- 相關(guān)推薦
風(fēng)險防控檢查自查報告范文（通用11篇）
時(shí)光在流逝，從不停歇，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回顧這一段時(shí)間存在的工作問(wèn)題，這時(shí)候，最關(guān)鍵的自查報告怎么能落下！自查報告怎么寫(xiě)才不會(huì )千篇一律呢？下面是小編為大家收集的風(fēng)險防控檢查自查報告范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇1
一、加強組織領(lǐng)導，積極動(dòng)員部署
一是加強領(lǐng)導，精心組織。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險防控工作，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治體系建設，確保各項防范措施落到實(shí)處，我局成立了以局長(cháng)為組長(cháng)，其他班子成員為副組長(cháng)、各科室負責人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導小組，加強對廉政風(fēng)險防控工作的組織協(xié)調、監督檢查，領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責廉政風(fēng)險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，按照“一崗雙責”的要求，將風(fēng)險防控工作納入全州民政系統黨風(fēng)廉政建設責任制工作目標，層層簽訂責任書(shū)，與黨風(fēng)廉政建設責任制同部署、同落實(shí)、同考核。二是積極動(dòng)員，提高認識。組織召開(kāi)由全局干部職工和下屬單位負責人參加的動(dòng)員會(huì )，學(xué)習傳達上級關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則(試行)》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的八項規定》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項規定》等，局長(cháng)在動(dòng)員會(huì )上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會(huì )廉政風(fēng)險防控工作的必要性和重要意義，要認真落實(shí)廉政風(fēng)險防控工作的各項措施，準確界定風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)筑牢前期預防、中期監控、后期處置三道防線(xiàn)，認真抓好計劃、執行、考核、修正四個(gè)環(huán)節，確保工作取得實(shí)效。通過(guò)學(xué)習，使大家認識到開(kāi)展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認識。
二、夯實(shí)工作基礎，提升廉政防控水平
(一)查找崗位風(fēng)險，構建防控網(wǎng)絡(luò )。一是查找廉政風(fēng)險源。查找廉政風(fēng)險點(diǎn)是有效防范風(fēng)險的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導提、組織審的工作方法，對領(lǐng)導崗位，重點(diǎn)查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險點(diǎn)。中層崗位，重點(diǎn)針對審批、執法、管理等環(huán)節查找在行使行政審批權、執法權、內部管理權過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。直接承辦人，主要對照崗位職責與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節、工作制度，查找在履行職責、執行制度、管理人財物過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)納入風(fēng)險點(diǎn)查找范圍。二是查找風(fēng)險點(diǎn)。重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險，分別填寫(xiě)個(gè)人、科室《廉政風(fēng)險防控登記表》。三是評定風(fēng)險等級。針對查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類(lèi)風(fēng)險，經(jīng)局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導小組審核把關(guān)后，予以公示備案。共核定內部機構廉政風(fēng)險點(diǎn)24個(gè)，個(gè)人崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)53個(gè)，保證了廉政風(fēng)險的查全、查深、查透、查準。同時(shí)按照權力、崗位的風(fēng)險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟損失、社會(huì )影響等，將廉政風(fēng)險劃分為“高”、“中”“低”三個(gè)等級，其中內部機構高級風(fēng)險點(diǎn)9個(gè)，中級風(fēng)險點(diǎn)13個(gè)，低級風(fēng)險點(diǎn)2個(gè);個(gè)人崗位高級風(fēng)險點(diǎn)16個(gè)，中級風(fēng)險點(diǎn)27個(gè)，低級風(fēng)險點(diǎn)10個(gè)。
(二)規范權力運行流程，進(jìn)行“流程再造”。針對民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn)，按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，對領(lǐng)導班子成員、各科室科長(cháng)和直接承辦人在內的崗位進(jìn)行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內部管理崗位重新規范了崗位職責，對民政業(yè)務(wù)每個(gè)工作環(huán)節加以修定完善。在全面清理權力項目的基礎上，按照形式簡(jiǎn)潔、操作簡(jiǎn)便”為標準，以“規范運行、提升效能”為目標，繪制了11個(gè)權力運行流程圖，進(jìn)行“流程再造”，進(jìn)一步明確職權名稱(chēng)、內容、辦理時(shí)限和法律依據，促使權力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監督更加到位、管理更加規范。
(三)健全制度，完善反腐倡廉規章。推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見(jiàn)等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導與個(gè)人分工負責相結合的`原則，完善內部監督約束機制和責任追究機制;落實(shí)民主生活會(huì )制度;完善領(lǐng)導干部述廉、目標考核制度;完善并嚴格執行領(lǐng)導干部重大事項請示、報告制度;完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協(xié)商，共同決策;健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見(jiàn)等制度，逐步推進(jìn)財務(wù)、采購等各項政務(wù)黨務(wù)公開(kāi)。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。
(四)全方位防控，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在全面清權查險的基礎上，根據廉政風(fēng)險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內部管控、全面公示和社會(huì )監督三個(gè)平臺建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò )。在工作中，注重構筑三道防線(xiàn)，實(shí)現動(dòng)態(tài)管理。一是落實(shí)前期預防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現的各類(lèi)風(fēng)險，從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患，增強其廉潔自律的主動(dòng)性和監督制約機制的有效性。二是落實(shí)事中監控，就是結合崗位廉政教育，運用內部監控、信息預警等形式及時(shí)發(fā)現苗頭性、傾向性問(wèn)題，實(shí)現事中控制。三是做好事后處置，就是對有明顯表現的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯和提醒;對有輕微違紀行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話(huà)、責令整改等方式，進(jìn)行超前防范和動(dòng)態(tài)監督;對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規定予以追究，努力做到?jīng)]有問(wèn)題早預防，有了問(wèn)題早發(fā)現，發(fā)現問(wèn)題早糾正，嚴重問(wèn)題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門(mén)新形象
(一)增強了廉政風(fēng)險防控意識。在崗位廉政風(fēng)險防控體系建設中，局機關(guān)干部職工經(jīng)過(guò)學(xué)習動(dòng)員、相互討論、崗位查找、措施制定，進(jìn)一步提高了對各自工作崗位重要性的認識，通過(guò)正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進(jìn)一步明確了自己的權限和職責，牢固樹(shù)立了有崗位就有職責，有職責就有權力，有權力就有風(fēng)險的觀(guān)念，增強了風(fēng)險意識和廉政意識，
(二)規范了內部防控措施。廉政風(fēng)險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據各崗位人員的工作內容、任務(wù)和責任，結合有關(guān)規定，接受領(lǐng)導和社會(huì )監督。通過(guò)全面清權、科學(xué)分權、公開(kāi)“曬”權和民主評權等防控措施，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了行政審批環(huán)節，提升了為民辦事效率。通過(guò)搭建內部管控、全面公示和社會(huì )監督三個(gè)平臺，統籌利用民主評議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監督效應和整體社會(huì )輿論等監督資源，形成了有效的監督機制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責，遠離風(fēng)險。通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作，有力推動(dòng)了各項權力的規范、公開(kāi)和高效運行，使廣大黨員干部的服務(wù)意識明顯增強，工作效率和服務(wù)水平明顯提高，工作作風(fēng)明顯好轉，機關(guān)效能建設水平進(jìn)一步提升。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇2
按照上級衛生部門(mén)對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求，醫院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力，認真落實(shí)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案，各項工作扎實(shí)有效推進(jìn)。
一、全面開(kāi)展自查自糾，加強廉潔教育。
按照XX自查要求，以科室為單位積極開(kāi)展自查自糾。各科室根據工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理，對廉潔風(fēng)險措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節，進(jìn)一步完善防控措施。
1、加強學(xué)習，增強認識
加強《廉潔防控手冊》學(xué)習。為把廉潔防控工作落實(shí)到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學(xué)習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學(xué)習。對查找出的問(wèn)題結合各自崗位職責，加強學(xué)習，熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現、防控措施。
