案件防控工作計劃（精選5篇）

　　日子如同白駒過(guò)隙，不經(jīng)意間，相信大家對即將到來(lái)的工作生活滿(mǎn)心期待吧！何不好好地做個(gè)工作計劃呢？那么你真正懂得怎么寫(xiě)好工作計劃嗎？下面的精彩內容是小編收集整理的案件防控工作計劃（精選5篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　案件防控工作計劃 1

　　一、案防工作組織情況

　�。ㄒ唬┙M織情況

　　按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發(fā)揮各部門(mén)職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領(lǐng)導小組

　　組 長(cháng)：

　　副組長(cháng)：

　　成 員：

　　支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設辦公室

　　主 任：

　　副主任：

　　成 員：

　　支行案件防控工作責任部門(mén)為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農金融部、中心大街支行、支行營(yíng)業(yè)部。

　�。ǘ�）將案件情況納入對下級機構的績(jì)效考核情況

　　按照上級行制定的《績(jì)效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績(jì)效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時(shí)加強對各部門(mén)負責人績(jì)效管理思維方面的培訓，轉變觀(guān)念，正確理解績(jì)效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門(mén)在績(jì)效評分過(guò)程中嚴格按照評分考核標準執行。

　　二、案防制度體系建設情況

　�。ㄒ唬┺D發(fā)總省行及監管部門(mén)下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

　　我行各部門(mén)能夠認真、及時(shí)的轉發(fā)總行、省行、市行及監管部門(mén)下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認真執行相關(guān)工作。確保各條線(xiàn)在案件防控工作上做到萬(wàn)無(wú)一失，保證我行的`資金、人員等安防工作的正常開(kāi)展。

　�。ǘ�）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

　　嚴格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　�。ㄈ�）本行員工行為排查工作執行情況

　　嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現異常。

　�。ㄋ模┨幚硗话l(fā)事件及制定應急預案情況

　　為了及時(shí)有效上報和應對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發(fā)事件應急預案，并定期組織相關(guān)演練，以提高全行員工處置突發(fā)事件能力，切實(shí)保障我行各項工作的有效開(kāi)展。

　�。ㄎ澹┲卮笫马棃蟾嬷贫葓绦星闆r

　　為了及時(shí)有效上報和應對重大事項，我行嚴格執行上級及監管部門(mén)下發(fā)的重大事項報告制度，截止目前無(wú)重大事項發(fā)生。

　　三、案防制度執行情況

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險管理報告情況

　　按照有關(guān)風(fēng)險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實(shí)，努力營(yíng)造“安全就是效益、違規就是風(fēng)險、規范就是形象”的良好內控文化氛圍。全行通過(guò)完善組織架構，開(kāi)展各類(lèi)風(fēng)險排查活動(dòng)，使本行各項基礎工作進(jìn)一步夯實(shí)，風(fēng)險管控能力持續提升，其實(shí)加強了風(fēng)險管理，保障全行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)。

　�。ǘ�）安全保衛工作制度學(xué)習季活動(dòng)情況

　　為進(jìn)一步深化安全保衛工作制度建設，強化員工學(xué)習制度和執行制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性，提升制度執行力，我行根據市分行安排部署，在全支行開(kāi)展了安全保衛工作制度學(xué)習季活動(dòng)，并做到四個(gè)明確。

　　一是明確活動(dòng)目標，通過(guò)深入開(kāi)展安全保衛工作制度學(xué)習季活動(dòng)，深化制度建設，推動(dòng)制度落實(shí)，培養員工遵章守紀的良好習慣，構建安全管理制度化和規范化的長(cháng)效機制，為各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

　　二是明確參加范圍，該支行本次活動(dòng)參加人員為專(zhuān)（兼）職安全保衛人員和網(wǎng)點(diǎn)工作人員，包括網(wǎng)點(diǎn)支行長(cháng)、風(fēng)險經(jīng)理、營(yíng)業(yè)主管、個(gè)金客戶(hù)經(jīng)理、信貸客戶(hù)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)柜員。

　　三是明確學(xué)習內容，主要學(xué)習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛檢查工作實(shí)務(wù)》、《中國郵政儲蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防工程設計規范》。

