銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文
在當下社會(huì )，報告與我們的生活緊密相連，報告根據用途的不同也有著(zhù)不同的類(lèi)型。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編精心整理的銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文1
為改善工作質(zhì)量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉政風(fēng)險防控的力度，聯(lián)社開(kāi)展了這次個(gè)人工作自查。本人對照制度執行情況和操作規范性進(jìn)行自查，從思想道德上、崗位職責上、業(yè)務(wù)流程上、制度機制上等方面進(jìn)行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進(jìn)行的總結及反思。
一、思想道德方面
本人能夠自覺(jué)地學(xué)習國家的各項金融政策法規與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學(xué)習，牢固思想防線(xiàn)。自入社以來(lái)通過(guò)深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程、廉政文化培訓了解了廉政風(fēng)險防控的必要性；經(jīng)案例防范實(shí)務(wù)學(xué)習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。
二、崗位職責方面
能夠服從領(lǐng)導工作安排，認真執行各項規章制度和操作規程，對待工作有責任心和全局意識，同時(shí)在工作中也注重培養自己的綜合素質(zhì)和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作，自覺(jué)杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領(lǐng)導交辦的任務(wù)，能按時(shí)、按質(zhì)完成；同時(shí)能夠自覺(jué)努力學(xué)習，不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平，不停地進(jìn)行知識更新，認真履行自己的責任和義務(wù)。
三、業(yè)務(wù)流程方面
在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅持當時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規定進(jìn)行查詢(xún)操作；對領(lǐng)取大額現金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記，大額的按權限審批；在辦理開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規定，認真執行；實(shí)行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認真核銷(xiāo)；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管。
四、制度機制方面
能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價(jià)單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，即使調撥和上解現金；能夠自覺(jué)加強柜面監督，嚴格審查
憑證要素，做好反假工作；正確使用有關(guān)登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長(cháng)短款，發(fā)現差錯及時(shí)匯報；嚴格按照廣東省農村信用社綜合業(yè)務(wù)系統柜員權限卡管理辦法的有關(guān)規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管?chē)烂�，操作合規�?/p>
五、廉政風(fēng)險防控措施
加強銀行員工的廉政風(fēng)險防控意識，定期參加培訓。加強制度基礎建設，完善會(huì )計內控制度�；鶎有袘鶕傂械囊幷轮贫�，在深入調查的基礎上，結合各自實(shí)際情況對現有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行清理，在全面綜合考慮各項業(yè)務(wù)特點(diǎn)的`基礎上，建立統一的、標準的柜員崗位責任制和業(yè)務(wù)操作流程。對每項業(yè)務(wù)的每一個(gè)步驟和環(huán)節都進(jìn)行標準化設計，并通過(guò)授權和制約機制在操作上落實(shí)。例如，加強不同崗位、不同部門(mén)、不同機構間的人員交換與交流。對同一個(gè)客戶(hù)的業(yè)務(wù)服務(wù)，不可以長(cháng)期由固定人員經(jīng)辦。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文2
作為xx支行一名普通的綜合柜員，我的一言一行都代表著(zhù)本行的形象，因此工作中不能有一絲馬虎和松懈。Xx支行是才成立不到一年的縣域支行，正處在開(kāi)拓發(fā)展階段，因此每日的業(yè)務(wù)量不算太大，相對于市區支行顯得輕松多了，在這樣的工作環(huán)境中營(yíng)業(yè)部主任要求我們一定要認真認真再認真，嚴格按照行里的制定的`各項規章制度合規操作。依照總行下發(fā)的文件精神，為深化“合規執行年”活動(dòng)，進(jìn)一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，根據自身情況展開(kāi)自查，現將自查情況匯報如下：
