不將客戶(hù)指令入巿交易的行為，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯的，應根據過(guò)錯大小，分別承擔相應的賠償責任
B、應當認定為無(wú)效
C、期貨公司應賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟損失
D、客戶(hù)的交易損失自行承擔
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根據《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續職業(yè)培訓，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期貨公司首席風(fēng)險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，不得向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期貨經(jīng)營(yíng)機構主要負責人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責的直接責任人。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以公司的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由公司承擔。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期貨公司可以直接或者采取設立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規定，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的內容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批準，期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中國證監會(huì )依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷(xiāo)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根據《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的期貨交易所應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監會(huì )報告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期貨交易應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期貨交易應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者期貨交易所批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國期貨法規和自律規則構建了由中國證監會(huì )、證監會(huì )派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所，期貨市場(chǎng)監控中心共同組成的“五位一體”的監管信息共享機制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機構發(fā)生糾紛的，普通投資者應當提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機構履行相關(guān)義務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國開(kāi)展期貨市場(chǎng)國際監管合作的方式包括加入國際證監會(huì )組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區簽署雙邊監管合作備忘錄。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應當事后向中國證監會(huì )報告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶(hù)、自營(yíng)會(huì )員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質(zhì)量、數量提出異議的，應視為對貨物的數量、質(zhì)量無(wú)異議。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨從業(yè)資格考試真題3
1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關(guān)規定，采取相應的監管措施?()
A.期貨結算業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經(jīng)營(yíng)
B.未按規定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)
C.非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監會(huì )的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶(hù)提示風(fēng)險
5.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì )盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶(hù)承擔
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶(hù)承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
7.某期貨交易所依據有關(guān)規定對期貨市場(chǎng)出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時(shí)情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶(hù)王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144
A交易品種
B買(mǎi)賣(mài)方向
C交易時(shí)間
D價(jià)格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執業(yè)過(guò)程中存在違法違規行為，有關(guān)機構分別對其采取了訓誡、公開(kāi)譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)項后續職業(yè)培訓的包括()P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是()
A.轉讓股權超過(guò)5%，應當報期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構批準
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會(huì )批準
C.轉讓股權超過(guò)5%，應當報中國證監會(huì )批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )，理事會(huì )成員按照章程的規定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的`領(lǐng)導
16.期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責有()。
A.教育和組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)
18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
D.查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
19.國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的()等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話(huà)
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點(diǎn)。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì )應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì )還應履行下列職責：制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求;組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
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