縣郵政局關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作情況的報告

　　在當下社會(huì )，報告與我們的生活緊密相連，報告具有雙向溝通性的特點(diǎn)。我敢肯定，大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的，下面是小編為大家整理的縣郵政局關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作情況的報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

xx州局金管科：

　　從去年開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作以來(lái)，我局領(lǐng)導高度重視郵政金融風(fēng)險管理，根據x郵金管[xx]24號文件轉發(fā)省郵政儲匯局《轉發(fā)銀監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作的通知》（川郵儲匯發(fā)[xx]96號文件）的要求，認真組織開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作�，F將全年的案件專(zhuān)項治理工作情況匯報如下：

　　一、進(jìn)一步建立和完善內控制度，切實(shí)防范風(fēng)險、控制案件的發(fā)生。

　　我局領(lǐng)導高度重視郵政金融風(fēng)險管理，認真組織開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作。從內控制度的制定和完善入手，規范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)互控機制的建立，切實(shí)加強全員內控、全方位內控、全過(guò)程內控、全年內控，有效防范風(fēng)險、控制案件的發(fā)生。把住內控關(guān)鍵環(huán)節，認真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現的新問(wèn)題，不斷補充和完善內控制度，加大對郵政金融內控管理和重點(diǎn)崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內控體系建設進(jìn)一步健全、內控制度進(jìn)一步完善、從業(yè)人員的內控意識進(jìn)一步增強，有效防范郵政金融風(fēng)險，控制資金案件，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調發(fā)展。

　　二、組織學(xué)習，認真領(lǐng)會(huì )。

　　我局認真組織郵政金融員工學(xué)習銀監會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項治理工作的通知》精神，把案件專(zhuān)項治理工作落實(shí)到基層，讓所有的干部和職工加深對內控工作重要性的認識，不斷提高其內控意識，使其自覺(jué)執行內控制度。繼續推進(jìn)“六個(gè)全”體系的建立和完善，充分發(fā)揮“操作層的互控防線(xiàn)，管理層的日常監督檢查防線(xiàn)和稽核檢查層的再監督檢查防線(xiàn)（三道防線(xiàn)）”的重要作用。

　　三、“專(zhuān)項治理”與“內控管理年”相結合。

　　我局將“案件專(zhuān)項治理”與郵政金融“內控管理年”工作緊密結合起來(lái)，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點(diǎn)部位要加強管理和監督檢查，采取切實(shí)有效的措施加強重點(diǎn)防范，定期、不定期地開(kāi)展信息的收集和反饋工作，鞏固網(wǎng)點(diǎn)排查成果，繼續強化“排查”和“輪換崗”工作。

　　四、加強對“八個(gè)高風(fēng)險領(lǐng)域”的風(fēng)險防范。

　　各局一定要針對“八個(gè)高風(fēng)險領(lǐng)域”的內控制度落實(shí)情況，在管理和經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面對其形成高壓態(tài)勢，使各項管理制度和防范措施切實(shí)落實(shí)到每一位職工。對“八個(gè)高風(fēng)險領(lǐng)域”的風(fēng)險防范進(jìn)行精細化管理，嚴格做到：

　�。ㄒ唬┱J真落實(shí)授權卡或柜員卡制度。嚴格執行提款和支票轉賬的四級權限審批制度（局長(cháng)、分管副局長(cháng)、部門(mén)負責人、會(huì )計），凡一次提取x萬(wàn)元及以上的相關(guān)部門(mén)必須嚴格審核，嚴格把關(guān)。對前臺業(yè)務(wù)授權必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實(shí)三級密碼權限管理（支局長(cháng)、綜合柜員、普通柜員），嚴禁超權限使用智能令牌授權。

　�。ǘ�）嚴格執行支票印鑒分管制度。在開(kāi)戶(hù)行預留的“企業(yè)負責人印鑒和財務(wù)專(zhuān)用章”必須由財務(wù)室負責人指定專(zhuān)人掌管，不得由儲蓄會(huì )計和出納掌管，支票應由出納掌管，購買(mǎi)支票登記簿應由會(huì )計掌管。凡掌管銀行預留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。