組織《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學(xué)習。為進(jìn)一步推進(jìn)衛生系統黨風(fēng)廉政建設和行業(yè)作風(fēng)建設，增強醫務(wù)工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衛生部門(mén)要求，印發(fā)了《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫院內干部職工人手一冊，并組織學(xué)習，確保人人參加學(xué)習、人人受到教育，人人提高認識。
加強學(xué)習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學(xué)習掌握《手冊》情況進(jìn)行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風(fēng)險點(diǎn)及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監督學(xué)習，直到完全掌握為止。同時(shí)把是否學(xué)習掌握《廉潔防控手冊》和《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的`一項內容來(lái)抓，形成邊檢查邊督導邊落實(shí)的工作模式。
2、加強運行考核，促進(jìn)防控措施落實(shí)
按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實(shí)行由黨政班子統一領(lǐng)導、一把手負總責，各科室共同參與的領(lǐng)導機制和工作機制。采取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價(jià)相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實(shí)黨風(fēng)建設責任相結合的方式，對廉潔風(fēng)險防控工作的開(kāi)展情況進(jìn)行考核評價(jià)。
科室對照檢查考核，每季度進(jìn)行檢查評估，填寫(xiě)《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過(guò)聽(tīng)取匯報、查看資料、現場(chǎng)考察等形式，對各科室的工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風(fēng)險防控工作動(dòng)態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學(xué)習等方式，及時(shí)進(jìn)行預警。同時(shí)進(jìn)行檢查評估，及時(shí)反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，克服形式主義，推動(dòng)了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實(shí)。
二、開(kāi)展一系列整治活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)防控工作
1、開(kāi)展衛生系統干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項整治活動(dòng)。
按照全市衛生系統干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項整治工作會(huì )議部署要求，認真落實(shí)《糾正醫藥購銷(xiāo)和辦醫行醫中不正之風(fēng)專(zhuān)項治理工作方案》。制定了醫院專(zhuān)項整治工作方案，認真開(kāi)展行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項整治工作，并將專(zhuān)項整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務(wù)人員在醫藥購銷(xiāo)和醫療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項重點(diǎn)工作開(kāi)展查辦治理。
自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，共簽訂個(gè)人自查承諾書(shū)163份，科室自查承諾書(shū)14份，醫院承諾書(shū)1份。開(kāi)展專(zhuān)項檢查24次，領(lǐng)導班子與支部書(shū)記、科室負責人進(jìn)行廉政談話(huà)23人，醫院、科室及個(gè)人查找問(wèn)題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協(xié)議書(shū)500余份，目前已隨病歷全部歸檔�；顒�(dòng)期間，每周向上級衛生部門(mén)上報專(zhuān)項整治工作進(jìn)展情況，完成工作進(jìn)展報告表18份。實(shí)現了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。
2、開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)
結合黨的群眾路線(xiàn)要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。專(zhuān)門(mén)制定活動(dòng)方案，成立了由院長(cháng)牽頭的活動(dòng)小組，全面負責活動(dòng)落實(shí)。自XX起，我院門(mén)診增設無(wú)假日門(mén)診，錯時(shí)門(mén)診和夏季夜間門(mén)診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號�；顒�(dòng)的開(kāi)展真正實(shí)現了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉變，增加了患者的滿(mǎn)意度和醫院的美譽(yù)度。
3、開(kāi)展衛生系統處方檢查。
X月份，進(jìn)行衛生系統處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進(jìn)行集中檢查評審，召開(kāi)護士長(cháng)以上管理人員會(huì )議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現的開(kāi)具大處方、分解處方和不規范開(kāi)具處方等問(wèn)題進(jìn)行了整改，對確定的大處方進(jìn)行了公示，對相關(guān)責任人進(jìn)行了逐級勉勵談話(huà)、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn)，認真學(xué)習《處方管理辦法》、《XX市衛生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規，加強了行業(yè)作風(fēng)建設，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。
三、完善重點(diǎn)環(huán)節防控制度，實(shí)現持續改進(jìn)。
1、突出醫療服務(wù)重點(diǎn)，規范醫務(wù)人員執業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點(diǎn)，充分利用信息技術(shù)實(shí)行指標控制，規范診療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重復檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控。
2、突出供應商誠信管理重點(diǎn)，凈化醫院工作環(huán)境。
實(shí)施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業(yè)務(wù)承諾書(shū)，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營(yíng)情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。
實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時(shí)列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買(mǎi)其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監查作用，促進(jìn)醫保資金撥付
按照XX部署結合醫院實(shí)際，醫院開(kāi)展落實(shí)中央八項規定和XXXX項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點(diǎn)對今年X月份醫院XX年度決算情況進(jìn)行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實(shí)責任，追回XXX元醫保資金；針對此類(lèi)情況，充分發(fā)揮效能監察作用，加強內部財務(wù)管理管理，完善考核制度，及時(shí)調整廉潔風(fēng)險防控內容，提高抵御風(fēng)險能力。
通過(guò)持續開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)一步增強了廣大醫務(wù)人員依法執業(yè)意識，規范了醫藥購銷(xiāo)和醫療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實(shí)糾正醫療衛生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷(xiāo)和行醫中存在的突出問(wèn)題和不正之風(fēng)。提升了醫療衛生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫療衛生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉。
四、存在的問(wèn)題
醫院廉潔風(fēng)險防控工作開(kāi)展總體效果令人滿(mǎn)意，實(shí)際工作還存在一些問(wèn)題，個(gè)別職工對開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衛生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規學(xué)習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風(fēng)險防控；廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問(wèn)題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點(diǎn)，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進(jìn)醫院廉潔風(fēng)險防控工作。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇3
根據自治區高校工委、教育廳《關(guān)于開(kāi)展教育系統廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，我校已對廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行了自查，現將有關(guān)情況報告于下：
一、廉政風(fēng)險防控工作整體情況
我校認真貫徹落實(shí)上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結合自身情況認真開(kāi)展了廉政風(fēng)險防控工作。通過(guò)學(xué)習傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點(diǎn)崗位監控為重點(diǎn)，以制度機制建設為保障，著(zhù)力構建我校懲治和預防腐敗體系，統一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開(kāi)制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎，推動(dòng)我校各項工作又好又快發(fā)展。
二、學(xué)校廉政風(fēng)險防控工作主要做法
(一)廉政風(fēng)險防控工作五項規定動(dòng)作即梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖、排查廉政風(fēng)險點(diǎn)、劃分風(fēng)險等級、制定防控措施的開(kāi)展和完成情況
1.嚴格按照廉政風(fēng)險防控工作五項規定動(dòng)作開(kāi)展工作注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀(guān)念和廉政氛圍。
