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農商銀行第一屆監事會(huì )工作報告
工作報告的內容主要是向上級匯報工作，其表達方式以敘述、說(shuō)明為主，在語(yǔ)言運用上要突出陳述性，把事情交代清楚，充分顯示內容的真實(shí)和材料的客觀(guān)。以下是一篇農商銀行第一屆監事會(huì )工作報告，僅供參考。
農商銀行第一屆監事會(huì )工作報告
各位股東：
本屆監事會(huì )選舉產(chǎn)生以來(lái)，在省聯(lián)社、銀監部門(mén)以及人行等有關(guān)部門(mén)的正確指導下，嚴格遵照《公司法》、《**農商銀行章程》及各項規章制度，認真履職，有效監督，各項工作開(kāi)展卓有成效�，F將三年來(lái)工作情況報告如下：
第一部分 主要工作情況
一、規范監督機制，完善制度體系
為促進(jìn)監事會(huì )工作制度化、規范化，保證監督約束機制的規范性，本屆監事會(huì )不斷加強自身監督機制的建設，完善制度體系。第一屆監事會(huì )共制訂9項制度，內容涉及《監事長(cháng)職責》、《監事會(huì )議事規則》、《監事職責》、《監事崗位職責》、《監事長(cháng)辦公會(huì )議制度》、《審計委員會(huì )工作制度》、《董事履職評價(jià)辦法》、《大宗物品采購及基建工程項目招標工作監督管理辦法》等方面，規范、完善了監事會(huì )的監督工作機制和工作程序，夯實(shí)了履職基礎，提高了監事會(huì )履職的獨立性、權威性和有效性,確保了監事會(huì )的規范運作。
二、健全監事會(huì )組織架構，完善法人治理
1.高度重視監事會(huì )建設。本屆監事會(huì )由5名監事組成，設監事長(cháng)1人,成員包括股東代表?yè)蔚谋O事、職工代表?yè)蔚谋O事,其中非職工監事3 名。3年以來(lái)，共組織召開(kāi)監事會(huì )會(huì )議13次，各次會(huì )議的召開(kāi)均符合有關(guān)法律和本行章程的規定，會(huì )前向各位監事通知，向省聯(lián)社、**銀監報告報告;形成的會(huì )議決定、決議及會(huì )議記錄能詳實(shí)記錄，并做好對決議內容貫徹落實(shí)工作;會(huì )后及時(shí)向監管部門(mén)報備。三年以來(lái)，認真審議了《第一屆監事會(huì )監事長(cháng)選舉辦法》《監事會(huì )審計委員會(huì )組成人員名單方案》、《第一屆監事會(huì )年度工作報告》《第一屆監事會(huì )年度工作計劃》等18個(gè)會(huì )議議案。會(huì )上全體監事均能夠勤勉盡職，本著(zhù)對股東高度負責的態(tài)度，按照商業(yè)銀行的管理標準，對本行董事會(huì )和高級管理層及其成員的履職盡責情況、財務(wù)活動(dòng)、內部控制、風(fēng)險管理等進(jìn)行監督，維護股東的合法權益和存款人利益。
2.設立審計委員會(huì )，并充分發(fā)揮作用。為更好發(fā)揮監事會(huì )作用，經(jīng)本行監事會(huì )第一次會(huì )議審議通過(guò)，XXXX年10月成立監事會(huì )審計委員會(huì )，委員會(huì )由3名委員組成，設主任委員1名，是監事會(huì )按照本行章程專(zhuān)門(mén)設立的實(shí)施內部控制和稽核監督的議事與協(xié)調機構，直接對監事會(huì )負責。審計委員會(huì )下設辦公室
定期不定期向董事會(huì )、高級管理層提交各種工作調研材料及提出意見(jiàn)和建議，認真履行監督職責。本屆監事會(huì )向董事會(huì )發(fā)出監事會(huì )意見(jiàn)書(shū)11份，向高級管理層發(fā)出監事會(huì )意見(jiàn)書(shū)24份，切實(shí)發(fā)揮了監事會(huì )“監在點(diǎn)子上，督在關(guān)鍵處”的工作方式。所發(fā)出的意見(jiàn)書(shū)均被董事會(huì )、高級管理層采信，并能夠得到較好的落實(shí)。
1.堅持組織原則，維護董事會(huì )、高級管理層以及監事會(huì )相互團結。監事會(huì )根據政策文件精神和有關(guān)法律法規，結合董事會(huì )、高級管理層的經(jīng)營(yíng)方針和管理理念，積極主動(dòng)完成監事會(huì )負責的各項工作，做到工作“分工不分家，監督不旁觀(guān)，參與不干預，互補不拆臺”，總體目標一致。監事會(huì )按季度、年度向董事會(huì )提交審計報告，每年向股東大會(huì )報告一次工作。
2.積極參加董事會(huì )和有關(guān)有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理會(huì )議，并發(fā)表意見(jiàn)。在正確履行工作職責上，監事會(huì )注意不斷完善工作方法，全面、深入地參與、了解全行的各項業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程，為加強監督取得第一手資料，對本行董事會(huì )、高級管理層在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)重要事項、重大決策的會(huì )議，監事會(huì )積極派員參加，并從監事會(huì )角度針對各項工作提出合理建議，并做到參與不干預。3年以來(lái)本屆監事成員成員出席股東大會(huì )3次，派員列席董事會(huì )會(huì )議14次，行務(wù)會(huì )會(huì )議22次以及其他工作會(huì )議9次。