　�。ㄈ�）加強空白憑證管理。重要空白憑證實(shí)行“統一印制，專(zhuān)人管理，定期換崗，雙人領(lǐng)取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現金管理。對重要空白憑證必須實(shí)行雙人分管機制，重要空白憑證實(shí)物由庫管員管理，憑證管理員負責登記、核算，雙方要定期盤(pán)點(diǎn)核對，確保賬實(shí)相符。重要空白憑證的入庫、領(lǐng)用做到手續清楚、責任明確、檢查及時(shí)。重要空白憑證管理人員按種類(lèi)設立“重要憑證分類(lèi)匯總登記簿”和“重要憑證分戶(hù)登記簿”，依據重要空白憑證請領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)（使用）數量變化進(jìn)行登記、盤(pán)結。

　�。ㄋ模﹪栏駡绦薪饚臁拔宕笾贫取焙臀蚕涔芾硪幎�。金庫管理必須嚴格執行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進(jìn)出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開(kāi)啟金庫大門(mén)”、“雙人開(kāi)啟密碼”、“金庫現金必須嚴格控制在核定的限額內”等管理辦法。嚴禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入金庫，每旬必須對金庫安全情況進(jìn)行一次檢查；支局金庫每月不得少于10次檢查。

　　尾箱按使用級別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱，按用途分為現金尾箱、憑證尾箱和現金、憑證混合尾箱三類(lèi)。一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)只能設置一個(gè)綜合柜員尾箱，按一個(gè)臺席一個(gè)尾箱的原則設置柜員尾箱并與實(shí)物尾箱相對應。營(yíng)業(yè)結束，普通柜員軋賬正確無(wú)誤后必須上繳系統尾箱，同時(shí)將系統尾箱對應的實(shí)物尾箱上繳綜合柜員。

　�。ㄎ澹┱J真執行查詢(xún)對賬制度。儲匯會(huì )計人員必須堅持“三個(gè)天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，并定期與出納、銀行及上級賬務(wù)進(jìn)行核對，確�？傎~、明細賬科目設置齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符。儲蓄會(huì )計每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對賬單并逐筆勾挑，做到銀郵相符�；�查人員必須按規定的檢查頻次和內容定期或不定期對會(huì )計賬務(wù)進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現和控制風(fēng)險隱患。

　�。�六）嚴格執行重點(diǎn)崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點(diǎn)崗位人員（儲匯會(huì )計、儲蓄出納、營(yíng)業(yè)前臺人員、事后監督、經(jīng)警、支局長(cháng)）實(shí)行輪換，是儲匯資金安全運行監督制約機制的需要，是完善內部控制和及時(shí)發(fā)現郵政金融風(fēng)險隱患的需要，也是預防控制內部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點(diǎn)崗位人員實(shí)行輪換，每半年輪崗人員不得少于30%，全年必須對100%的重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行輪換崗或強制休假。

　�。ㄆ撸┗�查人員對前臺和金庫等重點(diǎn)部位的錄像進(jìn)行檢查�；�核檢查人員定期或不定期對重點(diǎn)部位的錄像資料進(jìn)行調閱、檢查，從中發(fā)現可疑問(wèn)題，采取措施，消除郵政金融風(fēng)險隱患。電視錄像設備應配備24小時(shí)不間斷電源，錄像資料應保存30天以上。

　　五、利用電子稽查系統防范操作風(fēng)險。電子稽查

　　實(shí)現了郵政金融風(fēng)險控制的實(shí)時(shí)預警、日終預警以及非現場(chǎng)稽核檢查的功能，大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準確的稽查導航。利用電子稽查的有效功能，對操作風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)監控：一是落實(shí)電子稽查中心值守制度，以便及時(shí)發(fā)現風(fēng)險隱患；二是落實(shí)對風(fēng)險預警的實(shí)時(shí)核查制度，以保證風(fēng)險隱患的及時(shí)排除；三是合理設置風(fēng)險參數，使風(fēng)險預警信息合理化；四是正確設置手機預警信息，使風(fēng)險信息能及時(shí)接收。