各種隱患的整改通知書(shū)
在當今社會(huì )生活中，我們都不可避免地要接觸到通知，通知的種類(lèi)比較多，根據其不同的作用可主分為轉文性通知、指示性通知、事務(wù)性通知、任免通知等。你知道通知怎樣寫(xiě)才規范嗎？以下是小編為大家整理的'各種隱患的整改通知書(shū)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
XXXX有限責任公司：
我局近期對你公司濟南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了現場(chǎng)檢查�，F將檢查中發(fā)現的問(wèn)題和整改要求通知如下：
一、營(yíng)業(yè)部存在的問(wèn)題
1、營(yíng)業(yè)部?jì)炔靠刂浦贫冉ㄔO不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;
2、部分客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料不完整，存在一人開(kāi)立多個(gè)資金賬戶(hù)，一個(gè)資金賬戶(hù)對應多個(gè)股票賬戶(hù)的情況;
3、與銀行簽署的客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)存管協(xié)議不完整;
4、營(yíng)業(yè)部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無(wú)清算人員簽字;
5、通過(guò)檢查柜面系統發(fā)現，煙臺、淄博營(yíng)業(yè)部仍然存在為客戶(hù)開(kāi)通透支權限的情況，濟南濼源大街營(yíng)業(yè)部存在一客戶(hù)透支的情況;
6、部分機構客戶(hù)取款無(wú)相應代理人信息，部分客戶(hù)限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部大額取款審批單不規范，僅有流水臺賬;
7、濟南經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部為個(gè)別客戶(hù)辦理強制取款業(yè)務(wù)，且沒(méi)有相關(guān)審批手續;
8、營(yíng)業(yè)部在權限配置及使用方面存在一定的風(fēng)險隱患：電腦部系統管理人員有部分業(yè)務(wù)權限;超級用戶(hù)兩人同時(shí)擁有密碼;高風(fēng)險業(yè)務(wù)權限如股東代碼轉移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無(wú)相應審批手續;人員調整崗位后未能及時(shí)調整柜員權限設置;開(kāi)戶(hù)崗、資金崗實(shí)質(zhì)單人單崗;清算人員兼任財務(wù)人員等等;
9、存在未經(jīng)證監會(huì )批準的銀證通業(yè)務(wù);
10、營(yíng)業(yè)部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩定。
二、整改要求
針對上述問(wèn)題，你公司須督促濟南兩家營(yíng)業(yè)部進(jìn)行以下方面的整改：
1、進(jìn)一步完善內部控制制度，規范業(yè)務(wù)操作流程，并督促營(yíng)業(yè)部嚴格執行;
2、進(jìn)一步加強賬戶(hù)資料清理工作;
3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)存管協(xié)議;
4、進(jìn)一步梳理營(yíng)業(yè)部權限配置及使用情況，堵塞風(fēng)險漏洞;立即取消客戶(hù)透支權限，對限制類(lèi)權限要嚴格履行審批制度;
5、督促營(yíng)業(yè)部暫停銀證通業(yè)務(wù)，并制定計劃逐步清理;
6、妥善處理大量員工轉崗問(wèn)題，避免產(chǎn)生不穩定因素，并且制定處置風(fēng)險的預案。
你公司須于XXXX年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時(shí)機對上述兩家營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行復查。
本次檢查是例行的現場(chǎng)檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營(yíng)業(yè)部其它情況的實(shí)質(zhì)性判斷。若上述兩家營(yíng)業(yè)部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發(fā)現為由免除法律責任。
20xx年三月二十九日
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