風(fēng)險防控管理整改實(shí)施方案

　　為了確保事情或工作科學(xué)有序進(jìn)行，常常需要預先制定方案，方案是闡明具體行動(dòng)的時(shí)間，地點(diǎn)，目的，預期效果，預算及方法等的企劃案。制定方案需要注意哪些問(wèn)題呢？以下是小編精心整理的風(fēng)險防控管理整改實(shí)施方案，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　為切實(shí)防范經(jīng)辦風(fēng)險，確保社�；�金安全，我局本著(zhù)“問(wèn)題導向”和準確及時(shí)規范辦理社保業(yè)務(wù)的原則，特制訂本實(shí)施方案。本實(shí)施方案是我局既有業(yè)務(wù)經(jīng)辦規程和管理制度的細化補充，同時(shí)也是對照省人社廳、市社保局印發(fā)的《社會(huì )保險經(jīng)辦風(fēng)險管理專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案》以及相應的評估檢查指標體系，在自查以及市社保局檢查和市縣人社行政部門(mén)開(kāi)展現場(chǎng)基金監督檢查的基礎上，制定的整改方案。本方案針對經(jīng)辦工作中的一些制度性規定，在原有經(jīng)辦規程和管理制度中未述及的，即為特別規定，全局職工必須遵守。原有經(jīng)辦管理規定與本方案特別規定有沖突的，以本文為準。

　　一、明確經(jīng)辦風(fēng)險防控管理機構及其職責

　　成立縣社會(huì )保險局經(jīng)辦風(fēng)險防控領(lǐng)導組，局長(cháng)任組長(cháng)，分管稽核工作的副局長(cháng)為副組長(cháng)，各股室負責人為成員。領(lǐng)導組辦公室設在稽核信息股，稽核信息股副股長(cháng)同志任辦公室主任，負責領(lǐng)導小組日常事務(wù)工作。

　　經(jīng)辦風(fēng)險防控領(lǐng)導組不定期聽(tīng)取稽核信息股的工作匯報，研究議定有關(guān)經(jīng)辦風(fēng)險防控事項，議定事項以會(huì )議紀要形式印發(fā)全局執行�；�核信息股每年至少要對各股室、各業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節執行內控制度和經(jīng)辦規程的情況進(jìn)行一次例行檢查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)報告，并提出加強風(fēng)險管控的建議意見(jiàn)。

　　二、完善業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位制約機制，嚴格系統授權管理

　　1.結合“綜合柜員制”上線(xiàn)運行，及時(shí)調整行政后勤、財務(wù)以及業(yè)務(wù)崗位設置，按照不相容崗位不得兼任的原則，堅決做到初審與復核、業(yè)務(wù)與財務(wù)、業(yè)務(wù)與檔案、財務(wù)與檔案、業(yè)務(wù)與稽核、稽核與財務(wù)、系統管理與業(yè)務(wù)、出納與會(huì )計崗位分離。

　　2.20xx年3月25日以前，對信息系統操作權限配置進(jìn)行一次清理，一律實(shí)行實(shí)名制（身份證號登錄）授權，待“綜合柜員制”上線(xiàn)運行后按照新的經(jīng)辦規程再次進(jìn)行操作權限配置調整。今后，凡工作人員操作權限調整，須由股室負責人提出，經(jīng)分管局領(lǐng)導簽注意見(jiàn)后，系統管理員方可辦理。新入職職工必須簽訂授權責任書(shū)方可上機操作。系統管理員要管好授權的紙質(zhì)檔案資料，以備各級檢查和追責。

　　3.為適應窗口服務(wù)工作，本著(zhù)效率優(yōu)先的原則，對窗口工作人員以及內部業(yè)務(wù)審核人員可以按照ab角的模式收于相同操作權限，但統一經(jīng)辦人不得越權進(jìn)行復核操作，凡需提請后臺審批以及二級以上復核崗審核的系統操作必須及時(shí)提交，越權經(jīng)辦即違規。

　　三、業(yè)務(wù)運行各環(huán)節風(fēng)險防控的整改工作要求

　　1.在經(jīng)辦系統未掃描收存電子檔案的情況下，凡涉及變更參保登記信息、參保繳費信息維護等驗證原件的系統操作業(yè)務(wù)，必須收存紙質(zhì)資料（原件或驗證后的復印件）。為避免業(yè)務(wù)佐證材料分散保管乃至發(fā)生遺失，紙質(zhì)資料須隨經(jīng)辦流程運轉，每筆業(yè)務(wù)的紙質(zhì)資料按照辦結崗位的股室歸屬由各股室安排專(zhuān)人保管，定期歸檔。待“電子檔案”上線(xiàn)運行后，所有業(yè)務(wù)必須的紙質(zhì)表單和核心證明材料一律實(shí)行掃描上網(wǎng)在線(xiàn)運轉，經(jīng)窗口前臺驗證收錄的紙質(zhì)檔案材料，由專(zhuān)職檔案人員定期收集核對整理歸檔館藏。

　　2.財務(wù)與征繳業(yè)務(wù)按月對賬后經(jīng)辦人必須簽字確認，發(fā)現問(wèn)題應及時(shí)處理，財務(wù)和業(yè)務(wù)簽名手續不完善的征繳收入，基金會(huì )計不得入賬，并要及時(shí)報告主管領(lǐng)導。

　　3.從20xx年起，于每年或次年初以普發(fā)公函、公告以及群發(fā)短信等形式，直接告知或提醒參保單位和參保群眾主動(dòng)上網(wǎng)查詢(xún)參保繳費情況，開(kāi)展互動(dòng)對賬。此項工作由征繳股負責。

　　4.財務(wù)人員編制存款余額調節表須隨附銀行對賬單，盡可能杜絕和減少產(chǎn)生收入戶(hù)跨年未達賬。

　　四、不斷完善落實(shí)風(fēng)險控制管理制度

　　1.“綜合柜員制”上線(xiàn)運行后，要根據業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程重塑和崗位設置調整的實(shí)際，切實(shí)梳理業(yè)務(wù)經(jīng)辦風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)一步清理修訂各項內控管理制度，適時(shí)將一些需要全體職工熟知并遵照執行的風(fēng)控管理重要規程規定匯編成冊。

　　2.加強和充實(shí)稽核工作力量，增強風(fēng)控管理工作的前瞻性和計劃性。要有組織、有計劃地開(kāi)展征繳稽核和內控檢查工作，及時(shí)受理并處理各類(lèi)社保投訴和舉報，做到業(yè)務(wù)經(jīng)辦及時(shí)、準確、規范，有據可查，有跡可循；稽核內審工作要有臺賬記錄。

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