一是監事會(huì )通過(guò)監事會(huì )審計委員會(huì )，依托廈門(mén)中審國際會(huì )計師事務(wù)所分別對本行XXXX、XXXX、XXXX年度財務(wù)報表進(jìn)行審計，實(shí)現對本行財務(wù)活動(dòng)的監督。二是以稽核審計部為抓手通過(guò)組織開(kāi)展金融會(huì )計質(zhì)量檢查、XXXX和XXXX年度薪酬制度設計與執行情況專(zhuān)項檢查、重點(diǎn)費用列支及績(jì)效考核款支付等方面專(zhuān)項檢查來(lái)實(shí)現對本行財務(wù)活動(dòng)的監督。三是以監事長(cháng)辦公會(huì )議為平臺，通過(guò)聽(tīng)取財務(wù)核算部有關(guān)我行財務(wù)內控執行情況的報告及對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行咨詢(xún)的方式來(lái)實(shí)現對本行財務(wù)活動(dòng)的監督。四是監事會(huì )通過(guò)核對《**農商銀行XXXX年度財務(wù)決算報告》、《**農商銀行XXXX年度利潤分配方案及股金分紅方案》、《**農商銀行XXXX年度財務(wù)預算方案》等財務(wù)資料進(jìn)行監督。
三年以來(lái)，監事會(huì )注重以稽核審計為監事會(huì )的主要工作抓手，全面指導總行的稽核審計工作，組織領(lǐng)導稽核部門(mén)開(kāi)展數次的現場(chǎng)和非現場(chǎng)檢查，一方面確保農村商業(yè)銀行金融方針政策、法律法規和內控管理制度在我行的貫徹執行，另一方面通過(guò)稽核檢查，加強對全轄內各項業(yè)務(wù)的`全面監督。
1.開(kāi)展序時(shí)檢查。三年以來(lái)，共開(kāi)展全面序時(shí)檢查3次，對96個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信貸、風(fēng)險、綜合業(yè)務(wù)系統操作管理及內控制度等進(jìn)行全面稽核。
2.開(kāi)展專(zhuān)項檢查。三年以來(lái)，累計開(kāi)展專(zhuān)項檢查48次，項目主要包括：與融資性擔保公司業(yè)務(wù)合作風(fēng)險排查、大額貸款專(zhuān)項檢查、信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類(lèi)、已剝離、置換、核銷(xiāo)不良貸款專(zhuān)項檢查、銀行承兌匯票專(zhuān)項檢查、代理業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查、資金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查、債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查、食堂管理專(zhuān)項稽核、行務(wù)公開(kāi)情況專(zhuān)項檢查、新業(yè)務(wù)、新品種專(zhuān)項、關(guān)聯(lián)交易專(zhuān)項檢查、掃除管理盲區、消除案防隱患”排雷行動(dòng)、存款滾動(dòng)等。
3.開(kāi)展經(jīng)濟責任審計。三年來(lái)，累計開(kāi)展經(jīng)濟責任審計223人次，其中內退人員71人、自謀職業(yè)人員75人、辭職人員9人。
4.開(kāi)展突擊突崗檢查。三年來(lái)，累計開(kāi)展突擊替崗136人次，涉及33名會(huì )計、20名出納、37名柜員、10名事后監督、1名機關(guān)干事、35名客戶(hù)經(jīng)理。
5.開(kāi)展新增不良貸款責任認定。三年來(lái)，共對相關(guān)責任人進(jìn)行經(jīng)濟處罰人1373次、金額298.6萬(wàn)元。
6.提交審計報告。三年來(lái)，稽核審計部共提交各類(lèi)稽核審計報告445份, 主動(dòng)與監事會(huì )溝通稽核工作情況,通報稽核中發(fā)現的問(wèn)題,充分發(fā)揮本行內部監督力量的作用。
為提升監事的履職能力，本屆監事會(huì )通過(guò)監事會(huì )會(huì )議學(xué)習本行發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)要求的基本政策和法規，3年來(lái)，共同學(xué)習了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》、《商業(yè)銀行內部控制指引》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》等20多項法規。XXXX年8月份，本行還邀請專(zhuān)家對監事進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓。通過(guò)自學(xué)和業(yè)務(wù)培訓，監事會(huì )成員對本行風(fēng)險管理、內控建設、運營(yíng)等情況有了進(jìn)一步的熟悉和了解，從而提高了業(yè)務(wù)水平和履職能力，更好地履行監事工作職責。