一、 牢固思想防線(xiàn)，本人能夠自覺(jué)主動(dòng)的學(xué)習國家各項金融政策法規，加強政治理論學(xué)習，提高政治意識，以維護國家的金融穩定和銀行業(yè)的聲譽(yù)為己任，樹(shù)立正確的政治方向和立場(chǎng)，顧全大局，站在單位角度想問(wèn)題、做工作，以銀行整體利益為重，做一名合格的銀行工作者。
二、 行為規范，熱愛(ài)本職工作，恪盡職守、兢兢業(yè)業(yè)、追求每一分進(jìn)步，用認真負責的態(tài)度去做好每一件事，細化工作內容，努力做到大事做細、平常事做精，堅持“柜臺服務(wù)準則”企業(yè)信譽(yù)，從我做起。
三、 業(yè)務(wù)操作，態(tài)度端正，認真細心，按照規定的工作流程不越權行事，不違章辦理，工作中不徇私情、不弄虛作假、不營(yíng)私舞弊、不紅包收紅包，自覺(jué)履行對國家、對銀行、對客戶(hù)的義務(wù)和責任，確保銀行經(jīng)營(yíng)安全和客戶(hù)資金安全。
四、 存在問(wèn)題及努力方向，一是工作缺乏創(chuàng )新，按部就班，很多工作只是按照別人的做法學(xué)卻不明白為什么，不鉆研不思考，憑經(jīng)驗憑主觀(guān)；二是基礎知識不扎實(shí)，時(shí)常出現較為簡(jiǎn)單或低級的錯誤，或有部分新業(yè)務(wù)不熟悉操作流程，因此要堅持不懈、積極主動(dòng)的學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識，以適應自己的崗位需要，牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，嚴格約束自己，秉承“誠·立信 德·致遠”的企業(yè)文化理念，勤勤懇懇做事，踏踏實(shí)實(shí)做人，在xx銀行的寬闊舞臺上，舞出自己的精彩未來(lái)。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文3
20xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關(guān)于印發(fā)《xx村鎮銀行“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內審合規部自查要點(diǎn)為“內部控制、風(fēng)險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：
一、我行內控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點(diǎn)，明確了內部控制和相關(guān)職能部門(mén)的責任、權限和信息報告路線(xiàn)。我行主要發(fā)起行為xx銀行，同時(shí)吸收當地優(yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實(shí)的股權基礎。
我行按照現代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會(huì )一層”即股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )及高級管理層為主體的治理結構并設立風(fēng)險管理委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬委員會(huì )、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、信息科技管理委員會(huì )和資產(chǎn)負債管理委員會(huì )六個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個(gè)治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會(huì )議事規則、董事會(huì )議事規則、監事會(huì )議事規則和高級管理層議事規則五項規范的議事規則，但各項議事規則有待進(jìn)一步完善。
我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理，即在整個(gè)銀行塑造“以客戶(hù)為中心”的企業(yè)文化，提高市場(chǎng)反應速度，改善服務(wù)水平；并通過(guò)業(yè)務(wù)模塊化、管理扁平化與運營(yíng)集中化，提高銀行運作效率，實(shí)現成本節約與規模效益，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng )造與績(jì)效進(jìn)步，并全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內審合規部門(mén)，隨著(zhù)業(yè)務(wù)發(fā)展，20xx年我行將進(jìn)一步完善組織架構。
二、各部門(mén)、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進(jìn)行崗位測評及意見(jiàn)反饋。認真執行輪崗和強制休假制度，并向監管當局按季度上報人員、安防非現場(chǎng)監管報表。我行在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門(mén)之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《xx村鎮銀行內部控制評價(jià)試行辦法》，定期對內部制度的健全性等進(jìn)行評價(jià)，但評價(jià)效果有待提高。
