銀行內控述職報告

　　述職報告就是把自己履行職責是否稱(chēng)職的情況寫(xiě)成書(shū)面文字所構成的文體。下面是關(guān)于銀行內控述職報告的內容，歡迎閱讀！

　　20xx年度，在市分行黨委及內控合規處領(lǐng)導的領(lǐng)導下,在同志們的幫助下，牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)和現代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)理念，始終如一地以求真務(wù)實(shí)、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負責的責任感、使命感，緊緊圍繞全年內控工作目標，圓滿(mǎn)完成領(lǐng)導交辦的各項工作任務(wù)，并取得了一些成績(jì)�，F將主要工作匯報如下：

　　一、 做好內控日常事務(wù)工作，確保各項任務(wù)及時(shí)完成。

　�。ㄒ唬﹨⑴c內控制度和辦法的制定工作。20xx年參與了《中國工商銀行宿遷分行內控合規工作考核辦法》、《中國工商銀行宿遷分行機關(guān)部室內控管理工具運用及管理考核辦法》等編寫(xiě)工作，為全行對各單位、各部門(mén)內控管理工作實(shí)施量化考評提供了依據，并按季參與組織開(kāi)展對各單位內控管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行考評。

　�。ǘ�）做好內控綜合管理信息系統的推廣應用工作。為進(jìn)一步強化管理手段，加強員工執行規章制度考核，防范操作風(fēng)險，加大了《員工違規違章操作行為記分考核系統》的推廣力度，嚴格執行《員工違規操作行為記分考核辦法》。不定期督促各級部門(mén)管理人員在履行檢查管理職能時(shí)，嚴格按綜合系統流程操作，客觀(guān)地記錄檢查項目，及時(shí)、準確、完整的記入內控綜合管理系統，實(shí)現管理信息共享，強化動(dòng)態(tài)管理，執行好四項制度，一是集中反映制，要求所有檢查事項必須納入系統管理。二是跟蹤督促制，通過(guò)系統，對整改事項的上下聯(lián)動(dòng)，檢查部門(mén)和人員應催

　　促、跟蹤被查部門(mén)做好整改事項的落實(shí)。三是主查人負責制，主查人對檢查項目記錄事項全面把關(guān)，負責從項目實(shí)施至項目終結的全過(guò)程管理。四是定期分析制，管理人員通過(guò)系統記載的檢查活動(dòng)、問(wèn)題信息數據進(jìn)行綜合分析，撰寫(xiě)分析報告，供領(lǐng)導決策參考。同時(shí)，本人還負責《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強與專(zhuān)業(yè)部門(mén)和基層行的聯(lián)系的同時(shí)，及時(shí)督促和指導各單位、各部門(mén)對《員工記分考核辦法》在日常管理中的運用；按季匯總統計全行員工記分考核情況，組織開(kāi)展制度執行較好的管理人員和操作人員進(jìn)行評比，并對員工執行制度記分情況定期進(jìn)行通報和表彰。今年以來(lái)，我行內控綜合管理信息系統的使用每季在全省考核中均名列前茅。

　�。ㄈ�）做好反洗錢(qián)各項工作。一是多次組織參加總、省行反洗錢(qián)視頻培訓及特邀反洗錢(qián)專(zhuān)家現場(chǎng)進(jìn)行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓。二是組織開(kāi)展反洗錢(qián)專(zhuān)項審計工作。三是充分利用非現場(chǎng)手段，定期不定期開(kāi)展對非實(shí)名制開(kāi)立帳戶(hù)和反洗錢(qián)監控系統核查工作，對違規操作人員按照相關(guān)規定給予罰款扣分。四是做好反洗錢(qián)工作的調研分析工作。五是規范我行一線(xiàn)員工對客戶(hù)身份識別的操作規程，加大對客戶(hù)身份識別的管理檢查力度，為我行進(jìn)一步規范反洗錢(qián)工作奠定了基礎。六是每日堅持通過(guò)反洗錢(qián)監控系統，檢查全轄所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對大額交易和可疑交易的上報情況，及時(shí)督促網(wǎng)點(diǎn)上報大額及可疑交易數據的處理及分析，對系統逾期數據及時(shí)幫助分析查找原因。七是在組織培訓和學(xué)習的基礎上，結合營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)工作實(shí)際情況，20xx年共上報市人行四篇反洗錢(qián)調研課題，對加強我行反洗錢(qián)工作起到了積極的推動(dòng)作用。20xx年度我行反洗錢(qián)風(fēng)險評估工作在全市金融機構中名列前茅。

　�。ㄋ模┳龊卯惓＝灰紫到y的推廣應用工作。為進(jìn)一步強化全行合規經(jīng)營(yíng)意識，增強員工樹(shù)立牢固的依法合規經(jīng)營(yíng)理念，強化職業(yè)道德及操作風(fēng)險教育，自覺(jué)抵制不正當操作行為，徹底杜絕各類(lèi)操作風(fēng)險行為。每日檢查異常交易系統的交易報告情況，按季分析交易報告情況，及時(shí)督促各業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)上報異常交易報告。