2.認真編繪權利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖
進(jìn)一步建立和完善各項廉潔從政的規章制度，在領(lǐng)導決策、中層干部任免、財務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實(shí)，落實(shí)有監管。
3.切實(shí)排查廉政風(fēng)險點(diǎn)
主動(dòng)探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設工作的特點(diǎn)和規律，根據不同崗位、不同層面、不同職級的工作實(shí)際，不斷改進(jìn)方法，規范工作流程，強化權力在陽(yáng)光下操作。
4.劃分風(fēng)險等級
突出抓好重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節的管理，規范廉潔從政的制度建設，樹(shù)立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構建全面覆蓋、層層管理、重點(diǎn)防控、責任到人的廉政風(fēng)險預警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實(shí)、重監督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風(fēng)險三個(gè)方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個(gè)層次(單位部門(mén)、領(lǐng)導干部、崗位個(gè)人)對廉政風(fēng)險高的的單位和環(huán)節的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費、學(xué)術(shù)道德等
1.加強政策學(xué)習
校黨支部和行政班子召開(kāi)會(huì )議，認真學(xué)習《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導干部問(wèn)責的暫行規定》等黨內法規，讓全體黨員干部掌握廉政風(fēng)險預警防控的基本要求、主要內容、方法步驟，達到統一認識，形成氛圍，增強做好廉政風(fēng)險點(diǎn)查找的自覺(jué)性，為廉政風(fēng)險管理奠定優(yōu)良的思想基礎和工作基礎。
2.制定防控方案
按照上級文件要求，召開(kāi)推進(jìn)廉政風(fēng)險預警防控機制建設動(dòng)員會(huì )，從廉政風(fēng)險三個(gè)方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個(gè)層次(單位部門(mén)、領(lǐng)導干部、崗位個(gè)人)對廉政風(fēng)險高的的單位和環(huán)節的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費、學(xué)術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》。
3.查找風(fēng)險點(diǎn)
根據自治區高校工委、教育廳《關(guān)于開(kāi)展教育系統廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，對照每個(gè)工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導干部開(kāi)始，認真查找和梳理個(gè)人職責范圍內可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)和監管風(fēng)險點(diǎn)。
(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風(fēng)險的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風(fēng)險點(diǎn)
每個(gè)領(lǐng)導干部和相關(guān)工作人員結合自身崗位職責，本著(zhù)對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導提、組織審四個(gè)程序，認真查找和分析個(gè)人在履行崗位職責等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)和監管風(fēng)險點(diǎn)。
2.查找科室風(fēng)險點(diǎn)結合年級、科室工作重點(diǎn)，對照職責定位和履行情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)，并認真分析和細化風(fēng)險的內容與表現形式，經(jīng)分管領(lǐng)導審定后，報校黨總支和行政審核。
3.查找單位風(fēng)險點(diǎn)
學(xué)校黨政領(lǐng)導班子成員結合自身崗位工作特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在落實(shí)“三重一大”規定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內容及其表現形式，查找學(xué)校風(fēng)險，并把實(shí)踐中的有效做法從制度上固定下來(lái)。
(四)廉政風(fēng)險防控中采取的創(chuàng )新思路及做法。舉例說(shuō)明
1.加強組織領(lǐng)導
學(xué)校成立了“廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導小組”，學(xué)校黨支部書(shū)記為組長(cháng)，學(xué)校副校級領(lǐng)導為副組長(cháng)，黨總支書(shū)記、各部門(mén)主要負責人為領(lǐng)導組成員。為加強對廉政風(fēng)險防控工作的工作指導和督促檢查，領(lǐng)導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。
2.強化制度建設
結合學(xué)校實(shí)際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險防控工作的指導思想、目標要求、主要內容、工作重點(diǎn)和實(shí)施步驟，作為全校開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的指導性文件，進(jìn)一步落實(shí)和修訂完善現有規章制度，規范權力運行，提高制度執行力，切實(shí)加強制度建設，真正形成用制度管權、管人、管事的長(cháng)效機制。
3.廣泛發(fā)動(dòng)動(dòng)員組織召開(kāi)了校廉政風(fēng)險防控工作動(dòng)員會(huì )，校長(cháng)結合學(xué)�！读L(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行動(dòng)員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策辦法，增強風(fēng)險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實(shí)開(kāi)展好廉政風(fēng)險防控各項工作。
4.加強宣傳報道
學(xué)校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風(fēng)險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關(guān)政策精神和其他兄弟學(xué)校加強防控工作的好做法、好經(jīng)驗，及時(shí)反映學(xué)校和校內各單位廉政風(fēng)險防控工作的開(kāi)展情況，廣泛接受群眾意見(jiàn)、建議和監督。
三、開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作面臨的'主要問(wèn)題與困難，建議或者意見(jiàn)
(一)面臨的主要問(wèn)題與困難
1.準確定位難。如梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖、排查廉政風(fēng)險點(diǎn)、劃分風(fēng)險，形成機制完善、推進(jìn)制度化、規范化、程序化、法制化建設等。
2.圍繞中心難。學(xué)校的中心工作是教育教學(xué)。廉政風(fēng)險預警防控工作要在這方面創(chuàng )造性設計、務(wù)實(shí)性推進(jìn)，做到廉政風(fēng)險預警防控目標與提高教育教學(xué)相結合、與干部群眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展營(yíng)造風(fēng)清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點(diǎn)難。廉政風(fēng)險防控機制建設是一項創(chuàng )新性很強的工作，涉及的工作領(lǐng)域廣，對象層面多，必須明確重點(diǎn)。但在實(shí)際操作過(guò)程中突破重點(diǎn)比較難。如工程項目建設和民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域，如何抓住人、財、物管理和權力運行的關(guān)鍵環(huán)節，在具體操作層面上如何突破風(fēng)險識別真實(shí)性和客觀(guān)性，突破工作常規性和長(cháng)效性，突破工作創(chuàng )新性，突破工作復雜性等都比較難。
(二)建議
1.建立長(cháng)效預警制度
學(xué)校應該建立廉政風(fēng)險預警防控長(cháng)效機制，定期聽(tīng)匯報、查資料、走訪(fǎng)、信息監控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風(fēng)險點(diǎn)、工作制度、預防措施、監督管理等項工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。對查出的問(wèn)題，按照分級管理的原則，及時(shí)糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險，避免苗頭性、傾向性問(wèn)題轉變?yōu)檫`紀違法行為。
2.開(kāi)展承諾公示
廉政風(fēng)險點(diǎn)涉及的校級、中層領(lǐng)導干部，要簽訂《領(lǐng)導干部個(gè)人廉政風(fēng)險預警防控承諾書(shū)》，就建立的防控措施和制度公開(kāi)作出執行承諾，自覺(jué)接受監督。
3.健全完善制度
針對不斷出現的新情況新問(wèn)題，主動(dòng)探索監督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風(fēng)險預警防控機制有效運行，形成持續和不斷完善的循環(huán)機制。
4.建立廉政風(fēng)險防控平臺
以崗位職責、風(fēng)險類(lèi)別、風(fēng)險點(diǎn)表現形式、風(fēng)險等級、防控措施等為主要內容，對廉政風(fēng)險實(shí)行常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化管理。每個(gè)步驟完成后，由領(lǐng)導小組進(jìn)行全面總結，提升認識，對廉政風(fēng)險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇4
今年以來(lái)，根據紀委文件和上級領(lǐng)導要求，本人認真開(kāi)展自查工作，查找自身存在的問(wèn)題，采取了有效措施進(jìn)行整改，現將我的廉政風(fēng)險防控自查情況匯報如下。
一、在思想方面
1、平時(shí)對政治學(xué)習不夠，以后要注意加強這方面的學(xué)習，另外不斷加強世界觀(guān)改造，提高黨性修養，增強理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)，脫離實(shí)際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現象。
二、個(gè)人崗位職責方面
1、明確崗位職責
查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，首先明確崗位責任，我采取了自查為主，單位內部互查為鋪的方式開(kāi)展，全面的'查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險，了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
2、全面開(kāi)展排查
我個(gè)人將風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了歸納，分為：思想道德風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險四類(lèi)風(fēng)險，通過(guò)自己找、單位內部互查、領(lǐng)導點(diǎn)等方法，進(jìn)行了仔細梳理，力求把風(fēng)險點(diǎn)找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。
下步工作打算