　　四是明確階段任務(wù)，整個(gè)活動(dòng)分四個(gè)階段實(shí)施。即：動(dòng)員階段，具體任務(wù)是專(zhuān)門(mén)召開(kāi)學(xué)習動(dòng)員會(huì )，加強宣傳發(fā)動(dòng)，統一思想，提高認識，重點(diǎn)對安全保衛工作制度學(xué)習季活動(dòng)方案和內容進(jìn)行宣貫，為活動(dòng)開(kāi)展打好基礎。學(xué)習階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學(xué)習、認真領(lǐng)會(huì )，牽頭組織轄內網(wǎng)點(diǎn)工作人員重點(diǎn)學(xué)習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防知識手冊》；制定《安全保衛工作制度學(xué)習季學(xué)習計劃》，結合自身實(shí)際，以集中專(zhuān)題學(xué)習，平時(shí)自主學(xué)習、網(wǎng)絡(luò )學(xué)習等多種方式開(kāi)展學(xué)習活動(dòng)；鼓勵創(chuàng )新學(xué)習形式，豐富學(xué)習手段，通過(guò)舉辦學(xué)習心得交流會(huì )、開(kāi)展學(xué)習心得征文比賽等形式，深化學(xué)習效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛工作研究性文章；印制《安全保衛工作制度學(xué)習季活動(dòng)手冊》，規范、有序開(kāi)展學(xué)習活動(dòng)，確保人手一本，組織員工認真做好學(xué)習筆記�？荚囯A段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò )遠程考試，確保參加學(xué)習的人員100%地通過(guò)�？偨Y階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動(dòng)開(kāi)展情況報告。

　�。ㄈ�）執行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點(diǎn)負責人輪崗率

　　我行按照相關(guān)要求于20xx年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點(diǎn)負責人輪崗率均可以達到100%。

　�。ㄋ模┌匆幎ńM織開(kāi)展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現員工異常行為

　　嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現異常。

　�。ㄎ澹┙M織開(kāi)展案件防控培訓情況

　　為積極推動(dòng)案件防控長(cháng)效機制建設，切實(shí)提高廣大員工法制觀(guān)念和依法合規經(jīng)營(yíng)意識，固安聯(lián)社組織一線(xiàn)員工及相關(guān)部室開(kāi)展了上半年案防教育培訓活動(dòng)。

　　此次活動(dòng)采用了觀(guān)看案防教育視頻的形式,觀(guān)看了典型案例教育視頻，向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過(guò)從發(fā)案機構、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴重危害性 。

　　通過(guò)此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

　　案件防控工作計劃 2

　　一、深入推進(jìn)銀行業(yè)改革開(kāi)放，案件防控工作計劃。

　　擴大金融業(yè)對內對外開(kāi)放，完善現代銀行業(yè)治理體系、市場(chǎng)體系和監管體系，推進(jìn)治理能力現代化，引導銀行業(yè)長(cháng)期可持續發(fā)展。一是深化銀行業(yè)治理體系改革。改進(jìn)績(jì)效考評，引導樹(shù)立正確政績(jì)觀(guān)和發(fā)展觀(guān)，完善公司治理體系;推進(jìn)子公司制、事業(yè)部制、專(zhuān)營(yíng)部門(mén)制、分支機構制改革，完善業(yè)務(wù)治理體系;加強集團并表全面風(fēng)險管理，強化集團風(fēng)險管理主體責任和監管機構監督責任，完善風(fēng)險治理體系;鞏固行業(yè)協(xié)會(huì )自律機制建設，強化服務(wù)和救助功能，完善行業(yè)治理體系。二是推動(dòng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng )新。統籌規劃，分業(yè)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng )新;創(chuàng )新服務(wù)方式，降低企業(yè)融資成本，擴大金融服務(wù)的覆蓋面、公平性和可獲得性;探索管理制度創(chuàng )新，釋放改革紅利。三是擴大銀行業(yè)對內對外開(kāi)放。探索逐步放寬外資銀行進(jìn)入門(mén)檻、經(jīng)營(yíng)人民幣資格條件以及分行營(yíng)運資金要求，進(jìn)一步支持上海自貿區和金融改革試驗區的銀行業(yè)改革。拓寬民間資本進(jìn)入銀行業(yè)的渠道和方式，一方面引導民間資本參與現有銀行業(yè)金融機構的重組改制，另一方面試辦由純民資發(fā)起設立自擔風(fēng)險的銀行業(yè)金融機構。切實(shí)做好試點(diǎn)制度設計，強調發(fā)起人資質(zhì)條件，實(shí)行有限牌照，堅持審慎監管標準，訂立風(fēng)險處置安排。試點(diǎn)先行，首批試點(diǎn)3至5家，成熟一家批設一家。四是推動(dòng)政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實(shí)行政策性業(yè)務(wù)、市場(chǎng)化運作、標準化監管。五是大力推動(dòng)監管改革，簡(jiǎn)政放權，還權于市場(chǎng)，讓權于社會(huì )，放權于基層。銀行業(yè)金融機構能夠管好的事項，監管就不要再管，把權力交給市場(chǎng)主體。改革完善分類(lèi)分級管理，實(shí)行有限牌照制度。完善監管規制，重點(diǎn)推動(dòng)資本管理和流動(dòng)性風(fēng)險管理辦法落地實(shí)施。

