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合規工作計劃范文
時(shí)間過(guò)得真快，總在不經(jīng)意間流逝，我們的工作又邁入新的階段，是時(shí)候開(kāi)始制定工作計劃了。說(shuō)到寫(xiě)工作計劃相信很多人都是毫無(wú)頭緒、內心崩潰的狀態(tài)吧！下面是小編為大家整理的合規工作計劃范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。
本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內審合規部，開(kāi)始了我的內審合規工作生涯，在近兩個(gè)月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒(méi)能做到很深入的了解，檢查時(shí)存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務(wù)的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶(hù)提供的財務(wù)信息未能做到準確、全面的分析，同時(shí)對現行制度掌握不全面，具體細節部分仍未能做到細致的檢查和判斷。
一、目前狀態(tài)
本行合規部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長(cháng)，均為 XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規范采取了現場(chǎng)及非現場(chǎng)檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時(shí)間段的信貸檔案，進(jìn)行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復查，并在第一次營(yíng)業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務(wù)檢查報告進(jìn)行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進(jìn)行了重新整理，進(jìn)而得到有效改進(jìn)。
二、20XX年工作計劃
1、加強個(gè)人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習，爭取短時(shí)間掌握所有的行內制度以及業(yè)務(wù)部門(mén)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程，必要時(shí)可向XX行合規部進(jìn)行學(xué)習交流。
2、加強對各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)的檢查力度，做好檢查時(shí)間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。
4、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行我行的合規政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門(mén)流程梳理，為各部門(mén)提供政策法規支持。
5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風(fēng)險合規的有效性作出評價(jià)，并向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決；
6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制；
7、主動(dòng)對各部室及支行違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查，對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。
8、建立舉報監督機制。在員工中樹(shù)起依法合規經(jīng)營(yíng)和控制合規風(fēng)險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習他行先進(jìn)經(jīng)驗，結合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評估和預警系統。
10、對監管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件準確理解和把握監管部門(mén)的要求，并有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議；
11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。
12、按照行領(lǐng)導的要求，安排好全行人員的制度學(xué)習，做好學(xué)習的時(shí)間安排，盡快提高行內所有員工的綜合素質(zhì)。
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