我行20xx年成立內審合規部門(mén)，建立了內部審計及合規管理的相關(guān)規章制度，并定期聘請發(fā)起行進(jìn)行業(yè)務(wù)督導及業(yè)務(wù)檢查。我行聘請外部審計機構進(jìn)行審計，但審計結果未及時(shí)上報監管部門(mén)。我行的內部控制缺陷被發(fā)現和被報告后能夠及時(shí)得到解決和糾正，并能夠及時(shí)糾正和整改外部監管機構發(fā)現的.內部控制方面的問(wèn)題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內控制度，完善組織架構，有效開(kāi)展內外部審計工作，在高管層的科學(xué)領(lǐng)導下，20xx年我行未發(fā)生案件。
三、我行正逐步建立及完善各項內控制度，建立了存款、會(huì )計、重要空白憑證等管理制度和崗位規范，我行業(yè)務(wù)部已制定如下規章制度：貸款管理辦法、企業(yè)信用評級管理暫行辦法、信貸業(yè)務(wù)操作辦法、農戶(hù)貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業(yè)務(wù)審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類(lèi)管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業(yè)務(wù)管理暫行辦法、職能部門(mén)設置、個(gè)人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關(guān)規章制度開(kāi)展業(yè)務(wù)。
四、我行的風(fēng)險管理能夠對信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險和操作風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行較為持續的監控。并制定了相關(guān)業(yè)務(wù)政策、制度和程序。專(zhuān)門(mén)設立了履行內部控制、風(fēng)險管理和審計職能的部門(mén)和崗位。我行雖建立了風(fēng)險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時(shí)更新，手段和技術(shù)不夠完善。
我行董事會(huì )能夠根據本行的情況，制定整體風(fēng)險管理政策、風(fēng)險限額和重大風(fēng)險管理制度，但并沒(méi)有明確的風(fēng)險偏好；高級管理層制定了監測和管理風(fēng)險的程序和方法；但沒(méi)有結合本行特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)高效的風(fēng)險管理信息系統，不能對對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行準確的計量和管理。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文4
按照上級領(lǐng)導的指示，我行認真貫徹《關(guān)于加強20xx年重要時(shí)期金融信息安全保障工作的通知》（銀發(fā)[20xx]57號文件）精神，為充分做好重要時(shí)期金融網(wǎng)絡(luò )和信息系統安全保障工作，防范我行信息科技風(fēng)險，保障計算機系統運行和操作安全，建立和完善信息科技風(fēng)險管理機制。對我行的信息科技工作進(jìn)行了一次全面的自我評估及審查�，F將審查情況報告如下：
一、組織架構、制度建設及管理情況
1.信息科技治理組織架構
�。�1）我行在董事會(huì )下設科技信息安全管理委員會(huì )，行長(cháng)室下設信息科技管理委員會(huì )，信息安全管理委員會(huì )下設應急處理領(lǐng)導小組。
科技信息安全管理委員會(huì )全面負責領(lǐng)導和協(xié)調本行科技信息安全。
科技管理委員會(huì )負責統一規劃全行的信息化建設，指導和監督科技部門(mén)的各項工作，審議全行計算機網(wǎng)絡(luò )的設計方案、軟件項目招標、設備招標和統一采購及日常管理中重大問(wèn)題的研究和建議。
信息系統應急處理領(lǐng)導小組負責組織制定全轄應急處置的實(shí)施細則，統一組織、協(xié)調、指導、檢查全轄應急處置的管理；負責全轄信息系統突發(fā)事件的應急指揮、組織協(xié)調和過(guò)程控制
�。�2）我行成立了科技管理部和科技開(kāi)發(fā)部，做到科技運維和科技開(kāi)發(fā)有效分離，加強了信息科技治理。
�。�3）科技風(fēng)險審計工作由我行稽核審計部完成，信息科技風(fēng)險管理由風(fēng)險管理部門(mén)完成。
�。�4）在支行層面則設立合規員，負責各支行科技信息相關(guān)風(fēng)險監控和報告
2.信息科技管理制度建設
�。�1）安全管理
對安全管理活動(dòng)中的各類(lèi)管理內容建立安全管理制度，制定了由安全策略、管理制度、操作規程等構成的全面的信息安全管理總則《江蘇xx農村商業(yè)銀行計算機信息系統安全管理制度》，安全管理制度經(jīng)信息安全領(lǐng)導小組審定，審定周期為一年一次，并且及時(shí)發(fā)現缺漏或不足對制度進(jìn)行修訂，并有修訂記錄
�。�2）事件管理
制訂了安全事件報告和處置管理制度《信息安全事件管理制度》明確安全事件類(lèi)型，規定安全事件的現場(chǎng)處理、事件報告和后期恢復的管理職責，并根據國家相關(guān)管理部門(mén)對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統產(chǎn)生的影響，對安全事件進(jìn)行等級劃分，制定安全事件報告和響應處理程序，確定事件的報告流程，響應和處置方法等，并對發(fā)現的安全弱點(diǎn)和可疑事件有《異常情況上報規定》