1、從思想上提高意識，自覺(jué)識別風(fēng)險點(diǎn)，積極防范風(fēng)險，工作之余加強法律知識的學(xué)習。
2、制定整改方案，將梳理出來(lái)的風(fēng)險制定整改方案，確確實(shí)實(shí)的進(jìn)行整改進(jìn)行落實(shí)。
3、進(jìn)一步完善機制，和領(lǐng)導同事們一塊探討如何建立健全機制，把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇5
全面風(fēng)險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現，操作風(fēng)險是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產(chǎn)損失，更可能帶來(lái)不可估量的聲譽(yù)影響�；鶎訖C構是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的最前沿，既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”，也是操作風(fēng)險與案件的“多發(fā)區”。多年來(lái)，銀行操作風(fēng)險呈現點(diǎn)多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見(jiàn)效的特點(diǎn)，加之基層機構業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內控薄弱，使得基層機構操作風(fēng)險管理成為銀行風(fēng)險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構筑基層銀行操作風(fēng)險立體防線(xiàn)，應從長(cháng)效管理機制的建立入手，完善操作風(fēng)險防控能力。
一、打造“學(xué)習型”銀行，促規章制度內化于心
規章制度是銀行經(jīng)營(yíng)管理的基礎。商業(yè)銀行規章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規章制度沒(méi)有得到有效的執行，而影響執行力的一個(gè)重要因素是規章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習型”銀行入手，進(jìn)行制度重檢，使一項業(yè)務(wù)活動(dòng)僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類(lèi)，在內部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢(xún)。銀行還應強化制度學(xué)習培訓與測試，使員工將規章制度內化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標準、工作檢查的依據和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。
二、強化崗位管理，前移風(fēng)險管理關(guān)口
銀行應進(jìn)行科學(xué)的崗位設計，前移風(fēng)險管理關(guān)口，明晰崗位職責，落實(shí)崗位責任，實(shí)施差別授權。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時(shí)期兼任，在人員調配上要向基層一線(xiàn)傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險度”不同，基層機構應重點(diǎn)加強三類(lèi)崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進(jìn)入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時(shí)內的工作表現，還要關(guān)注其經(jīng)濟往來(lái)、社會(huì )交往和家庭關(guān)系等方面出現的異�，F象，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險排查；同時(shí)要認真落實(shí)重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構負責人。他們承擔著(zhù)所在機構操作風(fēng)險防范的首要責任，其本身的行為和態(tài)度對操作風(fēng)險管理具有重大影響。當前對基層機構負責人的管理，普遍存在上級監督太遠、同級監督太軟、下級監督太難等問(wèn)題。銀行除了需在基層機構推行行務(wù)公開(kāi)、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼備的原則，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現象發(fā)生。
三、開(kāi)展教育警示活動(dòng)，營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)、誠實(shí)守信氛圍
銀行是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的特殊行業(yè)，國際上不少金融機構發(fā)生重大操作風(fēng)險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風(fēng)險控制的機制、流程，而是因為風(fēng)險文化不能使這些機制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案�！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^(guò)培訓、參觀(guān)、考察、演講、報告會(huì )、內部刊物、
多媒體課堂等生動(dòng)活潑的形式，著(zhù)眼于人生觀(guān)和職業(yè)道德教育，引導員工愛(ài)崗敬業(yè)、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會(huì )負責；著(zhù)眼于法規和廉潔從業(yè)教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢(qián)海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著(zhù)眼于健康風(fēng)險文化的培育，引導員工樹(shù)立“內控優(yōu)先”、“合規守法”、“速度、規模、質(zhì)量和效益的協(xié)調發(fā)展”等理念，讓先進(jìn)、健康的風(fēng)險文化內化為員工的職業(yè)信念和工作習慣。在風(fēng)險文化的培塑過(guò)程中，尤其不能忽視基層機構管理團隊的行為和表率作用�；鶎訖C構管理團隊要成為健康風(fēng)險文化的倡導者、建設者、傳播者和模范執行者，促進(jìn)合規經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信成為一種工作氛圍。
四、進(jìn)行員工風(fēng)險自評，提升風(fēng)險識別、防范能力
風(fēng)險管理有個(gè)著(zhù)名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過(guò)風(fēng)險的事前識別和化解予以控制，而當問(wèn)題出現時(shí)再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過(guò)員工根據崗位職責、業(yè)務(wù)及管理流程，識別主要風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注制度本身有無(wú)缺陷、制度執行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統有無(wú)缺陷、哪些環(huán)節存在控制缺失或控制過(guò)度或容易出現操作不當等問(wèn)題，形成《員工風(fēng)險報告》后報上一級管理部門(mén)研究解決�！白晕以u估”法不僅有利于基層員工主動(dòng)提示風(fēng)險，促進(jìn)問(wèn)題的及時(shí)解決，減少管理層與基層機構之間的信息不對稱(chēng)問(wèn)題，也有利于提高員工工作的參與度和滿(mǎn)意度，促進(jìn)員工熟識崗位風(fēng)險因素并有意識地進(jìn)行防范。
五、有的放矢，實(shí)施風(fēng)險重點(diǎn)監控
銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復雜、風(fēng)險點(diǎn)也多，不分輕重緩急平均用力的操作風(fēng)險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點(diǎn)環(huán)節、重點(diǎn)時(shí)段和重點(diǎn)對象則是操作風(fēng)險管理的.重點(diǎn)。就基層機構而言，柜員卡、現金單證、印章印鑒、賬戶(hù)和代客服務(wù)是重點(diǎn)環(huán)節，節前假末是重點(diǎn)時(shí)段，基層機構負責人是重點(diǎn)對象。對重點(diǎn)環(huán)節，應通過(guò)加強崗位制衡、檢查稽核、授權控制、計算機和錄相監控、行為排查等措施實(shí)施管理；對重點(diǎn)時(shí)段，基層機構應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點(diǎn)人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價(jià)等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實(shí)施中應注意做到“四個(gè)到位”。一是籌劃到位。針對種類(lèi)繁多的全面檢查、專(zhuān)項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內部檢查、專(zhuān)項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開(kāi)展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區分檢查重點(diǎn)，對管理好、內控等級高的基層機構，檢查頻率可低一些，檢查內容可少一些，或者實(shí)行階段性的免檢制；對經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險事件或案件的基層機構，則應增加檢查的頻度和力度。二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點(diǎn)或關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行有目的、有重點(diǎn)的檢查。三是整改到位。除了對檢查發(fā)現的問(wèn)題下發(fā)整改通知書(shū)外，還要跟蹤問(wèn)題整改落實(shí)情況，將問(wèn)題整改率作為基層機構操作風(fēng)險管理考評的重要依據之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管
理部門(mén)要組織例會(huì )對檢查發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題研究，查清風(fēng)險事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進(jìn)行糾正。對增加控制環(huán)節的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環(huán)節意味著(zhù)管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
七、建立健全激勵約束機制，確保風(fēng)險防控措施落實(shí)到位
基層機構數量多、人員多，離管理中心遠，容易出現關(guān)心和激勵不足問(wèn)題。應通過(guò)細化員工級別、實(shí)施分級管理，對責任心強、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時(shí)，應加強對違規違章人員的約束和問(wèn)責。從基層機構發(fā)生的操作風(fēng)險損失和案件看，執行力不足是導致風(fēng)險和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應通過(guò)違規違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟處罰、記過(guò)、降職乃至開(kāi)除作為常規的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規行為，還要追究機構負責人和上級管理人員的責任。問(wèn)責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運用“IT”法，實(shí)現風(fēng)險防范科技化
