公司內部財務(wù)培訓方案【熱門(mén)】

　　為了確保事情或工作能無(wú)誤進(jìn)行，就不得不需要事先制定方案，方案指的是為某一次行動(dòng)所制定的計劃類(lèi)文書(shū)。寫(xiě)方案需要注意哪些格式呢？以下是小編幫大家整理的公司內部財務(wù)培訓方案，希望能夠幫助到大家。

　　一、財務(wù)公司構建案件防控管理體系的必要性

　　在我國進(jìn)入全面深化改革的“新常態(tài)”背景下，金融業(yè)案件形勢依然嚴峻，不確定因素增多，流動(dòng)性風(fēng)險隱患等因素導致案件風(fēng)險有抬頭趨勢。財務(wù)公司作為企業(yè)集團內的金融機構，是集團案防管理的重要關(guān)口。規范經(jīng)營(yíng)、建立健全案件防控體系，是財務(wù)公司全面風(fēng)險管理建設的重要組成部分，也是確保集團公司整體資金安全的重要保障。

　　二、財務(wù)公司案件防控管理體系的特點(diǎn)

　　財務(wù)公司案防管理體系具有全覆蓋、全流程的特點(diǎn)。財務(wù)公司案防管理中所稱(chēng)的案件，指公司員工獨立實(shí)施或參與的，或公司外部人員實(shí)施的，侵犯財務(wù)公司或客戶(hù)資金或其他財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯法律，按規定應當移送相關(guān)機構的案件。

　　三、財務(wù)公司構建案件防控管理體系的具體措施

　�。ㄒ唬�構建案件防控的組織體系

　　財務(wù)公司應建立與風(fēng)險管理、資產(chǎn)規模和業(yè)務(wù)復雜程度相適應的案防組織體系，明確各層級的職責分工。

　　成立案防工作領(lǐng)導小組，由董事長(cháng)作為案件風(fēng)險防范第一責任人擔任小組組長(cháng)、高級管理層（總經(jīng)理任副組長(cháng)）作為小組成員。案防工作領(lǐng)導小組為公司案防工作的領(lǐng)導和決策機構，負責案防工作的統一部署和管理。

　　董事會(huì )下設風(fēng)險控制委員會(huì )，獨立于經(jīng)營(yíng)層，根據董事會(huì )授權組織指導案防工作。

　　風(fēng)險總監作為經(jīng)營(yíng)層成員，同時(shí)也是案防工作領(lǐng)導小組成員，負責定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；掌握公司案防工作總體狀況；建立與各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的協(xié)調配合機制，形成權責明確、報告路線(xiàn)清晰、運行有序的案防工作機制；向案防工作領(lǐng)導小組和向風(fēng)險控制委員會(huì )報告工作。

　　風(fēng)險管理部是落實(shí)案防工作領(lǐng)導小組決策的日常機構，負責具體組織實(shí)施和協(xié)調，定期組織案防工作相關(guān)培訓。

　�。ǘ�）構建案件防控的內部控制體系

　　內部控制體系在梳理公司各項流程，明確流程內容、控制目標、主要風(fēng)險、關(guān)鍵控制點(diǎn)、控制措施、關(guān)聯(lián)的管理標準及文件、責任部門(mén)等基礎上，形成了業(yè)務(wù)流程和管理流程的控制矩陣，貫穿于業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的全過(guò)程，同時(shí)將風(fēng)險控制在可承受度之內。

　　財務(wù)公司在建立內控體系后，根據業(yè)務(wù)發(fā)展、監管政策調整、風(fēng)險管理提升需要等，應每年對內控體系進(jìn)行自我評價(jià)、修訂和更新，保證內控體系的適用性，確保管理流程和業(yè)務(wù)流程的全覆蓋。