�。�3）應急處理
建立較為完善的信息系統應急恢復策略《江蘇xx農村商業(yè)銀行計算機信息系統應急處理方案》，對各業(yè)務(wù)信息系統進(jìn)行分類(lèi)，按照重要程度，確定保障級別，制定了各信息系統突發(fā)事件專(zhuān)項應急預案。制定數據中心、災備中心機房關(guān)鍵基礎設施專(zhuān)項應急預案。
�。�4）安全操作規范及管理流程
我行有完整的信息安全管理流程，控制信息安全管理。包括介質(zhì)管理、網(wǎng)絡(luò )管理、維護及故障處理制度、軟硬件變更流程、備份管理、ATM安全管理、機房管理、監控管理、密鑰管理、巡檢制度等等科技管理部各項流程。
�。�5）崗位職責與分工
配備一定數量的系統管理員、網(wǎng)絡(luò )管理員、安全管理員等。每個(gè)崗位設立2個(gè)以上操作維護人員。重要系統均配備A/B角 ， A/B角定期輪換。明確崗位職責《科技管理部崗位設置》《科技開(kāi)發(fā)部工作職責》《科技管理部崗位百分考核辦法》
�。�6）密級管理制度
錄用人員簽署保密協(xié)議；制定人員離崗管理流程規范，嚴格規范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪(fǎng)問(wèn)權限；與外包商簽訂保密協(xié)議；有密級的安全管理制度，注明安全管理制度密級，并進(jìn)行密級管理。
二、信息系統的技術(shù)措施情況
1. 物理和環(huán)境建設
�。�1）機房的物理訪(fǎng)問(wèn)控制：機房實(shí)現門(mén)禁控制，嚴防外部人員進(jìn)入機房擅自操作。
�。�2）系統密碼均由專(zhuān)門(mén)人員掌管，計算機終端無(wú)人看管時(shí)鎖定；
�。�3）機房采用集中監控，監控清晰全面，機房環(huán)境設施均有專(zhuān)人崗位值班管理，參數實(shí)行24小時(shí)不間斷監控，崗位人員具備管理監控專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
�。�4）機房供電系統均采用雙路UPS供電，線(xiàn)路冗余性好，負載能力強，完全能夠滿(mǎn)足機房電力需求。
�。�5）機房空調系統的有效性和冗余性，給排風(fēng)系統的有效性：機房空調系統安全有效，給排風(fēng)系統工作正常。
�。�6）中心機房和災備機房均有配套防盜竊、防雷、防火、防水、防靜電、溫濕度控制、電磁保護等措施，確保機房正常運轉。
�。�7）機房技術(shù)文檔完備、有效：制定了《xx農村商業(yè)銀行計算機信息系統安全管理制度》、《科技部信息部中心機房監控制度》，《xx農村商業(yè)銀行計算機系統運行維護管理制度》為機房維護制定詳細的規范文檔。
2. 網(wǎng)絡(luò )管理
我行根據文件要求，對重要網(wǎng)絡(luò )設施(包括網(wǎng)絡(luò )傳輸線(xiàn)路、網(wǎng)絡(luò )設備、網(wǎng)絡(luò )安全設備)進(jìn)行了詳細的`自查，情況如下: 網(wǎng)絡(luò )安全策略
內網(wǎng)的安全管理情況：
內網(wǎng)網(wǎng)絡(luò )安全管理： 外聯(lián)單位互聯(lián)安全保護措施：通過(guò)兩臺PIX525防火墻連接外聯(lián)單位，兩臺防火墻通過(guò)FAILOVER形成熱備，在防火墻上配置安全策略，嚴格控制進(jìn)出生產(chǎn)網(wǎng)的數據。
在對外路由器上設置過(guò)濾規則，形成防護網(wǎng)。使用過(guò)濾規則設置功能，作過(guò)濾防護，形成銀行網(wǎng)絡(luò )與外聯(lián)單位之間的第一道防護網(wǎng)。正確地配置和使用防火墻。防火墻功能正確實(shí)施的關(guān)鍵是其安全策略的配置和管理，為企業(yè)的重要數據和內部網(wǎng)絡(luò )系統提供了一層可靠的安全保障。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文5
為貫徹總行關(guān)于行風(fēng)建設的有關(guān)安排，我們分行營(yíng)業(yè)部在行長(cháng)的帶領(lǐng)下對我機構各方面的日常工作進(jìn)行了全方位的自查，通過(guò)大家的共同努力，已經(jīng)對其中業(yè)已發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了有效整頓。為了改善今后的工作質(zhì)量，提高今后的工作效率，更為了以此為戒，警示自我，本人將在此次自查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題歸納如下：
第一，由于長(cháng)期處于高度緊張的工作狀態(tài)，自己放松了對服務(wù)的要求，遇到業(yè)務(wù)高峰期，容易引起煩躁心理，導致服務(wù)質(zhì)量下降。對于標準化服務(wù)中要求的站立服務(wù)、微笑服務(wù)以及“唱收唱付”標準服務(wù)用語(yǔ)的使用都做的不夠。通過(guò)自查，我決定從提高自己的思想認識入手，進(jìn)一步提高自我的服務(wù)規范化意識，嚴格要求自己從即日起按規范化服務(wù)的標準為客戶(hù)服務(wù)，爭做服務(wù)之星。
第二，創(chuàng )新意識不足。通過(guò)自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺(jué)到自己在平日的工作中只專(zhuān)注于自身工作，而對營(yíng)業(yè)部整體的規劃以及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工，在工作中不僅要做好自己的本職工作，更重要的是要有能組織整個(gè)機構條理工作的能力，以及做好本機構與其他部門(mén)的協(xié)調能力。特別是自己作為一名黨員，在工作中一定要起到模范帶頭作用，成為領(lǐng)導工作中的好助手、部門(mén)工作中的業(yè)務(wù)骨干、同事工作中的好榜樣。