操作風(fēng)險往往由人為因素引起，通過(guò)手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險，實(shí)際效果并不好。因此，應加大信息技術(shù)開(kāi)發(fā)運用的投入，實(shí)現計算機系統聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務(wù)和流程操作的標準化、規范化，將風(fēng)險控制的有關(guān)要求嵌入流程系統，從而控制因簡(jiǎn)化操作、逆程序操作、越權操作等違規行為引發(fā)的操作風(fēng)險。然而目前銀行機構在計算機系統的開(kāi)發(fā)和運用方面，普遍存在著(zhù)重業(yè)務(wù)操作輕管理活動(dòng)、重過(guò)程管理輕預警監測問(wèn)題，因此，應充分發(fā)揮計算機系統對風(fēng)險的預警和實(shí)時(shí)監控作用，建立關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的預警監測指標，將有關(guān)指標和信息預設在系統中，當發(fā)生可疑或異常的交易活動(dòng)、異常的數據信息時(shí)，系統會(huì )進(jìn)行預警和提示，以此實(shí)現實(shí)時(shí)、遠程、集中的風(fēng)險監控�；鶎訖C構應加強對計算機系統的學(xué)習和運用，嚴格規范操作，利用計算機系統數據和預警監測信息，匯總整理發(fā)布風(fēng)險預警公告，引導員工正確進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險因素。
九、建立應急管理制度，防范突發(fā)事件
基層機構操作風(fēng)險管理不僅體現在對人員、系統、流程的管理，還體現在對突發(fā)性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災害、系統故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時(shí)，銀行能及時(shí)作出應對，使業(yè)務(wù)得以繼續開(kāi)展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)主渠道的基層機構，需要進(jìn)行應急和危機管理的事項很多，如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶(hù)糾紛、計算機網(wǎng)絡(luò )丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開(kāi)展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。
十、筑牢“三道防線(xiàn)”，倡導“群防群治”
銀行的操作風(fēng)險存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中，操作風(fēng)險防范不能僅僅依靠風(fēng)險管理部門(mén)或風(fēng)險管理人員，銀行中的所有部門(mén)和所有人員都承擔著(zhù)風(fēng)險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線(xiàn)”：業(yè)務(wù)部門(mén)是第一道防線(xiàn)，是操作風(fēng)險的直接承擔者和管理者；風(fēng)險管理、法律事務(wù)、合規管理等職能部門(mén)是第二道防線(xiàn)，負責協(xié)調、指導、評估、監督各業(yè)務(wù)部門(mén)及后臺保障部門(mén)的操作風(fēng)險管理活動(dòng)；審計、紀檢監察部門(mén)是第三道防線(xiàn)，負責對操作風(fēng)險管理、控制、監督體系進(jìn)行再監督和責任追究。操作風(fēng)險管理的“三道防線(xiàn)”涉及所有部門(mén)、所有人員，“三道防線(xiàn)”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動(dòng)、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風(fēng)險和案件的發(fā)生。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇6
xx教育集團xx校區始成立于20XX年9月，目前共有兩個(gè)年級(小學(xué)一年級和初中七年級)，學(xué)生599人，教職工45人。根據《xx省教育督導委員會(huì )關(guān)于開(kāi)展20XX年春季開(kāi)學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險防控專(zhuān)項督導檢查工作的通知》（xx教秘督〔20XX〕號）精神，學(xué)校對開(kāi)學(xué)條件保障等方面進(jìn)行全面排查，符合開(kāi)學(xué)相關(guān)要求�，F在根據通知要求，將學(xué)校安全風(fēng)險防控的自查情況匯報如下：
一、開(kāi)學(xué)條件保障
1.組織師生按時(shí)返校情況。xx校區全校教職工共計45人（中學(xué)部教師17人，小學(xué)部教師16人，行政班子12人），其中：小學(xué)部教師魯易凝請產(chǎn)假，小學(xué)部教師董冬冬請婚假，其它教職工全部按時(shí)到崗，所有學(xué)生按時(shí)返校。
2.落實(shí)學(xué)生資助政策情況。學(xué)校根據學(xué)生家長(cháng)提出的貧困生救助申請，組織領(lǐng)導班子對申請家庭實(shí)際情況進(jìn)行了走訪(fǎng)了解，在第一學(xué)期為11名學(xué)生減免伙食費一半，20XX年我們將繼續做好困難學(xué)生資助幫扶工作，開(kāi)學(xué)檢查中沒(méi)有學(xué)生因家庭困難而輟學(xué)。
3.實(shí)驗室及實(shí)習、實(shí)訓保障情況。學(xué)校與20XX年12月在市招標局招標了小學(xué)科學(xué)實(shí)驗室和初中生物實(shí)驗室，目前兩間實(shí)驗室正在申請市質(zhì)量技術(shù)監督局驗收階段，還沒(méi)有正式投入實(shí)訓，待實(shí)驗室建設完畢，學(xué)校將安排專(zhuān)業(yè)教師管理和使用。同時(shí)，配合總務(wù)部門(mén)建立管理臺賬，登記專(zhuān)用器材，建立健全實(shí)驗室使用規章制度，完善使用程序，做到防火、防盜、防學(xué)生意外傷害。
4.后勤保障情況。開(kāi)學(xué)前，學(xué)校安排專(zhuān)業(yè)教師對學(xué)校網(wǎng)絡(luò )、多媒體設備、教學(xué)終端等各種教學(xué)設施設備進(jìn)行了專(zhuān)項檢查，目前運行良好。同時(shí)總務(wù)部門(mén)對學(xué)校的供水、供電、供氣設備進(jìn)行了檢查，明確責任，落實(shí)到人，設備完好。
5.經(jīng)費保障機制落實(shí)情況。學(xué)校于20XX年元月，按照經(jīng)開(kāi)區統一要求對xx校區義務(wù)教育學(xué)校生均公用經(jīng)費基準定額進(jìn)行了上報，區財政部門(mén)對上報情況進(jìn)行了審核并落實(shí)相應資金。
6.開(kāi)學(xué)主題教育活動(dòng)情況。學(xué)校關(guān)注學(xué)生心理健康，并在七年級開(kāi)設心理健康教育課程，配備專(zhuān)職教師。學(xué)校已建立心理咨詢(xún)室，配備相關(guān)必要器材，開(kāi)展心理咨詢(xún)、輔導，解決學(xué)生成長(cháng)過(guò)程中的煩惱。主題教育活動(dòng)開(kāi)展是學(xué)校工作的重點(diǎn)，貫穿在教育教學(xué)始終，通過(guò)主題班會(huì )、國旗下講話(huà)、黑板報、宣傳展板、電子屏等多種渠道進(jìn)行安全教育、節約教育、傳統節日教育、行為規范教育、感恩教育、文明禮儀教育等系列化教育活動(dòng)。
二、校舍安全管理
7.校舍隱患排查情況。xx校區是20XX年9月投入使用的一所新校，在近半年的使用中，發(fā)現存在的一些設計缺陷，學(xué)校已對缺陷問(wèn)題進(jìn)行了梳理，并及時(shí)報告上級主管部門(mén)�？倓�(wù)部門(mén)加強對日常用水、用電的管理，并制定了相應的規章制度，學(xué)校也安排行政值班和教師值班人員對校區進(jìn)行定期與不定期檢查。
三、食品飲水安全與衛生防疫管理
8.食品與飲水安全管理情況。
學(xué)校領(lǐng)導高度重視校園食品與飲水安全工作，把食品安全和衛生防疫工作放在第一位。高標準，嚴要求，抓平時(shí)，重細節。20XX年9月新校開(kāi)辦前，學(xué)校就成立了以校長(cháng)為組長(cháng)的校園食品衛生安全工作領(lǐng)導小組，強化責任意識，實(shí)行分工負責，層層落實(shí)，確保師生集體用餐的食品衛生安全。
9.主要體現在
(1)領(lǐng)導小組成員定期和不定期的對學(xué)校食堂食品衛生安全進(jìn)行檢查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改。
(2)對食堂工作人員進(jìn)行衛生健康體檢和業(yè)務(wù)培訓，做到飲食從業(yè)人員持證上崗。
(3)建立健全的衛生管理制度及責任追究制度，責任到人，搞好食品衛生宣傳。
(4)把好四個(gè)關(guān)，杜絕食物中毒事故的發(fā)生（把好采購、加工關(guān)做好驗收工作，采購加工做到燒熟煮透，做好食品留樣工作。把好“消毒”關(guān)，所有的.餐具、用具都高溫蒸汽消毒。把好“個(gè)人衛生”關(guān)。做到身體不適的職工不能進(jìn)入食堂工作，從業(yè)人員必須取得健康證及經(jīng)過(guò)食品衛生培訓合格才能上崗。杜絕非工作人員進(jìn)入廚房關(guān)，嚴密防范投毒現象發(fā)生）。
10.在飲水方面
學(xué)校定期對學(xué)生飲用水設備進(jìn)行消毒，在運輸、儲存中做好監管，防患于未然。
四、校車(chē)安全管理
學(xué)�，F無(wú)校車(chē)，但在開(kāi)展活動(dòng)需要安排車(chē)輛時(shí)，對外租賃車(chē)輛時(shí)嚴格按照規定對車(chē)輛的車(chē)況、駕駛人員的資質(zhì)進(jìn)行全面審核，絕不讓問(wèn)題車(chē)輛、無(wú)證人員為師生提供服務(wù)。同時(shí)，學(xué)校還制定了校園突發(fā)事件緊急應對預案，定期開(kāi)展疏散演練，讓學(xué)生心中有安全，行動(dòng)有措施。通過(guò)致家長(cháng)一封信，教育家長(cháng)和學(xué)生假期出游乘車(chē)、自架乘車(chē)、公交乘車(chē)等不坐拼裝車(chē)、報廢車(chē)、無(wú)資質(zhì)駕駛車(chē)、超速車(chē)，上車(chē)即系安全帶，對乘坐車(chē)輛的違章行為及時(shí)制止。
五、校園安全管理和安全教育
11.學(xué)�！叭馈苯ㄔO落實(shí)情況。在學(xué)�！叭馈惫ぷ髦�，“人防”方面做到保安隊伍配備完整晝夜均有值班，行政領(lǐng)導值班制度、人員落實(shí)到位�！拔锓馈狈矫娓鶕霞壩募�，嚴格按照要求配備所需物品，并了解、掌握使用方法�！凹挤馈狈矫�，由于是新建學(xué)校，現代化設備齊全，學(xué)校積極與設備提供方合作，派專(zhuān)人學(xué)習使用，保證了安全防護設備齊全，應急裝備到位，重點(diǎn)部位全監控，校園安全制度完善，并定期對師生開(kāi)展安全教育。
12.重點(diǎn)領(lǐng)域治理情況。學(xué)校根據季節變化，定期開(kāi)展與學(xué)生家長(cháng)交流，通過(guò)家長(cháng)會(huì )、致家長(cháng)的一封信，開(kāi)展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育，學(xué)生上學(xué)、放學(xué)交通安全教育，假期出游乘車(chē)、游玩安全教育，家庭用電、用水、用氣、取暖安全教育。對學(xué)生在樓梯、走廊、班級、運動(dòng)場(chǎng)的行為規范進(jìn)行引導，并在校園樓梯、電梯、拐角、臺階、走廊設置警示標志，防止學(xué)生奔跑相撞、摔倒。定期組織應急疏散演練，在重點(diǎn)部位安排值班領(lǐng)導值崗，并對演練過(guò)程進(jìn)行總結。課間針對校園大，一年級學(xué)生小的實(shí)際情況，安排課間值班教師在教學(xué)樓附近、地下室、操場(chǎng)、水房進(jìn)行值崗，保證學(xué)生安全。
13.防范非法入侵校園導致學(xué)生傷亡情況。加強校園門(mén)衛管理，做到進(jìn)出校門(mén)有登記，加強出入學(xué)校車(chē)輛管理，設置隔離墩，擺放標志物，外來(lái)人員、車(chē)輛進(jìn)出必須嚴格審核方可入校。
學(xué)生在校期間確有特殊原因需要離校的，學(xué)校要求班主任認真填寫(xiě)出門(mén)證，完成出門(mén)證上的規定，保安見(jiàn)到出門(mén)證核實(shí)無(wú)誤后再放行。
14.校園欺凌和暴力治理情況。為防止校園欺凌事件的發(fā)生，學(xué)校通過(guò)主題班會(huì )、升旗儀式上班級倡議書(shū)的方式開(kāi)展同學(xué)友愛(ài)專(zhuān)題教育。在學(xué)生發(fā)生矛盾時(shí)做到第一時(shí)間發(fā)現、處理，要求每位教師做到首遇責任人制度，及時(shí)調解化解，讓學(xué)生矛盾最小化。