　　二、切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險隱患。一是緩釋平臺貸款風(fēng)險，堅持“總量控制、分類(lèi)管理、區別對待、逐步化解”，審慎穩妥地緩釋平臺貸款風(fēng)險。二是嚴控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險，高度關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)，繼續強化“名單制”管理，防范個(gè)別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險傳染。三是防化產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險，通過(guò)產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用，盤(pán)活沉淀在過(guò)剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險，對于理財業(yè)務(wù)，建立單獨的機構組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不購買(mǎi)本行貸款，不開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)，資金來(lái)源與運用一一對應;對于信托業(yè)務(wù)，要回歸信托主業(yè)，運用凈資本管理約束信貸類(lèi)業(yè)務(wù)，不開(kāi)展非標資金池業(yè)務(wù)，及時(shí)披露產(chǎn)品信息;對于小額貸款公司，會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定全國統一的監管制度和經(jīng)營(yíng)管理規則，落實(shí)監管責任;對于融資性擔保公司，明確界定擔保責任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規放大杠桿倍數，建立風(fēng)險“防火墻”。五是緊盯流動(dòng)性風(fēng)險，提高資金來(lái)源穩定性，加強同業(yè)、理財和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負債期限錯配程度。六是謹防信息科技風(fēng)險，建設自主、安全、可控的信息科技系統。七是盯防市場(chǎng)風(fēng)險和操作風(fēng)險，嚴格實(shí)施信貸違規問(wèn)責和案件問(wèn)責。

　　三、努力提升金融服務(wù)水平。通過(guò)盤(pán)活信貸存量，用好資金增量，改善服務(wù)質(zhì)量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會(huì )融資成本。一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結構調整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤(pán)活的存量貸款、資產(chǎn)證券化騰出的貸款和理財、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優(yōu)先用于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和結構調整升級的行業(yè)和項目。二是服務(wù)“三農”發(fā)展，加快微貸技術(shù)在農村地區的推廣應用，探索發(fā)展農業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資，加強銀保合作和抵押擔保創(chuàng )新。三是服務(wù)小微企業(yè)，繼續深化機制建設，創(chuàng )新金融產(chǎn)品，加大信貸傾斜。四是服務(wù)人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴內需、促生產(chǎn)、強服務(wù)，發(fā)揮消費基礎作用。五是服務(wù)金融消費者和投資者，重點(diǎn)是規范開(kāi)發(fā)風(fēng)險可控、投資者樂(lè )于接受的貴金屬、債權收益和理財、信托等產(chǎn)品，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，準確劃分投資人群，堅持把合適的產(chǎn)品賣(mài)給適合的對象，在強調買(mǎi)者自負的前提下，切實(shí)承擔售賣(mài)責任。同時(shí)，加強公眾教育，強化社會(huì )責任，切實(shí)保護金融消費者的.合法權益。

　　四、加強黨的領(lǐng)導和隊伍建設。以開(kāi)展黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)為契機，落實(shí)好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監管、為民服務(wù)的能力。持續推進(jìn)黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)，加強領(lǐng)導班子和干部隊伍建設。

　　20xx年是全面深化改革的開(kāi)局之年，做好監管工作，促進(jìn)銀行業(yè)改革創(chuàng )新、穩定健康發(fā)展，事關(guān)經(jīng)濟社會(huì )持續發(fā)展，事關(guān)人民福祉改善，要緊密團結在黨中央周?chē)�，攻堅克難，銳意進(jìn)取，譜寫(xiě)銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。