第三，思想有所松懈，學(xué)習意識不強。首先是學(xué)習理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習的自覺(jué)性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習，集體組織的各項活動(dòng)和學(xué)習都能積極參加，但平時(shí)自己學(xué)習的自覺(jué)性不高，鉆不進(jìn)去，學(xué)習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學(xué)習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務(wù)的學(xué)習和技能的訓練有所放松，導致近來(lái)自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著(zhù)進(jìn)步。
第四，獨立解決問(wèn)題的能力欠佳。遇到問(wèn)題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習態(tài)度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問(wèn)題前面先要求自己對其有個(gè)認知和思考，并在有必要時(shí)將其記錄下來(lái)，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問(wèn)題，一回生兩回熟，現在面對的各種問(wèn)題就是將來(lái)提升自身能力的種種財富。更可以以自身的轉變?yōu)樾聠T工樹(shù)立榜樣，為他們解決同樣的困難，成為他們的“95568”。
第五，工作積極性下降。長(cháng)期而枯燥的會(huì )計工作導致自己工作積極性的`下降。對于工作中的壓力，有時(shí)容易產(chǎn)生抱怨心理，而不能很好的想辦法解決問(wèn)題。這主要是自身精神方面的主觀(guān)認識依然存在缺陷，雖然有客觀(guān)因素的存在，但作為一名合格的員工，應在自己出現此種狀況的情形下，清醒把握尺寸。我個(gè)人認為應該建立一種工作的節奏和安排，在狀態(tài)好壞的不同中，處理不同的工作，學(xué)會(huì )勞逸結合。更應該在情緒不高的時(shí)候，主動(dòng)尋找領(lǐng)導交流，接受精神上的教育和洗禮，拓寬自己的眼界和思路，明白問(wèn)題出現的價(jià)值。
當然，我們依然值得改進(jìn)目前業(yè)已出現的問(wèn)題，更依然有尚未發(fā)現的問(wèn)題存在，這就需要我們懷著(zhù)良好的職業(yè)操守，本著(zhù)實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng)，在困難面前不要害怕，在問(wèn)題前面不能退縮，樹(shù)立“四多”（多看，多想，多學(xué)，多做）精神，扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力通過(guò)一系列類(lèi)似與此的自查、互查活動(dòng)完善自身。我個(gè)人相信，這就好像一種人生的個(gè)貸等比還款，問(wèn)題和代價(jià)好比本金和利息，一開(kāi)始可能我需要付出足夠的“本金”和相應的“利息”，而隨著(zhù)歲月的過(guò)往，需要償還的“負債”會(huì )越來(lái)越少。是的，適當給自己一些壓力，才能創(chuàng )造動(dòng)力；及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，才能解決問(wèn)題。也許我現在還無(wú)法走在問(wèn)題的前面，可我已經(jīng)產(chǎn)生這種意識，這就是一種進(jìn)步，相信這也是此次自查的目的所在。如果每個(gè)民生人都能產(chǎn)生這種轉變的意識，原本強大的我們便在未來(lái)更加值得期待。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文6
根據中國銀監會(huì )辦公廳印發(fā)的《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機構自助設備專(zhuān)項檢查的通知》我社區支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學(xué)習了該通知精神，并在會(huì )后對照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。
二、自查內容
�。ㄒ唬┗A管理情況：
1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時(shí)正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。
5、自助設備管理人員按規定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業(yè)務(wù)管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。
8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。
9、客戶(hù)操作區有隔斷擋板及一米線(xiàn)，使廣大儲戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
