銀行支行反洗錢(qián)工作自查報告

　　根據銀發(fā)120號文件精神安排，我縣支行結合本縣郵政金融反洗錢(qián)工作實(shí)際，對縣支行及轄區金融網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了反洗錢(qián)工作的自我檢查，現將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！

　　一、反洗錢(qián)組織機構建設情況

　　1、 我行根據郵政金融網(wǎng)點(diǎn)人員變動(dòng)及縣支行實(shí)際人員情況，重新成立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組，縣郵政、支行管理人員以及儲蓄所主任是反洗錢(qián)具體負責人，有效依法履行反洗錢(qián)職責，并監督各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)工作正常運轉。

　　2、反洗錢(qián)領(lǐng)導活動(dòng)小組設在縣支行綜合辦公室，確定專(zhuān)門(mén)反洗錢(qián)管理人員，進(jìn)行本部門(mén)反洗錢(qián)培訓、報表上報、自查等日常工作。

　　3、各個(gè)崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規定獲取客戶(hù)身份資料，對獲得的客戶(hù)身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。

　　二、反洗錢(qián)內控制度建設和執行情況

　　1、加強內部控制制度建設�？h支行在行內及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)轉發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機構反洗錢(qián)工作指導意見(jiàn)》、《甘肅省銀行業(yè)金融機構反洗錢(qián)考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行反洗錢(qián)實(shí)施細則》等相關(guān)制度，并責任到網(wǎng)點(diǎn)負責人落實(shí)制度學(xué)習、執行。

　　2、客戶(hù)身份識別情況。與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時(shí)，按照規定登記、審核、留存客戶(hù)身份證件。

　　3、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況�？蛻�(hù)身份資料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢(qián)規定期限保存，不存在反洗錢(qián)信息失泄密情況。

　　4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個(gè)人儲蓄20萬(wàn)元以上、公司業(yè)務(wù)50萬(wàn)元以上和可疑交易報告按規定上報，數據采集完整，報告按照人行規定及時(shí)規范上報。

　　5、根據反洗錢(qián)風(fēng)險等級劃分及評估管理實(shí)施細則的相關(guān)規定，安排儲蓄所主任進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢(qián)監督，防范洗錢(qián)風(fēng)險。

　　6、反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查。按時(shí)報送非現場(chǎng)監管報表，報送的非現場(chǎng)報表真實(shí)、完整、規范；在人行或上級行現場(chǎng)檢查前根據要求開(kāi)展了反洗錢(qián)自查工作，并及時(shí)上報自查報告，對提出的反洗錢(qián)工作檢查意見(jiàn)制定整改措施，及時(shí)整改并上報整改報告。

　　7、配合反洗錢(qián)案件協(xié)查、調查。主要對大額或一天筆數較多等異常資金交易及時(shí)關(guān)注，認真分析和判定，按照有關(guān)要求及時(shí)向上級報告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動(dòng)配合當地人民銀行和偵查部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)調查，報送的調查結果準確及時(shí)，分析報告規范完整。

　　8、反洗錢(qián)工作稽核審計情況。根據州分行安排的反洗錢(qián)內部審計，對審計結論積極整改落實(shí)。

　　9、反洗錢(qián)文件資料報送和報備。及時(shí)上報人行反洗錢(qián)領(lǐng)導小組，反洗錢(qián)信息員報備。按照要求及時(shí)、有效、規范地報送各類(lèi)工作報告、報表、規章制度等反洗錢(qián)文件資料。

　　10、反洗錢(qián)宣傳、培訓情況。按照監管機構及上級行的要求開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。 根據上級行本年度反洗錢(qián)培訓計劃，以集體學(xué)習和自學(xué)兩種方式相結合，對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)培訓。

　　11、反洗錢(qián)工作配合情況。積極配合當地人民銀行以及上級分行開(kāi)展各類(lèi)反洗錢(qián)檢查和相關(guān)工作。

　　12、反洗錢(qián)考核評估情況。通過(guò)對縣支行及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)綜合考核評估，基本合格。

　　綜上所述，我縣支行各個(gè)崗位基本能夠履行反洗錢(qián)職責，但在工作中還是缺乏一定主動(dòng)性，缺少反洗錢(qián)相關(guān)制度學(xué)習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢(qián)崗位以及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢(qián)意識薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識，改進(jìn)反洗錢(qián)工作，我縣支行會(huì )根據自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢(qián)工作質(zhì)量。

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