董事會(huì )秘書(shū)工作計劃介紹
人生天地之間，若白駒過(guò)隙，忽然而已，又將迎來(lái)新的工作，新的挑戰，是時(shí)候寫(xiě)一份詳細的計劃了。那么計劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編幫大家整理的董事會(huì )秘書(shū)工作計劃介紹，歡迎大家分享。
第一章總則
第一條為了促進(jìn)AAA股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的規范運作，充分發(fā)揮董事會(huì )秘書(shū)的作用，加強對董事會(huì )秘書(shū)工作的管理與監督，根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規則》)等有關(guān)法律法規、規范性文件及《公司章程》，特制定本工作細則。
第二條董事會(huì )秘書(shū)是公司的高級管理人員，為公司與深圳證券交易所的指定聯(lián)系人。董事會(huì )秘書(shū)對公司和董事會(huì )負責，承擔法律、法規及《公司章程》對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應的工作職權，并獲取相應報酬。
第三條公司應當為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應當支持、配合董事會(huì )秘書(shū)的工作。
董事會(huì )秘書(shū)為履行職責有權了解公司的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì )議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。
董事會(huì )秘書(shū)在履行職責過(guò)程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時(shí)，可以直接向深圳證券交易所報告。
第二章任職資格
第四條董事會(huì )秘書(shū)的任職資格：
(一)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,從事經(jīng)濟、管理、證券等工作三年以上;
(二)具備履行職責所必須的財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等專(zhuān)業(yè)知識;
(三)具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守有關(guān)法律、法規和規章，能
夠忠誠地履行職責;
(四)熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理情況，具有良好的處事和溝通能力;
(五)取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。
第五條具有下列情形之一的人員不得擔任董事會(huì )秘書(shū)：
(一)有《公司法》第147條規定情形之一的;
(二)自受到中國證監會(huì )最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的;
(三)最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責或三次以上通報批評的;
(四)被中國證監會(huì )處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿(mǎn)的;
(五)公司現任監事;
(六)深圳證券交易所認定不適合擔任董事會(huì )秘書(shū)的其他情形。
第三章主要職責
第六條董事會(huì )秘書(shū)的.主要職責是：
(一)負責公司和相關(guān)當事人與深圳證券交易所及其他證券監管機構之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò )，保證深圳證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系;
(二)負責處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規定向深圳證券交易所辦理定期報告和臨時(shí)報告的披露工作;
(三)協(xié)調公司與投資者關(guān)系，接待投資者來(lái)訪(fǎng)，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司披露的資料;
(四)按照法定程序籌備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，準備和提交擬審議的董事會(huì )和股東大會(huì )的文件;
(五)參加董事會(huì )會(huì )議，制作會(huì )議記錄并簽字;
(六)負責與公司信息披露有關(guān)的，制訂保密措施，促使公司董事會(huì )全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補救措施并向深圳證券交易所報告;
(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì )、股東大會(huì )的會(huì )議文件和會(huì )議記錄等;
(八)協(xié)助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、《股票上市規則》、深圳證券交易所其他規定和《公司章程》，以及上市協(xié)議對其設定的責任;
(九)促使董事會(huì )依法行使職權;在董事會(huì )擬作出的決議違反法律、行政法規、部門(mén)規章、《股票上市規則》、深圳證券交易所其他規定和《公司章程》時(shí)，應當提醒與會(huì )董事，并提請列席會(huì )議的監事就此發(fā)表意見(jiàn);如果董事會(huì )堅持作出上述決議，董事會(huì )秘書(shū)應將有關(guān)監事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì )議記錄上，并立即向深圳證券交易所報告;
(十)《公司法》和深圳證券交易所要求履行的其他職責。
第七條董事兼任董事會(huì )秘書(shū)的，如某一行為需由董事、董事會(huì )秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì )秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。
第四章聘任與解聘
第八條董事會(huì )秘書(shū)由董事長(cháng)提名，經(jīng)董事會(huì )聘任或者解聘。
第九條公司董事會(huì )秘書(shū)如辭職或被解聘，公司應當在原任董事會(huì )秘書(shū)離職后三個(gè)月內聘任董事會(huì )秘書(shū)。