15.校園周邊綜合防控工作開(kāi)展情況。利用班會(huì )、致家長(cháng)一封信教育學(xué)生文明上網(wǎng)，不進(jìn)網(wǎng)吧，課余時(shí)間閱讀有教育意義書(shū)籍，通過(guò)開(kāi)展讀書(shū)征文活動(dòng)、經(jīng)典誦讀活動(dòng)、小學(xué)生講故事比賽、紅五月歌詠比賽，引導學(xué)生學(xué)習方向、努力方向，培養合格的祖國棟梁。
16.中小學(xué)生安全教育情況。利用升旗儀式、班級倡議書(shū)、邀請第三方進(jìn)校園舉辦講座等方式開(kāi)展防溺水、交通、消防、食品、上網(wǎng)、運動(dòng)安全教育及惡劣天氣應對、緊急疏散、預防毒品、與陌生人交流等主題教育活動(dòng)。
校園安全無(wú)小事，風(fēng)險防控警常鳴。姜煒校長(cháng)多次在學(xué)校安全會(huì )議上強調過(guò)，即使是萬(wàn)分之一的可能也是百分之百的災難，校園安全工作要側重于防范應對而不是事后彌補。在今后的工作中，六中xx校區將盡自己最大努力將校園安全工作做細、做實(shí)、做好，為全體師生提供一個(gè)安全健康的學(xué)習生活環(huán)境。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇7
根據市人社局《關(guān)于開(kāi)展社會(huì )保險基金風(fēng)險防控專(zhuān)項檢查的通知》（x人社函【20××】42號）精神，我局高度重視，加強組織領(lǐng)導，及時(shí)安排部署，明確工作重點(diǎn)，強化工作責任，按要求開(kāi)展了社會(huì )保險基金風(fēng)險防控自查工作，現將自查情況簡(jiǎn)要匯報如下。
一、組織領(lǐng)導
成立了社會(huì )保險基金風(fēng)險防控自查工作領(lǐng)導小組，局長(cháng)xxx任組長(cháng)，副局長(cháng)xxx任副組長(cháng)，辦公室主任、財務(wù)股股長(cháng)、征管股股長(cháng)及相關(guān)人員為成員，明確了工作職責，落實(shí)了工作責任。
二、自查情況
20××年，我局嚴格按照社會(huì )保險基金財務(wù)管理制度，認真貫徹執行國家有關(guān)法律法規和方針政策，加強了基金的.監督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。
�。ㄒ唬┞毠めt�；鹗罩ЫY余情況
1、城鎮職工基本醫療保險基金20××年滾存結余1034萬(wàn)元，其中基本醫療保險統籌基金上年滾存結余670萬(wàn)元、醫療保險個(gè)人賬戶(hù)基金上年滾存結余364萬(wàn)元
2、20××年城鎮職工基本醫療保險基金總收入9717萬(wàn)元。其中：
統籌基金收入5614萬(wàn)元，其中基本醫療保險費收入萬(wàn)5603元，利息收入11萬(wàn)元。
基本醫療保險費個(gè)人帳戶(hù)基金收入4102萬(wàn)元，其中基本醫療保險費收入4080萬(wàn)元，利息收入4萬(wàn)元。轉移收入18萬(wàn)元。
3、城鎮職工基本醫療保險基金支出8493萬(wàn)元，其中統籌基金支出4457萬(wàn)元。個(gè)人賬戶(hù)基金支出4002萬(wàn)元。轉移支出34萬(wàn)元。
4、20××年城鎮職工基本醫療保險基金滾存結余為2258萬(wàn)元，較去年增加1224萬(wàn)元。其中基本醫療保險統籌基金年末滾存結余為1828萬(wàn)元、醫療保險個(gè)人賬戶(hù)基金年末滾存結余為430萬(wàn)元。
5、城鎮職工基本醫療保險基金暫付款733900元。
�。ǘ┏青l居民醫�；鹗罩ЫY余情況
20××年我縣城鄉居民醫療保險工作覆蓋全縣31個(gè)鄉鎮、495個(gè)行政村，54個(gè)社區（居委會(huì )），覆蓋率達100%。20××年我縣城鄉居民參保人數為627019人，代繳費人數43067人，享受待遇人數682588人，大病覆蓋人數627019人。大病報銷(xiāo)人次19183人。其中城鎮居民為54479人，農村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個(gè)人繳費9130萬(wàn)元，城鄉醫療救助收入646萬(wàn)元，利息收入71萬(wàn)元，政府補助收入3153萬(wàn)元。其他收入3萬(wàn)元。上級補助收入29500萬(wàn)元。中央省級配套基金由市級統一統籌。20××年全縣已有627019人次城鄉居民享受醫療待遇補償，住院補償25372萬(wàn)元，門(mén)診統籌基金、門(mén)診慢病補償和門(mén)診一般診療費共5105萬(wàn)元，全年共使用醫療補償基金30477萬(wàn)元，上解上級支出12974萬(wàn)元。本年度支出合計43451萬(wàn)元。年末結余208萬(wàn)元。
�。ㄈ┗鹗罩ЫY算情況
我局按規定實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”和財政專(zhuān)戶(hù)管理并一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會(huì )保險基金。同時(shí)還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進(jìn)一步加強社會(huì )保險基金管理，確�；鹜暾踩�。
�。ㄋ模┿y行帳戶(hù)管理情況
按照開(kāi)設社會(huì )保險基金帳戶(hù)有關(guān)規定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開(kāi)設了城鄉居民醫療保險基金支出戶(hù)和城鎮醫療保險基金支出帳戶(hù)，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務(wù)協(xié)議，實(shí)行了規范管理。具體情況如下表：
(五）對賬制度和執行情況
我局嚴格按照《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》規定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符，做到了基金財務(wù)數據的真實(shí)性、準確性和完整性。
�。﹥�(yōu)化經(jīng)辦管理
計算機業(yè)務(wù)系統統一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業(yè)務(wù)操作過(guò)程透明化。同時(shí)設立了財務(wù)系統與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數據外泄，確保數據安全。
�。ㄆ撸I(yè)務(wù)流程情況
嚴格執行業(yè)務(wù)初審及復核制度，切實(shí)做到現金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，并按照會(huì )計制度進(jìn)行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，信息數據處理與業(yè)務(wù)辦理及會(huì )計處理相分離。
三、自查結果
通過(guò)對20××年內部控制制度建設、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財務(wù)管理等幾個(gè)方面的內容進(jìn)行自查，我局嚴格遵守社會(huì )保險基金管理各項規定，嚴格執行內部控制制度，沒(méi)有發(fā)現違法違紀違規現象，但社�；痫L(fēng)險防控教育工作尚需加強，管理工作的規范化和標準化水平有待提升。
四、下一步打算
繼續堅持嚴格執行社�；痫L(fēng)險防控相關(guān)法規，嚴格執行內控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現象發(fā)生，實(shí)現社�；鸸芾砉ぷ鞯囊幏痘�、標準化和科學(xué)化，同時(shí)加大對職工進(jìn)行社�；痫L(fēng)險防控教育力度，進(jìn)一步增強職工風(fēng)險防控意識，確保社�；鸢踩暾�。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇8
為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門(mén)權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長(cháng)效機制，促進(jìn)街道各項工作又好又快發(fā)展，根據區紀委《關(guān)于在全區開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》文件精神和要求，按照上級部門(mén)的部署和安排，從X年X月起，我街道認真排查本單位在廉政方面存在的個(gè)性和共性問(wèn)題，全面開(kāi)展以人為點(diǎn)、以程序為線(xiàn)、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險的新機制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設，廉政風(fēng)險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。
一、加強領(lǐng)導，提高認識
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實(shí)處，我街道成立了廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導小組，由街道黨工委書(shū)記任組長(cháng)，其他班子成員任副組長(cháng)，各社區、科室主要負責人為成員。領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協(xié)調工作，制定了《xxx廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，通過(guò)認真分析查找我街道權力運行的風(fēng)險點(diǎn)和薄弱環(huán)節，樹(shù)立廉政風(fēng)險防控管理意識；明晰風(fēng)險點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節，進(jìn)行科學(xué)評估；建立廉政風(fēng)險防控和監管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險。以黨工委會(huì )議、黨支部會(huì )、中心組學(xué)習、職工會(huì )等形式，重點(diǎn)學(xué)習了《中國共產(chǎn)黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過(guò)學(xué)習，使大家認識到開(kāi)展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動(dòng)員
自20XX年X月，我街道召開(kāi)了廉政風(fēng)險防控工作動(dòng)員會(huì )，對廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行了專(zhuān)項工作的動(dòng)員部署，強調“排查廉政風(fēng)險、建立防控機制”是黨風(fēng)廉政建設工作的創(chuàng )新舉措，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預防腐敗的長(cháng)效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專(zhuān)項工作從X月開(kāi)始，分三個(gè)階段進(jìn)行，即：動(dòng)員部署、重點(diǎn)推進(jìn)、檢查驗收三個(gè)階段組織實(shí)施。要求各社區、科室要從貫徹落實(shí)黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排，認真組織實(shí)施。
三、深入查找，積極預防
根據實(shí)施方案的總體要求，我街道采取自下而上和自上而下相結合的`方式，以人為本、注重預防、突出重點(diǎn)、公開(kāi)透明的工作原則，全面開(kāi)展了排查工作。圍繞部門(mén)職能，進(jìn)行權限梳理、確認、登記，街居共清權確權X條，保留X條，調整X條，廢止X條，同時(shí)繪制權力運行流程圖X個(gè)；以規范權力運行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)人員，在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點(diǎn)。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險點(diǎn)，制定相應的防控措施，經(jīng)組織嚴格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點(diǎn)、防控措施登記匯總。街居共排查出風(fēng)險點(diǎn)X個(gè)，制定廉政風(fēng)險防控措施X個(gè)。
四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控
