審計的自查報告

　　時(shí)光匆匆，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回看這段時(shí)間的工作，有驚喜，也存在著(zhù)問(wèn)題，不妨坐下來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)自查報告吧。那么自查報告的格式，你掌握了嗎？下面是小編為大家收集的審計的自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　審計的自查報告1

　　根據總行下發(fā)的《銀行稽內控風(fēng)險排查工作實(shí)施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、內控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現將營(yíng)業(yè)室自查情況匯報如下:

　　一、儲蓄存款業(yè)務(wù)

　　儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴格執行個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制無(wú)虛開(kāi)戶(hù)現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶(hù)進(jìn)行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無(wú)抬高存款利率無(wú)多提少提應付利息現象。檢查各類(lèi)儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時(shí)、正確、完整。

　　二、企業(yè)帳戶(hù)管理

　　對帳戶(hù)的開(kāi)立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無(wú)違反規定開(kāi)立基本帳戶(hù)、一般帳戶(hù)、專(zhuān)項帳戶(hù)和臨時(shí)帳戶(hù)的現象無(wú)混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開(kāi)立帳戶(hù)情況不存在一個(gè)單位開(kāi)立多個(gè)基本戶(hù)和在同一銀行開(kāi)立不同帳戶(hù)的情況。開(kāi)戶(hù)單位的'開(kāi)戶(hù)資料齊全符合帳戶(hù)管理規定不存在未經(jīng)人民銀行批準擅自開(kāi)立帳戶(hù)的現象無(wú)先開(kāi)戶(hù)、后補批的情況。

　　三、內部結算檢查

　　1、印章管理檢查按規定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷(xiāo)毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

　　2、有價(jià)單證及重要空白憑證市檢查有價(jià)單證及重要憑證的管理符合規定實(shí)行專(zhuān)人保管無(wú)混用和混合保管的現象落實(shí)查庫登記制度會(huì )計主管按規定進(jìn)行查庫查庫記錄規范、完整無(wú)涂改記錄簿規范、完整領(lǐng)用手續齊全領(lǐng)用合規記錄完整。

　　3、賬務(wù)組織檢查分戶(hù)賬檢查無(wú)憑證代賬現象帳戶(hù)設置齊全、完整設立真實(shí)分戶(hù)賬的戶(hù)名與開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿以及預留印鑒卡的名稱(chēng)一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實(shí)及時(shí)并與有關(guān)分戶(hù)賬數據一致。各類(lèi)余額表數據一致無(wú)虛增、虛減現象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查

　　對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查銷(xiāo)戶(hù)手續合規。對公存款單位的存款資金來(lái)源正常貸款資金走向正常無(wú)以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴格按照合同規定實(shí)用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險因素進(jìn)行了及時(shí)的彌補并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內控風(fēng)險建立了長(cháng)效的管理機制同時(shí)建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。

　　審計的自查報告2

　　近年來(lái)，我局始終把審計統計工作作為審計工作的重要組成部分，不斷加強對審計統計工作的領(lǐng)導和投入，不斷規范審計統計工作，不斷完善管理機制，我局統計工作在上級審計機關(guān)的指導和幫助下，審計統計工作取得了較好的成績(jì)。主要是從以下幾方面作好審計統計工作：

　　1、領(lǐng)導重視，加強管理。

　　局領(lǐng)導重視統計工作，統計報表、統計分析報告和統計臺賬都親自把關(guān)，使統計工作達到規范、完整、準確性。局黨組書(shū)記、局長(cháng)同志經(jīng)常在全體干部職工會(huì )議上強調統計工作的重要性，要求各個(gè)股室與辦公室相互配合，力求使統計工作達到一個(gè)新臺階。并肯定統計工作成績(jì)，對統計工作嚴格要求，對統計工作中遇到的一些困難都及時(shí)給與了大力的.支持，極大的促進(jìn)了審計統計工作的進(jìn)步。

　　2、注重分析，服務(wù)社會(huì )。

　　局領(lǐng)導要求辦公室負責人員按照審計決定、審計報告、審計調查報告的內容，據實(shí)填報審計臺賬和報表，做到臺賬中各統計數據與審計文書(shū)保持一致，臺賬數據與報表數據一致，上報數據與存檔數據保持一致，如實(shí)反映審計工作。而針對審計過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，結合社會(huì )熱點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，注意收集相關(guān)資料，選好統計分析題材，撰寫(xiě)審計統計綜合分析報告、專(zhuān)題統計分析報告，按時(shí)上報。

