基金產(chǎn)品備案需要準備的文件

　　基金備案即指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。下面是小編收集的基金產(chǎn)品備案需要準備的文件，希望大家認真閱讀！

　　一、營(yíng)業(yè)執照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件

　　只有合伙型、合作型、公司型的基金產(chǎn)品，中基協(xié)的系統會(huì )要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)執照，而非基金管理人的營(yíng)業(yè)執照。我們一直認為在營(yíng)業(yè)執照上傳這個(gè)問(wèn)題上，應該不存在什么疑問(wèn)，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營(yíng)業(yè)執照而遭遇了中基協(xié)的反饋。

　　二、《基金招募說(shuō)明書(shū)》——非備案必備文件

　　《基金招募說(shuō)明書(shū)》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說(shuō)明書(shū)》之后有個(gè)不適用的選項，屬于非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。

　　三、《基金風(fēng)險揭示書(shū)》——備案必備文件

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應當采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應當制作風(fēng)險揭示書(shū)，由投資者簽字確認。

　　四、《投資者承諾函》——備案必備文件

　　《基金風(fēng)險揭示書(shū)》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個(gè)投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶(hù)在有多個(gè)投資者的情況下，會(huì )只上傳一個(gè)投資者簽署的承諾函，這就會(huì )遭遇中基協(xié)的反饋意見(jiàn)。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個(gè)PDF文檔內上傳。

　　五、《機構承諾函》——備案必備文件

　　這是需要基金管理人出具的承諾函，并且會(huì )因為管理股權類(lèi)或證券類(lèi)產(chǎn)品的不同，而有細微差別。

　　六、募集規模證明/實(shí)繳出資證明——備案必備文件

　　募集規模證明包括：

　　托管人開(kāi)具的資金到賬證明，或會(huì )計師事務(wù)所開(kāi)具的驗資證明，或銀行對賬單（并加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

　　現在對網(wǎng)上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實(shí)繳出資證明并非一定要銀行加蓋公章的紙質(zhì)稿文件，網(wǎng)上銀行的截屏也同樣能夠通過(guò)中基協(xié)的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個(gè)客戶(hù)，就是在截屏的時(shí)候，截取了不包含銀行電子章的頁(yè)面而遭遇了反饋。

　　七、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程——備案必備文件

　　在進(jìn)行基金產(chǎn)品備案時(shí)，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。20xx年4月18日，中基協(xié)正式發(fā)布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合伙型三類(lèi)，分別采取了不同的指引方式。

　　因此，在制作公司章程/合伙協(xié)議/基金合同時(shí)，要對應具體的合同指引要求，對文件進(jìn)行制作。

　　八、《委托管理協(xié)議》——非備案必備文件

　　《委托管理協(xié)議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個(gè)需要上傳《委托管理協(xié)議》的情況：合伙型基金產(chǎn)品的GP并未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進(jìn)行管理。

　　九、《托管協(xié)議》——非備案必備文件

　　不論是證券類(lèi)基金還是股權類(lèi)基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，經(jīng)常會(huì )遭遇中基協(xié)的一類(lèi)反饋意見(jiàn)，即要求上傳所有投資者簽署的《無(wú)托管協(xié)議》，《無(wú)托管協(xié)議》中需要明確說(shuō)明“本基金無(wú)托管”。按照基金合同指引，無(wú)托管的基金產(chǎn)品，需要在基金合同內說(shuō)明私募基金財產(chǎn)安全的制度措施以及糾紛解決機制。

　　十、銷(xiāo)售歸集/托管賬戶(hù)信息——備案必備文件

　　這對基金產(chǎn)品備案提出了兩個(gè)要求，一是已經(jīng)開(kāi)好專(zhuān)戶(hù)，二是募集資金已經(jīng)進(jìn)入專(zhuān)戶(hù)。在有托管或者PB綜合托管業(yè)務(wù)的情況下，需要開(kāi)托管賬戶(hù)和銷(xiāo)售歸集兩個(gè)賬戶(hù)，如果沒(méi)有托管和外包業(yè)務(wù)，只要開(kāi)一個(gè)銷(xiāo)售歸集賬戶(hù)即可。

　　十一、《投資者明細》——備案必備文件

　　《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱(chēng)，證件號碼，認繳金額，實(shí)繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實(shí)繳金額一致。同時(shí)只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。

　　十二、對銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

　　十三、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

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