業(yè)務(wù)員合規銷(xiāo)售協(xié)議書(shū)

　　編號：RM-N01

　　甲方：XXXXXXX有限公司

　　法定代表人：

　　住所：上海市XXXXXXX

　　乙方：

　　身份證號碼：

　　住址：

　　鑒于：甲方是以股票分析軟件研發(fā)和銷(xiāo)售為主營(yíng)業(yè)務(wù)的高科技企業(yè)，以成為“中國金融信息服務(wù)的領(lǐng)導者”為目標，歷來(lái)主張全面合規經(jīng)營(yíng)。

　　乙方作為甲方之員工，在銷(xiāo)售過(guò)程中有可能因為對政策不熟悉、業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗不足或職業(yè)操守等而出現違反國家相關(guān)法律法規、規則和準則等從而嚴重影響甲方的市場(chǎng)聲譽(yù)和穩健經(jīng)營(yíng)。

　　為保護雙方的合法權益，避免合規風(fēng)險，根據國家有關(guān)法律法規，本著(zhù)平等自愿和誠信的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成下列條款以資遵守。

　　第一條定義

　　1.“合規風(fēng)險”是指，因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于公司自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　2.“法律、規則和準則”是指，適用于公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律、行政法規、部門(mén)規章及其他規范性文件、經(jīng)營(yíng)規則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。

　　3.“合規文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類(lèi)規章制度，包括但不限于《合規風(fēng)險管理制度》、《產(chǎn)品銷(xiāo)售手冊》、《呼叫中心現場(chǎng)管理制度》、《員工手冊》等。

　　第二條甲方之聲明

　　甲方以負責的態(tài)度開(kāi)展各項業(yè)務(wù)，嚴格遵守各類(lèi)法律法規。甲方?jīng)Q不姑息任何非法行為和不道德的`行為。甲方已經(jīng)建立了一套具有約束力的合規文件，要求所有管理人員和員工遵紀守法。這些合規文件是確保甲方的工作得以順利進(jìn)行的基礎，也是確保員工關(guān)系、客戶(hù)關(guān)系融洽有序的基礎。

　　甲方的合規目標旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)。它包括一系列清晰而明確的指導說(shuō)明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規管理組織架構，明確合規管理責任，構建了合規管理體系等。對部門(mén)和員工的不合規行為，公司將采取“嚴防、嚴查、嚴打”的姿態(tài)，“發(fā)現一起打擊一起”，有效識別并積極主動(dòng)防范化解合規風(fēng)險，保障客戶(hù)的合法權益，確保公司穩健運營(yíng)。

　　第三條乙方之聲明

　　乙方意識到，合規應成為公司企業(yè)文化的一部分。合規并不只是專(zhuān)業(yè)合規人員的責任，合規與公司內部的每一位員工都相關(guān)，應歧視偉公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成部分。公司各級員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應堅持高標準，并始終力求遵循法律的規定與精神。

　　乙方認可，高標準的要求有利于股東及客戶(hù)和利益，并最終惠及員工的個(gè)人利益。

　　第四條 乙方義務(wù)

　　1.乙方應遵守本協(xié)議第一條之“法律、規則和準則”及“合規文件”；

　　2.乙方在銷(xiāo)售過(guò)程中，不得對客戶(hù)進(jìn)行任何形式的證券咨詢(xún)類(lèi)服務(wù)，包括：

　�。�1）冒稱(chēng)分析師或證券投資咨詢(xún)人員

　�。�2）對客戶(hù)提供投資分析、預測或建議

　�。�3）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕消息向客戶(hù)提供投資分析、預測或建議

　　3.乙方在銷(xiāo)售過(guò)程中，不得對客戶(hù)從事下列證券欺詐活動(dòng)，包括：

　�。�1）冒稱(chēng)電視臺工作人員

　�。�2）代理客戶(hù)從事證券買(mǎi)賣(mài)

　�。�3）向客戶(hù)承諾證券投資收益

　�。�4）向客戶(hù)指導股票的買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)

　�。�5）與客戶(hù)約定分享收益或者分擔投資損失

　�。�6）向客戶(hù)推薦股票

　�。�7）向客戶(hù)夸大軟件選股器的準確率

　�。�8）向客戶(hù)夸大軟件與分析師之間的聯(lián)系

　�。�9）向客戶(hù)承諾軟件包賺不賠

　�。�10）向客戶(hù)暗示購買(mǎi)之后提供投資咨詢(xún)服務(wù)

　�。�11）法律、法規、規章所禁止的其他證券欺詐行為

　　第五條 甲方之義務(wù)

　　1.應制定并向員工公布合規目標、合規管理文件。

　　2.就合規管理文件對員工進(jìn)行相關(guān)培訓。

　　3.當國家法律法規與合規管理文件相沖突時(shí)，及時(shí)修訂合規管理文件。

　　4.建立適當的合規管理組織構架。

　　第六條 違約責任

　　1.甲、乙雙方約定，乙方不履行本協(xié)議第四條規定的義務(wù)，應當承擔違約責任，乙方承擔違約責任的方式有：

　�。�1）經(jīng)濟處分：根據乙方違規情節的嚴重性，處以500元到5000元不等的罰金以彌補甲方的損失，罰金在當月發(fā)放工資中扣除，扣除額以保證甲方所在地當年最低工資標準為限，不足額度在次月發(fā)放工資中補足。

　�。�2）行政處分：包括通報批評、警告、解除勞動(dòng)合同等。

　　2.以上違約責任可以獨立適用，也可合并適用。

　　3.在甲方對乙方作出處罰決定時(shí)，應根據違規性質(zhì)、情節輕重、危害大小、乙方對違規的認識態(tài)度等情節，決定給予相應處罰。

　　4.因乙方的行為違反相關(guān)法律、法規要求，由乙方自行承擔相應的刑事及行政責任。

　　5.因乙方的違規行為給第三人造成損失的，由乙方個(gè)人予以賠償。

　　第七條爭議解決

　　因本協(xié)議引起的糾紛，由雙方協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則提交甲方所在地勞動(dòng)爭議仲裁，對仲裁裁決不服的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。

　　第八條 效力

　　本協(xié)議自雙方簽章或簽字之日起生效。本協(xié)議的修改，必須采用雙方同意的書(shū)面形式。 雙方確認，已經(jīng)仔細審閱過(guò)合同的內容，并完全了解合同各條款的法律含義。

　　第九條 其他

　　本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執一份。

　　(以下無(wú)正文)

　　甲方：（簽章）乙方：（簽名）

　　年 月 日  年 月  日

　　聲明

　　本人已經(jīng)閱讀、了解并保證嚴格遵守上海新利多數字技術(shù)有限公司風(fēng)控管理的目標和政策、管理制度和工作規程、控制策略和其他文件。本人保證積極支持上海新利多數字技術(shù)有限公司的風(fēng)控管理制度體系，為公司做出應有的貢獻。

　　部門(mén)：

　　員工簽名：

　　日期：