　　3、規范檔案，妥善保管。

　　及時(shí)將審計統計資料歸檔，進(jìn)行妥善保管，保證審計統計資料的完整性。建立健全了《縣審計局機關(guān)保密工作責任制》、《縣審計局機關(guān)保密工作制度》、《縣審計局審計項目案卷編目裝訂歸檔辦法》和《縣審計局審計文件材料立卷歸檔作業(yè)規程》等制度。嚴格審計統計保密工作，不得任意公布審計統計數據。

　　雖然我局的審計統計工作有了進(jìn)一步的上升，但仍然存在著(zhù)一些問(wèn)題和不完善的地方，主要反映在統計基礎工作薄弱，而統計人員由于缺乏統計理論知識，工作經(jīng)驗不足，對審計的具體業(yè)務(wù)不甚了解，往往不能正確地將審計業(yè)務(wù)文書(shū)中所反映的問(wèn)題準確地填列審計情況臺賬及報表中對應的統計指標。希望市局在今后的統計工作方面多組織系統化的培訓，不斷充實(shí)我局在統計工作方面的正規化。使我局的統計工作達到一個(gè)新臺階。

　　審計的自查報告3

　　根據市委委員會(huì )相關(guān)文件精神，結合實(shí)際情況及單位工作性質(zhì)，我局按照檢查內容認真開(kāi)展了自查工作�，F將有關(guān)情況報告如下：

　　一、組織領(lǐng)導

　　xx年以來(lái)，在市委保密委員會(huì )的指導下，我局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國保守國家秘密法》精神，以涉密人員、涉密載體、涉密計算機保密為重點(diǎn)，進(jìn)一步加強保密工作領(lǐng)導，強化督促檢查，狠抓各項保密措施和保密責任制落實(shí)，杜絕重大失泄密事件的發(fā)生。

　�、褰�立機構。為了適應新形勢下保密工作的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)一步健全和完善了以局長(cháng)為組長(cháng)，各部門(mén)負責人為成員的保密工作領(lǐng)導小組，下設辦公室，負責處理保密工作的日常事務(wù)，為保密工作的全面落實(shí)提供了強有力的組織保障。

　�、媛鋵�(shí)責任。局領(lǐng)導班子組始終將保密工作納入重要議事日程，狠抓責任制的落實(shí)，年初專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì )議，制定保密措施，形成了由一把手負總責，分管領(lǐng)導各負其責，辦公室組織協(xié)調的管理體系。

　�、缂毣�任務(wù)。堅持誰(shuí)主管誰(shuí)負責的原則，實(shí)行目標責任制，納入總體目標考核的內容之一，并將目標任務(wù)層層分解，落實(shí)細化，做到年初有布置，平時(shí)有檢查，年終有考核。

　　二、強化宣傳教育

　　加強保密教育，增強保密觀(guān)念，是做好保密工作的前提和基礎。對此，我局高度重視保密工作的宣傳教育，領(lǐng)導干部和涉密人員堅持帶頭認真學(xué)習各項保密工作的有關(guān)規定，不斷提高依法管理保密工作的水平。同時(shí)，利用各種會(huì )議等多種形式加強對工作人員的保密宣傳教育，促使大家自覺(jué)履行保密義務(wù)和責任，改變了“無(wú)密可�！�、“有密難�！钡儒e誤認識。

　　三、健全完善

　　一是進(jìn)一步完善保密規章制度，確保重點(diǎn)涉密要害部位的安全；二是對我局秘密載體的管理、使用情況堅持每季度檢查的制度，針對檢查中發(fā)現的不足和隱患，嚴格按照相關(guān)規定的要求整改；三是制定了計算機管理制度，實(shí)行計算機網(wǎng)絡(luò )安全防護情況的檢查，采取局域網(wǎng)絡(luò )殺毒軟件每星期定期升級殺毒等措施。堅持“誰(shuí)上網(wǎng)誰(shuí)負責”和“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”的原則，防止了失泄密問(wèn)題的發(fā)生。

