投資資金委托監管協(xié)議

時(shí)間：2021-06-13 17:41:17 委托書(shū) 我要投稿

投資資金委托監管協(xié)議范本

　　甲方：_________

投資資金委托監管協(xié)議范本

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　乙方：_________

　　負責人：_________

　　住所：_________

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　丁方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　鑒于：

　　甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準設立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

　　為了保證信托財產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達成如下合同條款：

　　第一條釋義

　　1．1 證券賬戶(hù)：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開(kāi)立的深、滬股東賬戶(hù)。（深圳：_________；上海：_________）

　　1．2 證券資金賬戶(hù)：甲方依據證券賬戶(hù)在_________證券有限責任公司為本信托專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的資金賬戶(hù)。（戶(hù)名：_________；資金號：_________）

　　1．3 交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標明交易品種、價(jià)格、數量、委托期限等要素的書(shū)面指令。

　　1．4 信托賬戶(hù)：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運用信托資金的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。

　　1．5 托管銀行：_________。

　　1．6 投資顧問(wèn)：_________。

　　1．7 資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶(hù)和信托賬戶(hù)間劃撥的過(guò)程。

　　1．8 本集合資金信托或本信托：指甲方設立的_________資金信托。

　　1．9 信托合同：_________資金信托合同。

　　1．10 投資顧問(wèn)合同：_________資金信托投資顧問(wèn)合同。

　　1．11 估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

　　1．12 信托單位：用于計算、衡量信托財產(chǎn)凈值以及委托人認購或贖回的單位。

　　1．13 信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

　　1．14 信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費用）／信托單位總份數。

　　1．15 委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

　　1．16 受托人：_________。

　　第二條證券交易的程序

　　2．1 所有證券資金賬戶(hù)上的證券交易均由甲方提供交易計劃書(shū)，交易計劃書(shū)應由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認的交易計劃書(shū)執行操作。具體的交易程序根據有關(guān)規定操作。

　　2．2 甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書(shū)后的一個(gè)工作日內，在證券賬戶(hù)上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿(mǎn)足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲甲方過(guò)錯的原因導致交易指令書(shū)不能執行，則甲方執行該交易計劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

　　2．3 甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

　　2．3 證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣(mài)差，則丙方應將證券資金賬戶(hù)上剩余的全部資金劃入信托賬戶(hù)。

　　第三條證券賬戶(hù)的監管

　　3．1 丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3．2 丙方保證：不為除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔保的手續和可能對信托財產(chǎn)造成損失的其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔�；虺袚渌x務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔保手續和其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔�；虺袚渌x務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3．3 丙方保證：不受理除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或對證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)進(jìn)行轉托管。如果證券賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的.，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產(chǎn)分配）后除外。

　　3．4 丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認購配售新股所造成的經(jīng)濟損失，丙方不承擔賠償責任。

　　3．5 丙方負責監督甲方的證券資金賬戶(hù)。如果出現下列情況，應在二個(gè)工作日內書(shū)面通知甲方和丁方：

　　3．5．1 購買(mǎi)ST、預告虧損類(lèi)上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；

　　3．5．2 投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％；

　　3．5．3 本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；

　　3．6 乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶(hù)上的資金對賬單。

　　3．7 丙方應在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（T+1）日9：30前，將上一日資金對賬單通過(guò)加密數據設備發(fā)送到乙方，并電話(huà)確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發(fā)送延遲等情況，傳輸方應及時(shí)通知乙方。丙方應確保所發(fā)資金對賬單的完整性和真實(shí)性，如內容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負全部責任。

　　第四條證券賬戶(hù)處置

　　4．1 一旦_________書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業(yè)務(wù)，或滿(mǎn)足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開(kāi)始按規定的信托清算程序和信托財產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶(hù)處置方式包括但不限于賣(mài)出證券賬戶(hù)上所有股票、撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)等。

　　第五條資金清算

　　5．1 證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（T+1）日，對于證券交易買(mǎi)差資金，甲方于（T+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書(shū)，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書(shū)進(jìn)行復核，確認無(wú)誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶(hù)；對于證券交易賣(mài)差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（T+1）日12：00前將資金準確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶(hù)。

　　5．2 證券資金清算賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號：_________。

　　5．3 信托賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號：_________。

　　5．4 丙方保證甲方證券資金賬戶(hù)上除證券以外的信托資金應以（T+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶(hù)上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個(gè)工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　5．5 甲方保證將證券交易買(mǎi)差資金于（T+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶(hù)。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計算的違約金。

　　5．6 甲方在證券交易后一個(gè)工作日內應與乙方及時(shí)對賬，若發(fā)現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。

　　5．7 若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權利所造成的經(jīng)濟損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯方承擔相應的賠償責任。

　　第六條違約責任

　　6．1 乙方應在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

　　6．2 如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書(shū)交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。

　　6．3 因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。

　　6．4 丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國債回購融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。

　　6．5 從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應嚴格按照本協(xié)議要求，對證券賬戶(hù)進(jìn)行監管和處置。如果丙方對證券賬戶(hù)的監管未達到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶(hù)及乙方對信托賬戶(hù)的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負賠償責任。

　　6．6 甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責以外的事由與協(xié)議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

　　第七條不可抗力

　　7．1 如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀(guān)情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò )、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應及時(shí)通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產(chǎn)的完整。

　　第八條適用法律及爭議解決

　　8．1 本協(xié)議適用中華人民共和國法律。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )華南分會(huì )并根據金融爭議仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

　　第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內容

　　9．1 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：

　　9．1．1 信托終止時(shí)應進(jìn)行信托清算。

　　9．1．2 信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣(mài)，須在三十個(gè)工作日內盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣(mài)出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產(chǎn)中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問(wèn)的管理費和績(jì)效費后，計算每單位信托凈值。

　　9．1．3 受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內編制《信托管理、運用及清算報告書(shū)》，并報告委托人與受益人。

　　9．1．4 受托人不向受益人支付信托財產(chǎn)在信托清算期間的利息。

　　9．2 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：

　　9．2．1 信托終止，信托財產(chǎn)歸屬受益人。

　　9．2．2 信托財產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶(hù)。

　　第十條合同效力及文本

　　10．1 本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。

　　10．2 本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

　　13．3 本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書(shū)面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　授權代理人（簽字）：_________ 授權代理人（簽字）：_________

　　簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　丙方（蓋章）：_________ 丁方（蓋章）：_________

　　授權代理人（簽字）：_________ 授權代理人（簽字）：_________

　　簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日