(二)安全防范設施建設情況：
1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客戶(hù)正面圖像及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶(hù)面部特征及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶(hù)密碼操作。
3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數據儲存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統一安裝的.安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。
6、視頻監控系統時(shí)間與自助設備時(shí)間保持同步。
7、有獨立的用戶(hù)操作區域，已設置一米線(xiàn)、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設備采用實(shí)體磚。
今后，我社區支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防范風(fēng)險防控能力，嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規范操作，確保我社區支行自助設備業(yè)務(wù)安全運行，穩健發(fā)展。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文7
根據xx函[20xx]257號關(guān)于認真貫徹落實(shí)《xx支行員工不良行為排查實(shí)施方案》的通知進(jìn)行自查，自查情況如下：
�。ㄒ唬┧枷氲赖路矫妫�
1、在日常工作中，未出現差錯較多、任務(wù)完成不及時(shí)、敷衍、推諉等責任心不強、作風(fēng)不扎實(shí)的行為；
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為；
3、未有經(jīng)常無(wú)故不參加政治學(xué)習、業(yè)務(wù)學(xué)習等集體活動(dòng)的行為；
4、未有利用工作便利收受客戶(hù)紅包、手續費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷(xiāo)各種費用、謀取個(gè)人私利的行為；
�。ǘ┤粘Ｉ钚袨榉矫妫�
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂(lè )場(chǎng)所等，消費與正當收入嚴重不符的行為；
3、未有長(cháng)期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢(qián)的行為；
4、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為；沒(méi)有上班時(shí)間傳呼、電話(huà)不斷，與社會(huì )不良人員交往的行為；沒(méi)有經(jīng)常在上班時(shí)間買(mǎi)賣(mài)股票、期貨或參與傳銷(xiāo)的行為；
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動(dòng)較大的行為；沒(méi)有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
�。ㄈI(yè)務(wù)管理方面：
1、未有對金融規章制度及上級的精神不認真傳達學(xué)習和貫徹落實(shí)的情況，明確本單位或本部門(mén)各業(yè)務(wù)操作崗位職責；
2、未有對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不及時(shí)采取有效措施解決的情況，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)需要解決問(wèn)題；
3、未有對違紀違規行為或業(yè)務(wù)事故不按規定及時(shí)制止、報告和處理的情況；
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權行事的'行為，未有網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人違法違規辦理業(yè)務(wù)的情況；
5、未有財會(huì )部門(mén)主管、主管行長(cháng)、行長(cháng)不堅持每旬、每月、每季對所有尾箱現金進(jìn)行清點(diǎn)的情況；
6、未有不按規定安排對重要崗位進(jìn)行輪崗的情況。
�。ㄋ模I(yè)務(wù)操作方面：
1、未有不按規定對賬而出現賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況；未有未經(jīng)會(huì )計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為；
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證的現象；
3、無(wú)單人上門(mén)收款、送款違反規定程序辦理上門(mén)收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況；無(wú)不嚴格執行每天營(yíng)業(yè)終了雙人清點(diǎn)尾箱現金或清點(diǎn)后不登記、不簽名的情況；