　　四、嚴格保密管理

　�、寮訌娒孛茌d體管理。為了確保秘密載體的'安全，本著(zhù)嚴格管理、嚴密防范、確保安全、方便工作的原則，我局嚴格按照要求，加強秘密載體的制作、收發(fā)、傳送、使用、保存、銷(xiāo)毀六大環(huán)節的管理，使秘密載體的管理工作步入了規范化軌道。在制作環(huán)節上，無(wú)論是紙介質(zhì)載體，還是磁介質(zhì)載體均統一在機關(guān)內制作，對不需歸檔的材料及時(shí)銷(xiāo)毀。在收發(fā)和傳遞環(huán)節上，嚴格履行清點(diǎn)、登記、編號、簽發(fā)手續，傳遞時(shí)，指派機要人員負責并采取相應安全保密措施。在使用環(huán)節上，嚴格知悉人員范圍，對擅自擴大知悉范圍，凡不準記錄、錄音、錄像的，傳達者均事先申明，復制秘密必須經(jīng)主管領(lǐng)導批準，并履行登記手續。在保存上，嚴格按照國家檔案法律法規歸檔，并指派專(zhuān)人負責，配備必要的保密設備。在銷(xiāo)毀上，認真履行審核、清點(diǎn)、登記手續，采取相應不泄密的方法銷(xiāo)毀，杜絕將秘密載體當作廢品出售。

　�、婕訌娍荚嚤Ｃ芏酱俟ぷ�。為了確保我市各類(lèi)考試平穩順利進(jìn)行，本著(zhù)“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”的原則，積極推進(jìn)和完善國家考試保密體系建設，加強監督各類(lèi)考試的各項保密措施，狠抓試卷印制、運輸、保管以及考試實(shí)施、評卷等每個(gè)環(huán)節的安全管理與監控；要措施到位、責任到人，注重防范個(gè)別人受利益驅使，監守自盜，確�？荚嚢踩�。

　�、缂訌姍n案保密管理。為了加強文件檔案的借閱、傳閱中的安全保密工作，進(jìn)一步完善了《檔案保管制度》、《檔案人員崗位職責》、《文件、材料、資料的收集制度》、《檔案的銷(xiāo)毀制度》、《文件的傳閱制度》等制度。通過(guò)這些制度的建立，使我局的文件做到清退齊全，傳閱及時(shí)，檔案的立卷、歸檔、移交、銷(xiāo)毀等各個(gè)環(huán)節的安全。

　�、杓訌娛謾C使用管理。建立了手機使用保密管理及涉密人員使用手機備案制度，做到核心涉密場(chǎng)所禁止帶入手機，重要涉密場(chǎng)所禁止使用手機，一般涉密場(chǎng)所限用手機。同時(shí)要求干部職工嚴禁在使用手機時(shí)談?wù)搰�家秘密，規定單位領(lǐng)導和重要涉密崗位的工作人員不得使用他人贈予的手機，定期開(kāi)展手機使用保密管理情況檢查，實(shí)現工作常態(tài)化。

　�、閷�(shí)行涉密計算機專(zhuān)人管理。配備和確定了兼職保密人員，加強涉密人員管理教育的同時(shí)簽訂責任書(shū)，逐步建立完善了保密工作制度。培訓了新上崗人員，對文件及保密廢資料回收銷(xiāo)毀工作做了具體檢查部署，建立了文件保密廢資料登記銷(xiāo)毀程序。及時(shí)登記、傳閱、清理和回交機要文件；對網(wǎng)上公文的傳遞，做到了涉密計算機不聯(lián)網(wǎng)，涉密文件不上網(wǎng)，上網(wǎng)文件不涉密，上網(wǎng)信息有審批有登記；堅持做好定密工作，自查中未發(fā)現一起違法事件。

　�、昙訌娦畔⑸蠄髮徟�。加強網(wǎng)上報送信息審批制度，對公開(kāi)的信息內容，特別是涉及人民群眾切身利益的信息進(jìn)行了全面清理、檢查，努力做到規范保密審查，確保了信息公開(kāi)工作保密安全。

　　我局以這次自查為契機，堅持不懈地抓好對全體人員特別是涉密人員的教育管理，加強業(yè)務(wù)培訓和崗位訓練，不斷完善規章制度，強化保密意識，堅決杜絕失泄密問(wèn)題發(fā)生，為我市經(jīng)濟建設發(fā)展創(chuàng )造良好的條件。

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