第十條公司董事會(huì )聘任董事會(huì )秘書(shū)之前應當向深圳證券交易所提交以下文件：
(一)董事會(huì )推薦書(shū)，包括被推薦人符合本細則任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現及個(gè)人品德等內容;
(二)被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復印件);
(三)被推薦人取得的董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)(復印件)。
公司應當在有關(guān)擬聘任董事會(huì )秘書(shū)的會(huì )議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì )秘書(shū)的有關(guān)材料報送深圳證券交易所，深圳證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內未提出異議的，董事會(huì )可以聘任。
第十一條公司董事會(huì )在聘任董事會(huì )秘書(shū)的同時(shí)，還應當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)履行職責。在董事會(huì )秘書(shū)不能履行職責時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會(huì )秘書(shū)對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。
證券事務(wù)代表應當經(jīng)過(guò)深圳證券交易所的董事會(huì )秘書(shū)資格培訓，并取得董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。
第十二條公司董事會(huì )正式聘任董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表后應當及時(shí)公告并向深圳證券交易所提交以下文件：
(一)董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì )決議;
(二)董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等;
(三)公司董事長(cháng)的通訊方式，包括辦公電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。
上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應當及時(shí)向深圳證券交易所提交變更后的資料。
第十三條公司董事會(huì )解聘董事會(huì )秘書(shū)應當具有充分理由，不得無(wú)故解聘董事會(huì )秘書(shū)。
解聘董事會(huì )秘書(shū)或董事會(huì )秘書(shū)辭職時(shí)，公司董事會(huì )應當及時(shí)向深圳證券交易所報告，說(shuō)明原因并公告。
董事會(huì )秘書(shū)有權就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳證券交易所提交個(gè)人陳述報告。
第十四條董事會(huì )秘書(shū)有以下情形之一的,董事會(huì )應當自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內終止對其的聘任:
(一)出現本細則第五條所規定的情形之一;
(二)連續三個(gè)月以上不能履行職責;
(三)在履行職務(wù)時(shí)出現重大錯誤或疏漏,給公司或投資者造成重大損失;
(四)違反國家法律、行政法規、部門(mén)規章、《股票上市規則》、深圳證券交易所其他規定和《公司章程》,給公司或投資者造成重大損失。
第十五條公司在聘任董事會(huì )秘書(shū)時(shí)應當與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。
董事會(huì )秘書(shū)離任前,應當接受董事會(huì )、監事會(huì )的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項，在公司監事會(huì )的監督下移交。
第十六條公司董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，董事會(huì )應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責，并報深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì )秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員之前，由董事長(cháng)代行董事會(huì )秘書(shū)職責。
董事會(huì )秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(cháng)應當代行董事會(huì )秘書(shū)職責，直至公司正式聘任董事會(huì )秘書(shū)。
第五章證券部
第十七條董事會(huì )下設證券部，處理董事會(huì )日常事務(wù)。董事會(huì )秘書(shū)為證券部負責人，保管董事會(huì )印章。
第十八條證券部協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)履行職責。
第六章董事會(huì )秘書(shū)的法律責任
第十九條董事會(huì )秘書(shū)對公司負有誠信和勤勉的義務(wù)，應當遵守《公司章程》，切實(shí)履行職責，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自己謀私利。董事會(huì )秘書(shū)在需要把部分職責交與他人行使時(shí)，必須經(jīng)董事會(huì )同意，并確保所委托的職責得到依法執行，一旦發(fā)生違法行為，董事會(huì )秘書(shū)應承擔相應的責任。
第二十條被解聘的董事會(huì )秘書(shū)離任前應接受公司監事會(huì )的離任審查，并在公司監事會(huì )的監督下，將有關(guān)檔案材料、尚未了結的事務(wù)、遺留問(wèn)題，完整移交給繼任的董事會(huì )秘書(shū)。董事會(huì )秘書(shū)在離任時(shí)應簽訂必要的保密協(xié)議，履行持續保密義務(wù)。
第七章附則
第二十一條本工作細則未盡事宜，按照國家的有關(guān)法律、法規和《公司章程》執行。
第二十二條本工作細則解釋權屬于公司董事會(huì )。
第二十三條本工作細則自公司董事會(huì )通過(guò)之日起生效實(shí)施。
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