4、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報出納長(cháng)款的現象；未有擅自保管客戶(hù)存折（單）、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶(hù)取款現象；
5、未有允許單位和個(gè)人超額提現或對大額提現不按規定報告、報批的情況；未有開(kāi)戶(hù)審查不嚴、違反個(gè)人存款實(shí)名制規定辦理個(gè)人儲蓄開(kāi)戶(hù)手續辦理公款私存的行為；
6、未有未按規定私自為客戶(hù)辦理掛失手續，盜取客戶(hù)資金的現象；未有越權或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個(gè)人存款證明及其他存款單證的行為；
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實(shí)資信情況，提供虛假的貸前調查報告行為；
8、未有超越職權和范圍用印行為，無(wú)未經(jīng)審批或審批手續不全用印行為；未有私自將單位介紹信給他人使用的行為；
9、未有私自將押運路線(xiàn)透露給他人的行為；
10、無(wú)不按規定辦理業(yè)務(wù)授權的情況；不存在混崗操作現象；
11、無(wú)故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險苗頭和不安全因素存在。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文8
為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關(guān)于轉發(fā)開(kāi)展業(yè)務(wù)庫專(zhuān)項安全檢查暨自助設備專(zhuān)項安全檢查后續整改工作的通知》（饒銀監辦發(fā)〔20xx〕20號）文件相關(guān)，結合村鎮銀行實(shí)際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開(kāi)展了自助設備專(zhuān)項安全自查工作，現將有關(guān)情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無(wú)離行ATM。
二、自查工作情況
�。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫(xiě)規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫(xiě)，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫(xiě)出現個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現場(chǎng)整改。
�。ǘ┐彐傘y行自助設備均安裝了24小時(shí)視頻監控裝置，對交易時(shí)的客戶(hù)正面圖像、進(jìn)／出鈔期間的`圖像、現金裝填過(guò)程錄像，回放圖像清晰，無(wú)客戶(hù)密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時(shí)間。
�。ㄈ┰O備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
�。ㄋ模╄�匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
�。ㄎ澹┈F金申領(lǐng)經(jīng)會(huì )計主管確認后按現金領(lǐng)取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專(zhuān)人保管。
�。┘逾n過(guò)程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個(gè)月，內置監控數據保存時(shí)間至少3個(gè)月。
�。ㄆ撸┩鈦�(lái)人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時(shí)，有我行員工全程陪同。
�。ò耍┌磿�(huì )計要求妥善保管流水日志紙。
�。ň牛C具清潔、周邊無(wú)可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。
�。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測試。
三、自查中存在的問(wèn)題及整改情況
�。ㄒ唬┰跈z查各項登記簿中出現個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現場(chǎng)整改。
�。ǘ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進(jìn)行了整改。
�。ㄈ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時(shí)間較長(cháng)存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買(mǎi)安裝。
以上是村鎮銀行自助設備專(zhuān)項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開(kāi)展自助設備專(zhuān)項安全自查工作，建立起切實(shí)有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文9