三、積極配合監管工作,貫徹落實(shí)監管意見(jiàn)
1.與監管部門(mén)保持密切的溝通和聯(lián)系。一是邀請監管部門(mén)列席監事會(huì )會(huì )議、監事長(cháng)辦公會(huì )議、監事會(huì )審計委員會(huì )會(huì )議;二是真實(shí)、完整、及時(shí)地向監管部門(mén)呈報監事會(huì )會(huì )議材料及監管所需的有關(guān)資料;三是定期不定期向監管部門(mén)匯報工作; 四是參加銀監監事座談，積極配合非現場(chǎng)監管工作。
2.全力配合銀監現場(chǎng)監管檢查工作。三年來(lái)，監事會(huì )主動(dòng)接受監管，全力配合、支持**銀監對本行開(kāi)展的多項業(yè)務(wù)現場(chǎng)檢查，如：“三個(gè)辦法一個(gè)指引”落實(shí)情況 、大額貸款合規性及集中度風(fēng)險情況、政府融資平臺貸款風(fēng)險情況、風(fēng)險分類(lèi)偏離度情況、票據業(yè)務(wù)、后續跟蹤等，確保按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。提出的意見(jiàn)和建議，積極采納，同時(shí)落實(shí)監審聯(lián)動(dòng)，形成內外監督合力，有效增強監督工作的全面性、準確性和可操作性。
3.抓好監管意見(jiàn)貫徹落實(shí)和匯報工作。一是加強領(lǐng)導，成立由監事長(cháng)擔任組長(cháng)的**農商銀行監管意見(jiàn)落實(shí)工作領(lǐng)導小組。二是重視收集監管部門(mén)的監管意見(jiàn)和各類(lèi)檢查意見(jiàn)，逐條明確意見(jiàn)落實(shí)的相關(guān)責任部門(mén)，并由稽核審計部牽頭督促落實(shí)整改;三是通過(guò)召開(kāi)監事長(cháng)辦公會(huì )議，質(zhì)詢(xún)、監督監管意見(jiàn)的貫徹落實(shí)情況，確保監管意見(jiàn)的執行工作不“走樣”和“跑調”現象。四是由監事長(cháng)向股東大會(huì )報告《銀監部門(mén)對**農商銀行監管意見(jiàn)及執行整改情況的報告》。
第二部分 第二屆監事會(huì )工作思路
為更好發(fā)揮監事會(huì )的監督職責，新一屆監事會(huì )將在新的發(fā)展起點(diǎn)上，與本行董事會(huì )、高級管理層一道，共同推動(dòng)**農商持續、穩定、健康發(fā)展，開(kāi)創(chuàng )工作新局面。
一、指導思想
緊緊圍繞全行工作思路，在《公司法》及其他法律法規、《章程》和股東大會(huì )賦予的職權范圍內，有效行使監事會(huì )的權力、正確地履行監事會(huì )的職責與義務(wù), 確保本行內部制衡，促進(jìn)治理機制的完善，堅決維護股東的利益。
二、總體目標
緊扣董事會(huì )提出的發(fā)展規劃和奮斗目標，不斷改進(jìn)和深化監事會(huì )工作為主線(xiàn)，與時(shí)俱進(jìn)，堅持監督服務(wù)發(fā)展，在監督思路上更加突出重點(diǎn)，更加強調預防，更加注重科學(xué)，更加延伸內涵，確保監事會(huì )高效規范運作和科學(xué)決策，充分發(fā)揮監事會(huì )在“三會(huì )”架構中的重要作用，推動(dòng)**農商銀行監事會(huì )工作再上新臺階。
三、工作措施
為增進(jìn)全行上下對監事會(huì )工作的了解，自覺(jué)接受監事會(huì )監督，積極主動(dòng)配合監事會(huì )工作的良好氛圍，擬于第二屆監事會(huì )期間加強宣傳監事會(huì )相關(guān)工作機制，包括監事會(huì )工作依據、工作職責、監督檢查范圍、議事規劃等，更加緊密聯(lián)系全行上下員工，共同推動(dòng)監事會(huì )制度的健康發(fā)展。
1.牢固樹(shù)立監督意識。在履職過(guò)程中，監事會(huì )將牢固樹(shù)立監督意識，牢記工作職責，將股東利益放在第一位，把股東利益與內部員工利益有機結合，督促本行董事會(huì )、高級管理層依法合規決策、經(jīng)營(yíng)，防范案件風(fēng)險，提高經(jīng)營(yíng)效益。
2.牢固樹(shù)立參與意識。在不越權干預董事會(huì )、高級管理層的前提下，深入參與本行各項經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，在參與過(guò)程中將監督關(guān)口前移，變事后監督為事前、事中監督，積極防范各類(lèi)案件風(fēng)險。
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