　　這種建立在對風(fēng)險充分識別基礎上的內控體系，通過(guò)其有效運行，大大降低了案件發(fā)生的可能性，在制度框架設計層面給案防管理打下了良好基礎。

　�。ㄈ�）構建案件防控的風(fēng)險管理體系

　　1、準確的風(fēng)險識別

　　財務(wù)公司在制訂風(fēng)險識別與評估計劃時(shí)，要充分考慮案防管理的需要，無(wú)論公司層面風(fēng)險識別或部門(mén)層面風(fēng)險識別均需加入案防管理因素。風(fēng)險識別過(guò)程中，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險誘因、風(fēng)險性質(zhì)、后果、風(fēng)險識別的方法及效果。

　　2、可行的風(fēng)險防控措施

　　財務(wù)公司應建立系列措施，防范案件事故發(fā)生。例如：以“總量控制、分類(lèi)管理”為基本原則，緩釋平臺貸款風(fēng)險；防范產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險，重點(diǎn)關(guān)注授信企業(yè)的發(fā)展前景及所處行業(yè)周期，適時(shí)調整授信規模；緊盯流動(dòng)性風(fēng)險，提高資金來(lái)源穩定性，合理控制流動(dòng)性比例及資產(chǎn)負債期限錯配程度；謹防信息科技風(fēng)險，加強科技外包的控制活動(dòng)檢查和風(fēng)險評估；按照設定的風(fēng)險指標監測頻率持續跟蹤風(fēng)險指標數據，每月在全員范圍公示。

　　3、定期的風(fēng)險排查

　　案件風(fēng)險排查包括全面排查、專(zhuān)項排查和日常排查。財務(wù)公司應結合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險狀況和案防形勢以及監管要求，以季度為頻率，組織開(kāi)展以信貸、票據、跨業(yè)合作和員工異常行為等為重點(diǎn)的案件風(fēng)險專(zhuān)項排查工作，對排查發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改，持續跟蹤整改進(jìn)度。

　�。ㄋ模�構建案件防控的信息共享體系

　　1、非現場(chǎng)監管中的案防信息統計

　　根據案防內外部形勢變化，以及監管要求，財務(wù)公司需適時(shí)修改、調整案防統計制度，完善、細化相關(guān)統計指標，完善案防非現場(chǎng)監管（1104系統）信息統計分析和通報工作，及時(shí)在規定范圍內共享。

　　2、案情分析與通報

　　財務(wù)公司應建立和完善案件風(fēng)險信息臺賬，及時(shí)在系統中登記案件風(fēng)險信息、匯總和統計信息。定期分析金融行業(yè)相關(guān)案發(fā)形勢，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱環(huán)節，及時(shí)總結案發(fā)特點(diǎn)，研究趨勢，提高案件風(fēng)險識別、監測、分析能力，定期開(kāi)展案情通報、進(jìn)行風(fēng)險提示，防止同類(lèi)案件多次發(fā)生。

　　3、建設風(fēng)險信息交流平臺

　　財務(wù)公司在條件允許的情況下，應加強建設監管機構與銀行業(yè)金融機構之間風(fēng)險信息交流平臺，及時(shí)收集、登記各類(lèi)風(fēng)險信息，掌握風(fēng)險動(dòng)態(tài)，為防范案件發(fā)生提前采取預防措施。

　�。ㄎ澹�構建案件防控的問(wèn)責機制

　　財務(wù)公司要建立嚴格的責任追究機制，發(fā)揮違規懲戒的警示作用，防控案件的發(fā)生，并將問(wèn)責機制納入制度體系予以規范。問(wèn)責機制以客觀(guān)、公正為原則，以事實(shí)為依據，以國家法律、行政法規、部門(mén)規章和企業(yè)內部規定或崗位職責等規定為責任認定的基本標準。

　　細化風(fēng)險責任，明確各類(lèi)責任的認定依據。做到責權明確，處理的尺度應當與責任人的行為性質(zhì)和其應承擔的職責相適應；處理與教育相結合；有可能與造成財務(wù)公司經(jīng)濟損失或其他嚴重后果相關(guān)的人員不得擔任調查組成員等回避機制。

　�。�六）構建案件防控的培訓、考核機制

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