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組，局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《XX市財政局關(guān)于開(kāi)展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線(xiàn)”原則，所有的'業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時(shí)間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時(shí)與財政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門(mén)負責人——財務(wù)審核——分管領(lǐng)導審核——領(lǐng)導審批的審批程序執行財務(wù)報銷(xiāo)制度。
2、財政票據指派專(zhuān)人專(zhuān)管，建立了票據領(lǐng)用、核銷(xiāo)臺賬，年底按財政票據管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。
3、我局財務(wù)印章管理原則是：分開(kāi)存放保管，監督審批使用。財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責明確，下設會(huì )計和出納兩個(gè)崗
位，各自職責分工明確，會(huì )計與出納之間，相互協(xié)調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會(huì )計的賬務(wù)相核對，會(huì )計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認無(wú)誤后方可結賬。會(huì )計并定期與不定期的對出納的庫存現金進(jìn)行抽查。
5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì )計制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進(jìn)一步完善會(huì )計核算。
6、無(wú)違規開(kāi)設銀行賬戶(hù)，現有賬戶(hù)按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實(shí)。
7、財政資金按相關(guān)規定進(jìn)行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規范，財政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，并針對存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
銀行財務(wù)專(zhuān)項整治自查報告范文10
俗話(huà)說(shuō)，無(wú)規矩不成方圓。凡事都要有個(gè)規矩，有了規矩，便有了度量是非的原則。國有法，家有規，對于民生銀行員工來(lái)講，“行內小法”就是我們的“家規”。上周總行老師蒞臨分行指導重溫行內小法，結合近些年來(lái)具體案例，組織了這次“重操守，防風(fēng)險，促騰飛”的培訓，使我受益匪淺，如醍醐灌頂。個(gè)人要進(jìn)步，企業(yè)求發(fā)展，一切都應遵循“嚴肅紀律，合乎規范”的原則，這樣才能穩步，才能長(cháng)久。只有自律嚴紀，方能穩步騰飛。
在經(jīng)濟全球化的今天，金融市場(chǎng)可謂是百家爭鳴，欣欣向榮，高速發(fā)展的繁榮背后也隱藏著(zhù)急功近利的浮躁。很多企業(yè)為了片面的追求利益最大化，走了畸形發(fā)展的路子，違背了法規法紀，到頭來(lái)也只是曇花一現，過(guò)眼浮云而已。孫子有言：將者，智信仁勇嚴也。作為企業(yè)的領(lǐng)軍人物，董事長(cháng)很明確的提出民生銀行的運營(yíng)策略，那就是“扎扎實(shí)實(shí)，規規矩矩 ，開(kāi)動(dòng)腦筋”去辦x行，正是這句話(huà)鐫刻在心，民生銀行才能在短短15年里走完了其他銀行30年甚至更長(cháng)的路。事實(shí)很好的證明，只有規規矩矩，自律嚴紀，才能使企業(yè)穩步騰飛。
作為民生銀行的'一名員工，應當嚴肅紀律，時(shí)刻銘記行內小法，自我約束。對于銀行從業(yè)人員來(lái)講，風(fēng)險無(wú)處不在，既要有良好品德，遵守法規，杜絕內部風(fēng)險，又要善于觀(guān)察，積極應對，防范外部風(fēng)險。結合自身工作來(lái)講，日常每一筆業(yè)務(wù)的受理不僅要嚴格執行金融法規、政策，還要認真審核票據憑證的真實(shí)性、有效性、合理性、合法性，盡量使風(fēng)險在可控范圍之內。在合乎法規的基礎上，針對每一位客戶(hù)的不同心理和需求,為他們提供快捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以“點(diǎn)點(diǎn)滴滴打造品牌”的服務(wù)理念來(lái)吸引客戶(hù)；始終堅持“客戶(hù)第一”的思想,把客戶(hù)的事情當成自己的事來(lái)辦,換位思考問(wèn)題,急客戶(hù)之所急，想客戶(hù)之所想，針對不同客戶(hù)采取不同的工作方式,努力為客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)滿(mǎn)意的服務(wù)。
民生銀行“二次騰飛”的新目標是把民生銀行建設成最具特色、盈利能力強，具有國際競爭力的中國最佳商業(yè)銀行。這就要求我們每一位員工不僅必須精通金融理論知識和業(yè)務(wù)技能，還必須熟悉國家金融法律法規、黨紀黨規和我行各項規章制度，依法辦事，合規經(jīng)營(yíng)，做“規規矩矩x銀行”的典范；同時(shí)，要從自身做起，自律嚴紀，關(guān)愛(ài)他人，為民生的二次騰飛揮灑青春的激昂！
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