　　案件防控工作計劃 3

　　xx年，在xx銀監分局的大力支持和幫助下，xx行緊緊圍繞省局和xx分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著(zhù)力加強案件風(fēng)險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將xx行的具體工作情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作

　　xx年初，xx行專(zhuān)門(mén)召集相關(guān)部門(mén)及人員專(zhuān)題研究安全運營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì )的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監管部門(mén)案防工作

　　要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實(shí)。三是深刻xx銀監局和xx分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密?chē)�繞案防十項重點(diǎn)工作，穩步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是xx行案防工作實(shí)行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專(zhuān)兼職案防崗位，指定專(zhuān)人負責案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實(shí)。目前，xx行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。

　　二、強化教育，筑牢思想防線(xiàn)

　　思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個(gè)重要因素，為此，我們著(zhù)重抓了以下幾方面工作：持續開(kāi)展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。xx行以各項規章制度的學(xué)習培訓為重點(diǎn)，全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線(xiàn)規章制度的培訓活動(dòng)。截至xx月底，全行已有xx余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為xx行工作的'順利開(kāi)展奠定了基礎。

　　開(kāi)展警示教育活動(dòng)，增強員工防范意識。xx行注重將業(yè)務(wù)培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來(lái)，xx行開(kāi)展各種警示教育xx場(chǎng)次，組織全行員工觀(guān)看《警示教育》短片，并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì )，深刻反思，汲取教訓。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì )、周會(huì )、行務(wù)會(huì )等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì )，及時(shí)傳導監管部門(mén)案防工作精神，加強政策傳導和風(fēng)險提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內網(wǎng)上

　　專(zhuān)門(mén)設立學(xué)習交流專(zhuān)欄，開(kāi)展學(xué)習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的，保證了案防工作的整體效果。積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習活動(dòng)。在全行范圍內開(kāi)展“xx”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習、開(kāi)心得交流會(huì )等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。

　　三、強化制度建設，進(jìn)一步提升內控執行力

　　加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，xx行以強化規章制度和案防長(cháng)效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現管理規范化、經(jīng)營(yíng)合規化、工作標準化。

　　完善案防工作考核評價(jià)機制。今年以來(lái)，xx行以?xún)瓤毓芾碇邪阜酪�求為抓手，進(jìn)一步強化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節提出防范案件風(fēng)險的要求，通過(guò)對案件防控工作的考核，努力實(shí)現違規違紀風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結合起來(lái)，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問(wèn)題。堅持每月自查，監事會(huì )每季度抽查，半年總行考核通報，切實(shí)督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點(diǎn)管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”。

　　強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人

　　和各部門(mén)案防工作考核的基礎上，按照監管部門(mén)的要求，實(shí)施對員工進(jìn)行違規行為積分，強化員工違規行為的管理，并制定出《員工違規行為積分實(shí)施細則》。引導和督促各級部門(mén)和工作人員遵章守紀、依法合規經(jīng)營(yíng)。員工違規行為積分細則的實(shí)施，使違規違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。

　　四、強化內控管理，把內控管理工作落到實(shí)處

　　高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶(hù)管理辦法》和xx行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶(hù)每季度存款對賬，目前，我行xx萬(wàn)元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶(hù)進(jìn)行對賬，對對賬工作開(kāi)展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。

　　高度重視案防三項制度的落實(shí)工作。一是按照銀

　　監會(huì )關(guān)于案件的最新口徑，全面清理轄內機構自xx年以來(lái)的案件風(fēng)險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進(jìn)一步規范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長(cháng)的專(zhuān)案組，開(kāi)展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風(fēng)險的快速反應能力，及時(shí)報告；對發(fā)現符合監管部門(mén)或總行規定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問(wèn)責，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內控案防工作能力的提升。截至xx月末，我行未發(fā)現案件信息，報送數為零。

　　高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，xx行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實(shí)行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛管理辦法》等規章制度。

　　案件防控工作計劃 4

　　一、 總體工作目標

　　一是預防為主，查防結合，確保全行無(wú)重大經(jīng)濟案件和重大責任事故發(fā)生；

　　二是標本兼治，著(zhù)力構建集信貸、會(huì )計、財務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛等制度為一體的案件防控長(cháng)效機制；

　　三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著(zhù)力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；

　　四是強化職能部門(mén)監督檢查和內控管理力度，力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；

　　五是不斷完善、健全制度建設，落實(shí)責任追究制度，盡快實(shí)現案防工作規范化和制度化。

　　二、具體工作目標任務(wù)分解和細化

　�。ㄒ唬└鲉挝�、職能部門(mén)月度工作計劃。

　　1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門(mén)、每月開(kāi)展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規檢查，并將結果進(jìn)行匯總和通報整改。