　�。ㄎ澹﹦�(chuàng )新優(yōu)化客戶(hù)身份核查手段。為進(jìn)一步建立健全和執行客戶(hù)身份識別制度，落實(shí)銀行賬戶(hù)實(shí)名制，妥善保存客戶(hù)身份資料和識別記錄，促進(jìn)反洗錢(qián)工作有效開(kāi)展，經(jīng)過(guò)不斷實(shí)地調研，結合我行實(shí)際情況，執筆編寫(xiě)客戶(hù)身份識別系統開(kāi)發(fā)需求可行報告，在行領(lǐng)導的大力支持認可下，經(jīng)過(guò)參與系統開(kāi)發(fā)和近半年的`不斷測試、試運行及不斷論證下，于20xx年初在全轄各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)成功投產(chǎn)使用居民身份證二代證識別核查系統，系統是集“復印、核查、留存、查詢(xún)” 為一體的識別平臺，主要包括柜面身份證識別、人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查應用軟件及柜臺業(yè)務(wù)處理流程自動(dòng)化集成應用軟件，以及在金融機構建立的與人民銀行轉接平臺相連的客戶(hù)身份識別管理信息系統后臺管理軟件，可實(shí)現柜臺客戶(hù)身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)處理流程的自動(dòng)化，完整記錄客戶(hù)身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查情況整個(gè)過(guò)程和留存客戶(hù)資料，并將柜面所需的客戶(hù)身份識別信息無(wú)縫接入生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統中的管理信息系統，實(shí)現無(wú)紙化客戶(hù)身份信息核查和信息儲存，通過(guò)系統的優(yōu)化，使身份核查更簡(jiǎn)捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初及時(shí)制訂下發(fā)了《中國工商銀行宿遷分行居民身份證識別核查系統管理辦法（試行）》，進(jìn)一步規范了客戶(hù)身份識別操作規程。該系統為全國工行系統內首家開(kāi)發(fā)研制投產(chǎn)使用，已被省行采納，準備明年在全省推廣使用。

　�。�六）做好反洗錢(qián)調研工作。20xx年共在全轄開(kāi)展“關(guān)于對客戶(hù)身份識別及可疑交易報告方面問(wèn)題的解決辦法與建議”、“大額交易及可疑交易監測的難點(diǎn)及對策”、“部分前臺反洗錢(qián)業(yè)務(wù)如何集中處理的建議”等三個(gè)專(zhuān)題調研，并分別上報省行、市人行、市行，對如何進(jìn)一步規范反洗錢(qián)工作，提出了可行性建議。由本人執筆撰寫(xiě)的“關(guān)于金融機構非面對面業(yè)務(wù)中的客戶(hù)身份識別與流程控制的幾點(diǎn)思考 ”今年被市人民銀行在全市金融機構反洗錢(qián)重點(diǎn)課題調研活動(dòng)中，榮獲二等獎。

　�。ㄆ撸┳龊脤�員工反洗錢(qián)培訓工作。為進(jìn)一步規范反洗錢(qián)工作，提高管理人員及柜面業(yè)務(wù)人員對客戶(hù)身份識別、大額及可疑交易的甄別、客戶(hù)風(fēng)險分類(lèi)劃分能力，市分行合規部精心組織，將有關(guān)反洗錢(qián)法律法規，結合實(shí)際業(yè)務(wù)將有關(guān)業(yè)務(wù)知識、案例制作成幻燈片作為培訓課件發(fā)到各支行學(xué)習，同時(shí)，市行組織有關(guān)人員利用晚上班后時(shí)間深入基層行，對所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員有重點(diǎn)進(jìn)行培訓，現場(chǎng)解決業(yè)務(wù)操作過(guò)程存在的問(wèn)題，為全行員工學(xué)習反洗錢(qián)知識提供方便，增強了反洗錢(qián)規定的可操作性。同時(shí)，注重對新進(jìn)行員工、管理人員反洗錢(qián)知識的培訓力度，11月4日，組織全轄各一級支行分管內控工作的行長(cháng)（總經(jīng)理）及反洗錢(qián)管理部門(mén)負責人、市行各專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)小組負責人及反洗錢(qián)崗位管理人員及全轄各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任參加的反洗錢(qián)法律法規培訓，并現場(chǎng)進(jìn)行了閉卷考核，取得了一定的實(shí)效。今年，對新進(jìn)行員工33人利用休息日全部進(jìn)行了反洗錢(qián)培訓。

　　二、認真履行職責，全面完成各項審計工作任務(wù)。

　　在20xx年中，在認真全面履行了本職的同時(shí)，出色完成了合規處領(lǐng)導安排的各項審計工作，參與了高級管理人員離任審計、規章制度執行情況突擊檢查、縣支行各級管理人員履職情況專(zhuān)項審計和調查、客戶(hù)經(jīng)理規章制度執行情況專(zhuān)項審計、小企業(yè)貸款專(zhuān)項審計、牡丹卡業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計、電子銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計、代理保險業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計、存貸款業(yè)務(wù)利率執行情況專(zhuān)項審計等共40個(gè)項目，擔任15個(gè)項目的主審人工作。

　　三、抓好政治和業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷提高自身綜合素質(zhì)

　　一年來(lái)，我始終堅持把加強學(xué)習擺上重要位置，貫穿工作始終。認真學(xué)習、準確運用“基層管理人員履職綱要”、“業(yè)務(wù)操作指南”、“違規積分管理辦法”、“員工違規行為處理暫行規定”，與立足做好自己的本職工作結合起來(lái)，努力把學(xué)習的收獲和思想認識的成果轉化為履行職責、做好工作的實(shí)際行動(dòng)。在抓好政治學(xué)習的同時(shí)，結合工作需要，認真學(xué)習了國家金融方針政策和總省行有關(guān)會(huì )議精神，準確把握金融改革面臨的形式，明確各個(gè)階段的目標任務(wù)，推進(jìn)思想解放，轉變經(jīng)營(yíng)管理理念；認真學(xué)習了現代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理理論，各種新業(yè)務(wù)知識以及上級行的有關(guān)規章制度，拓展了視野，提高了發(fā)現問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。

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