在廉政風(fēng)險防控管理工作中，我街道結合工作實(shí)際，制定《xxx廉政風(fēng)險工作評估修正機制》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險轉化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規范工作規則、加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實(shí)行權力制衡。深化以黨務(wù)公開(kāi)牽頭的各類(lèi)公開(kāi)，搭建公開(kāi)平臺。其中《職權目錄》、權力運行流程圖、《廉政風(fēng)險點(diǎn)登記表》和《廉政風(fēng)險防控措施》都在觸摸屏、網(wǎng)站上公開(kāi)，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì )各界的監督。為了對風(fēng)險控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險預警，暢通廉政風(fēng)險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現傾向性、苗頭性問(wèn)題，及時(shí)處理，避免問(wèn)題演化發(fā)展成違紀違法行為。
廉政風(fēng)險防控管理工作是一項長(cháng)期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開(kāi)展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會(huì )監督機制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，打造政治過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬的干部職工隊伍，為實(shí)現“精彩稻香”的目標提供堅強的紀律和作風(fēng)保障。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇9
XX隊集中學(xué)習廉政風(fēng)險防控，深刻認識到此項工作的必要性，廉政風(fēng)險防控學(xué)習，一是開(kāi)展廉政風(fēng)險防控是加強廉政建設的客觀(guān)需要。實(shí)行廉政風(fēng)險防控的目的，在于貫徹落實(shí)上級黨委決策部署，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，運用現代管理理念和科學(xué)管理方法，加大預防腐敗力度，增強預防腐敗工作的創(chuàng )新性、科學(xué)性和可操作性，進(jìn)一步提高反腐倡廉建設水平。二是開(kāi)展廉政風(fēng)險防控是貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》和貫徹執行《廉政準則》的具體舉措，使拒腐防變教育長(cháng)效機制初步建立，反腐倡廉法規制度比較健全，權力運行監控機制基本形成。三是開(kāi)展廉政風(fēng)險防控是強化對權力運行監督的有效手段。針對權力運行中的風(fēng)險和監督管理中的薄弱環(huán)節，主動(dòng)預防，超前防范，可以有效實(shí)現監督關(guān)口的前移。
要搞好廉政風(fēng)險防控工作必須全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，將風(fēng)險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設，緊緊圍繞行政審批、行政執法、人事管理、財務(wù)管理、工程項目管理等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節，運用教育、制度、監督等有效措施，把廉政風(fēng)險查到點(diǎn)、懲防體系建到崗，著(zhù)力抓好對要害部位、關(guān)鍵環(huán)節廉政風(fēng)險的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。
一、通過(guò)學(xué)習提高了我們黨員自身的思想政治素質(zhì)，增強了拒腐防變能力，使黨員干部樹(shù)立了正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)、權利觀(guān)。在物欲橫流的當今社會(huì )，人們無(wú)利不往來(lái)，少數黨員干部放任自流，給國家和人民造成了巨大的財產(chǎn)流失，同時(shí)也帶壞了一批干部，從而形成了不良的社會(huì )風(fēng)氣，在整個(gè)學(xué)習過(guò)程和觀(guān)看過(guò)程中，我們做到了認認真真的學(xué)，扎扎實(shí)實(shí)的學(xué)，并深刻體會(huì )到了黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭的重要性，使自己有強烈的責任感和緊迫感，在工作中切實(shí)找到切入點(diǎn)，并做到學(xué)以致用，在自己的崗位上要發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，起到帶頭和帶動(dòng)作用。
二、通過(guò)學(xué)習，認識到查找風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)在思想道德、崗位職責、制度機制等三方面查找風(fēng)險點(diǎn)，針對自己的工作找到風(fēng)險點(diǎn)后，盡量進(jìn)行自我防控。我決定在工作中，要筑牢反腐防線(xiàn)，吸取他人的教訓，防患于未然，堅持防微杜漸，時(shí)刻為自己敲醒警鐘，要明白自己該做什么，不該做什么。俗話(huà)說(shuō)：一失足成千古恨。然而真正品嘗了其中的`滋味，那后悔可就晚亦。所以，強化自律意識，構筑廉潔從政的警世防線(xiàn)，是對每個(gè)黨員干部地考驗。由于各方面因素的影響，使少數腐敗人員有機可乘，這已經(jīng)成為廣大人民群眾注目的一個(gè)焦點(diǎn)。在與時(shí)俱進(jìn)的今天，我們相應采取了一系列反腐倡廉的警示教育，通過(guò)講座、報紙、去、宣傳欄等多種多樣的形式開(kāi)展警示教育，使我局的廉潔自律意識明顯提高。
三、通過(guò)學(xué)習，進(jìn)一步明晰了工作思路。一是查找廉政風(fēng)險。要按照自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點(diǎn)、組織評、建檔案等六個(gè)程序做到查準、查全、查深。在查找風(fēng)險點(diǎn)的基礎上準確評估風(fēng)險等級和制定初步的個(gè)人防控措施。二是要制定防控措施。通過(guò)前期預防、中期監控、后期處置三個(gè)階段對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。三是要加強監督考核和義務(wù)追究。對廉政風(fēng)險防范管理工作開(kāi)展應當實(shí)行全程監督，對風(fēng)險防范承諾、防控措施落實(shí)情況及時(shí)監督檢查，并按照黨風(fēng)廉政建設義務(wù)制和廉政風(fēng)險防范管理工作考核辦法，嚴肅追究未落實(shí)的義務(wù)人義務(wù)。
四、通過(guò)學(xué)習，我更深切體會(huì )到了立黨為公，執政為民的必要性。把”三個(gè)代表”重要思想做為自己的工作實(shí)踐，結合自己的工作實(shí)際，做謙虛樸實(shí)、嚴于律己、廉潔奉公的表率。在生活中，我的人生格言是：堂堂正正做人，認認真真做事，快快樂(lè )樂(lè )生活。強化反腐倡廉意識是我作為一名黨員義不容辭的責任，在錯綜復雜的社會(huì )中我要找準自己的人生航標，始終保持奮發(fā)進(jìn)取的精神狀態(tài)，真正筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇10
為了進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設，強化對部門(mén)權力運行的內部制約和監督，不斷提高預防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風(fēng)工作長(cháng)效機制，按照中央和省、市紀委關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作部署要求，根據市委反腐辦《XX市20xx年廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施意見(jiàn)》(莆城委［20xx］4號)文件和區反腐辦《XX區進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，結合我鎮實(shí)際情況，自20xx年5月1日起，通過(guò)“找、防、控”三個(gè)環(huán)節，認真排查我鎮各部門(mén)在廉政方面存在的顯性和隱形、個(gè)性和共性的問(wèn)題，全面開(kāi)展以人為點(diǎn)、以程序為線(xiàn)、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風(fēng)險的新機制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設，廉政風(fēng)險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效�，F將廉政風(fēng)險防控工作第二階段自查情況匯報如下：
一、精心組織，扎實(shí)推進(jìn)
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險防控管理工作，確保各項防范管理措施落到實(shí)處，通過(guò)認真分析查找我鎮各部門(mén)和村權力運行的風(fēng)險點(diǎn)和薄弱環(huán)節。按照《東海鎮廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》的總體要求，各單位根據已查找的風(fēng)險點(diǎn)制定有針對性和可操作性的防控措施，并對防控廉政風(fēng)險措施落實(shí)過(guò)程進(jìn)行認真分析，做出客觀(guān)的評估，對脫離實(shí)際、針對性、操作性不強、難以落實(shí)、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對已被實(shí)踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時(shí)加以上升到制度機制層面，實(shí)現風(fēng)險防控制度化;在具體防控過(guò)程中發(fā)現還存在制度漏洞的時(shí)，要及時(shí)研究出臺相關(guān)制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風(fēng)險。我鎮共排查出單位風(fēng)險點(diǎn)1個(gè)，風(fēng)險部門(mén)20個(gè)，部門(mén)風(fēng)險點(diǎn)134個(gè)，崗位風(fēng)險點(diǎn)166個(gè)，制定單位風(fēng)險防控措施16條，部門(mén)風(fēng)險防控措施131條，崗位風(fēng)險防控措施164條。填寫(xiě)了《單位廉政風(fēng)險登記表》、《科室廉政風(fēng)險登記表》、《崗位廉政風(fēng)險登記表》、《重點(diǎn)選題廉政風(fēng)險防控措施登記表》、《廉政風(fēng)險防控措施統計匯總表》。
二、積極制定廉政風(fēng)險防控措施，健全教育督導、預警機制
預警處置是廉政風(fēng)險預警防控工作的關(guān)鍵環(huán)節，是對未嚴格執行防范措施，違反黨風(fēng)廉政建設規定，已經(jīng)出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個(gè)人進(jìn)行主動(dòng)防范和控制風(fēng)險的一種制度。一是建立預警信息收集制度。部門(mén)的廉政風(fēng)險預警信息的收集由部門(mén)負責人負責，懲防體系建設領(lǐng)導組辦公室承擔具體工作，負責收集、整理、匯總預警信息。各部門(mén)要定期上報預警信息，同時(shí)要通過(guò)對防范措施執行情況跟蹤檢查，對及時(shí)發(fā)現的苗頭性、傾向性問(wèn)題，不定期上報;二是建立預警信息分析制度。逐步建立預警信息民調制度、民主測評和評議制度、信訪(fǎng)舉報制度及保密制度。通過(guò)對收集的預警信息進(jìn)行分析，建立預警信息分析制度，逐步形成了客觀(guān)全面的`廉政風(fēng)險預警信息分析系統。三是建立了預警信息反饋制度。
(1)談話(huà)提醒。對預警信息涉及的議論性、現象性、一般性問(wèn)題的部門(mén)和個(gè)人，及時(shí)予以談話(huà)提醒。
(2)內部通報。對一段時(shí)間內帶有集中性、普遍性的違反黨風(fēng)廉政建設要求的問(wèn)題，以?xún)炔客▓笮问竭M(jìn)行警示。
三、權力梳理，制定權力運行流程圖和廉政風(fēng)險防控流程圖