　　2、相關(guān)職能部門(mén)、每月開(kāi)展不少于一次的相關(guān)條線(xiàn)的風(fēng)險提示活動(dòng)。

　　3、各單位、職能部門(mén)每月對本單位、部門(mén)的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監控記錄；并對本單位的'借、假、冒名貸款進(jìn)行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。

　　4、安全保衛部門(mén)每月組織實(shí)施不低于一次的安全保衛檢查和防突發(fā)事件預案演練活動(dòng)。

　�。ǘ�）各單位、職能部門(mén)季度案防工作計劃。

　　1、各單位兼職合規管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及安全保衛等狀況進(jìn)行案防工作自查，并于季后15日內上報合規風(fēng)險部；

　　2、各單位合規代表、風(fēng)險管理員、委派會(huì )計、安全員、兼職審計員按季進(jìn)行履職報告，并于每季后15日內上報合規風(fēng)險部；

　　3、行長(cháng)室每季度向董事會(huì )提交合規、內控報告和風(fēng)險管理報告，由合規風(fēng)險部負責并在每季后15日內完成；

　　4、相關(guān)職能部門(mén)、每季度組織開(kāi)展不低于一次的合規、制度培訓活動(dòng)；

　　5、人事監察部、審計稽核部、每季度組織開(kāi)展一次“員工日常行為排查和員工賬戶(hù)排查”活動(dòng)。

　　6、每季度、行領(lǐng)導親自組織開(kāi)展不低于一次的案件防控通報和分析會(huì )議活動(dòng)。

　　7、運營(yíng)管理部和計財部、每季度組織開(kāi)展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶(hù)管理排查活動(dòng)。

　　8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開(kāi)展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動(dòng)。

　　9、審計稽核部和合規風(fēng)險部、每個(gè)季度組織開(kāi)展不低于一次的跟蹤檢查和督查問(wèn)題整改活動(dòng)。

　　10、辦公室每個(gè)季度組織開(kāi)展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險排查活動(dòng)。

　　11、合規風(fēng)險部門(mén)負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。

　�。ㄈ�）各單位、職能部門(mén)年度工作計劃。

　　1、董事辦、監事辦及其下設委員會(huì )、每年進(jìn)行不低于一次的專(zhuān)題履職報告活動(dòng)；

　　2、信貸、會(huì )計、電子銀行、安全保衛等部門(mén)，根據各自條線(xiàn)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險預警報告；

　　3、審計稽核部負責全行的高風(fēng)險網(wǎng)點(diǎn)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險環(huán)節、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作，每年開(kāi)展不低于一次的“四高”評估活動(dòng)。

　　案件防控工作計劃 5

　　根據總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結合支行實(shí)際，認真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)，同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，各部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作�，F匯報如下：

　　一、基本情況

　　XX年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符;對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。

　　1.年初全行員工簽訂案件防控責任書(shū)1194份，(支行行長(cháng)與分管行長(cháng)簽訂案件防控責任書(shū)、分管副行長(cháng)與部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人簽訂、部門(mén)負責人與員工簽訂案件防控責書(shū))實(shí)行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

　　2.認真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[XX年]231號的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

　　3.認真傳達案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據支行機構網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，XX年年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

　　4.條線(xiàn)管理部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線(xiàn)部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場(chǎng)積分，XX年年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[XX年]231號)文件精神，我行結合實(shí)際，全行范圍內開(kāi)展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

　　(一)高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

　　班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )、推進(jìn)會(huì )、督導會(huì )，對總行和省分行案件防控視頻會(huì )精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(cháng)任組長(cháng)、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門(mén)負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人必須本著(zhù)對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

　　(二)明確責任，各盡其職，各負其責

　　“一把手”負總責，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調、直接參與;在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的'格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀違規問(wèn)題的發(fā)生。

　　(三)筑防火墻，注重預防，適時(shí)預警

　　認真開(kāi)展專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項行為排查，排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。

　　一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

　　三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負責人、客戶(hù)經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著(zhù)重抓好防范挪用資金購買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財物、好處費等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人能認真組織員工學(xué)習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查信箱，明確雙人負責，并公布排查(舉報)電話(huà)及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒(méi)有足夠重視，沒(méi)有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習、傳達上級行文件精神上，沒(méi)有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。

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