根據第一階段排查出的風(fēng)險部門(mén)和部門(mén)、崗位風(fēng)險點(diǎn)，我鎮認真制定了8個(gè)廉政風(fēng)險防控工作流程圖，并依托網(wǎng)站、公開(kāi)欄、辦事指南等途徑，向社會(huì )公開(kāi)，促進(jìn)行政權力規范、高效、公開(kāi)運行。大力推廣陽(yáng)光政務(wù)，完善權力運行綜合電子監察平臺，實(shí)現網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監控。
風(fēng)險防控檢查自查報告 篇11
資溪縣工商局認真貫徹落實(shí)上級關(guān)于開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險的查找、防范、控制為主線(xiàn)，以權力的清理、制約、監督為核心，以反腐倡廉制度建設、規范、執行為主要內容，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權，確定市場(chǎng)監管、行政許可、行政執法、行政收費、人事管理、財務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險環(huán)節，全面開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類(lèi)型的廉能風(fēng)險點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類(lèi)崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點(diǎn)分級預警防控，初步構建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機制�，F將開(kāi)展工作情況報告如下：
一、著(zhù)力“三個(gè)到位”開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作
(一)組織領(lǐng)導到位。成立了以縣局黨組書(shū)記、局長(cháng)桂忠任組長(cháng),其他黨組成員任副組長(cháng)，機關(guān)各股室主要負責人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導小組，一級抓一級，層層責任落實(shí)到人�？h局監察室負責雙風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調、督導、考核，各分局、機關(guān)各科室指定專(zhuān)人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動(dòng)到位。召開(kāi)了全縣系統開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作動(dòng)員大會(huì )，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng)。組織開(kāi)展各類(lèi)廉政主題教育活動(dòng)，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點(diǎn)、程序為線(xiàn)、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習教育和動(dòng)員部署同時(shí)開(kāi)展、查找風(fēng)險點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。
二、著(zhù)眼“四個(gè)突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險廉能管理工作
(一)突出一個(gè)“找”字，做到風(fēng)險查找全面準確深入。
一是崗位自查。召開(kāi)了風(fēng)險查找動(dòng)員會(huì )，就風(fēng)險查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專(zhuān)題培訓;繪制了風(fēng)險查找流程圖,指導每個(gè)干部職工根據所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫(xiě)崗位風(fēng)險點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結合各自職能，對本股室職權行使的每個(gè)工作環(huán)節可能存在的廉能風(fēng)險進(jìn)行深入排查，填寫(xiě)科室風(fēng)險點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門(mén)及分管崗位人員廉能風(fēng)險點(diǎn)排查工作進(jìn)行評審，加強對崗位及科室風(fēng)險點(diǎn)排查的監督和把關(guān)，完善自查，彌補遺漏，確保風(fēng)險點(diǎn)排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開(kāi)局領(lǐng)導小組會(huì )議等多種形式，對各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行認真細致的審定。對查找不準、不全、不深等問(wèn)題，責令其重新查找，直到審定通過(guò)為止。通過(guò)認真排查，全系統共查找出風(fēng)險點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險崗位39個(gè)，其中一級風(fēng)險人員16個(gè)，二級風(fēng)險人員13個(gè)，三級風(fēng)險人員10個(gè)。
(二)突出一個(gè)“防”字，做到制度建設具體實(shí)在管用。
一是強化教育，筑牢思想道德防線(xiàn)。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開(kāi)展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》為主要內容的反腐倡廉教育活動(dòng)，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線(xiàn)。二是細化規定，筑牢制度機制防線(xiàn)。針對權力透明運行中存在的突出問(wèn)題，先后制定和完善行政審批、行政執法、市場(chǎng)監管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監管制度27項。三是實(shí)行公開(kāi)，筑牢群眾監督防線(xiàn)。建立了集黨務(wù)公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)為一體的立體式公開(kāi)模式,將行政審批事項、行政執法程序、行政處罰類(lèi)別、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開(kāi)，接受社會(huì )和群眾的監督，確保權力在陽(yáng)光下運行。
(三)突出一個(gè)“控”，做到風(fēng)險預警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。
一是預警監控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，實(shí)行了風(fēng)險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。二是市場(chǎng)監管網(wǎng)格化。加大基層監管模式改革力度，全力實(shí)施“網(wǎng)格化”監管，按照“定區域、定人員、定職責、定任務(wù)、定獎懲”的要求，將各項監管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個(gè)干部職工的“責任田”，促進(jìn)職權、責任相輔相成、相互統一,有效防止了在監管源頭腐朽行為的產(chǎn)生。三是執法監督網(wǎng)絡(luò )化。建立網(wǎng)上行政執法案件管理系統,抓住行政處罰案件的“立、查、審、結”全過(guò)程，實(shí)現了辦案程序的.規范化、執法效能的最大化、案件監控的陽(yáng)光化。從技術(shù)上有效防止了行政執法過(guò)程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。
(四)突出一個(gè)“實(shí)”字，做到風(fēng)險防控立足行業(yè)特點(diǎn)。
圍繞日常工作，實(shí)施“四個(gè)重點(diǎn)抓好”。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過(guò)程中的風(fēng)險防范。嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》的規定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關(guān)”,規范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀(guān)、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執法辦案過(guò)程中的風(fēng)險防范。加強對調查取證、暫扣罰沒(méi)物資處置、行政處罰自由裁量權使用等行政執法全過(guò)程的監督，推行案件回訪(fǎng)制，嚴防辦案過(guò)程中違法違紀違規行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場(chǎng)監管失缺的風(fēng)險防范。全面拓展社會(huì )監督渠道，推行行政許可結果、執法辦案結果、優(yōu)惠政策享受結果、服務(wù)承諾落實(shí)結果“四公示”;積極組織開(kāi)展述職述廉評廉活動(dòng),加大對履職行為的監督力度，嚴查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好“三重一大”事項決策和實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險防范。凡有“三重一大”事項，紀檢監察全程介入，加強組織領(lǐng)導和監督;嚴格執行項目報批、招投標和政府采購等有關(guān)規定，實(shí)行公開(kāi)透明的程序化運作。
三、著(zhù)重“四個(gè)建立” 打造高素質(zhì)工商干部隊伍
(一)建立廉政教育長(cháng)效機制。始終堅持教育在先的原則，把風(fēng)險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內容、創(chuàng )新教育形式，做到警鐘長(cháng)鳴、自覺(jué)防范。開(kāi)展廉政教育。結合“創(chuàng )先爭優(yōu)”、“創(chuàng )業(yè)服務(wù)年”等活動(dòng)的創(chuàng )建要求，采取多種手段和形式，開(kāi)展廉政教育。一是注重廉政文化建設。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場(chǎng)所，大力開(kāi)展廉政文化宣傳。二是開(kāi)展反腐倡廉教育�？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習內容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專(zhuān)題學(xué)習。三是開(kāi)展廉政心得體會(huì )征集活動(dòng)，增強了黨員干部的廉政意識。
(二)建立風(fēng)險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權、行政執法權和隊伍管理權，健全完善風(fēng)險崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。
(三)建立權力運行的監督機制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵，強化對崗位權力運行的監督和制約。抓好“一崗雙責”的落實(shí)，推行領(lǐng)導干部監督五項監督制度，采取行政效能監察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪(fǎng)和發(fā)動(dòng)社會(huì )各界監督的辦法，形成良好的監督制約機制。
(四)建立科學(xué)可行的考核問(wèn)責機制。將風(fēng)險崗位廉能管理工作納入單位績(jì)效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據。出臺問(wèn)責辦法，對廉政、監管、作風(fēng)等問(wèn)題予以問(wèn)責處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。
按照學(xué)校的統一部署，動(dòng)畫(huà)學(xué)院把腐朽風(fēng)險預警防控作為黨風(fēng)廉政建設的一項首要工作來(lái)抓，精心組織，認真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐朽風(fēng)險預警防控工作。
【風(fēng)險防控檢查自查報告】相關(guān)文章：
風(fēng)險防控自查報告08-03
風(fēng)險防控工作總結09-07
銀行案件防控、風(fēng)險排查自查報告（精選5篇）06-18
廉潔風(fēng)險防控工作總結01-22