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銀行部門(mén)案防工作總結（精選23篇）
辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，這是一段珍貴的工作時(shí)光，我們收獲良多，制定一份工作總結吧。怎樣寫(xiě)工作總結才更能吸引眼球呢？以下是小編幫大家整理的銀行部門(mén)案防工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
銀行部門(mén)案防工作總結 1
我行結合各部門(mén)及各條線(xiàn)工作重點(diǎn)，對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進(jìn)行了持續學(xué)習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，完善制度建設，加強全流程管理，持續開(kāi)展員工教育、培訓，從執行各項規章制度的細節入手，繼續深入開(kāi)展案件風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險�，F將本年度案件風(fēng)險排查工作總結匯報如下：
一、主要工作
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導高度重視案件風(fēng)險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線(xiàn)等方面的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
�。ㄒ唬┱J真落實(shí)案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實(shí)行案件風(fēng)險防控工作責任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險防控工作責任書(shū)》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責任書(shū)156份，實(shí)行分管責任，明確工作職責，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責任落實(shí)到人，不留死角。
�。ǘ┘訌婎I(lǐng)導，周密部署，確保案件防控工作有序開(kāi)展。為確保案件防控工作有序開(kāi)展，我行高度重視，先后召開(kāi)多次會(huì )議，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專(zhuān)項工作領(lǐng)導小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細化活動(dòng)內容，明確目標，落實(shí)職責，增強工作針對性，不斷加強內控管理，促進(jìn)內控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強有效發(fā)展意識，進(jìn)一步提高自我約束、自我監督、自我管理和自我完善能力，有效預防各類(lèi)案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展，為我行進(jìn)一步開(kāi)展防控、工作打下基礎。
�。ㄈ┘訌娭贫冉ㄔO，規范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·。為提高案件防控水平·，對舊版本業(yè)務(wù)規范在執行中遇到的問(wèn)題，監管部門(mén)及我行歷次檢查中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了針對性的修訂和完善，對于我行新開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險應急處置預案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現金支付審批權限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節及崗位職責，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節的'流程及職責進(jìn)行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。
�。ㄈ┒ㄆ趯�(shí)施案防日常工作檢查，結合外部案例及我行實(shí)際，開(kāi)展相關(guān)知識的學(xué)習與培訓。我行認真貫徹案件防控工作要求，開(kāi)展了“反對洗錢(qián)專(zhuān)項檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查”、制定了案件防控知識學(xué)習與培訓計劃，對學(xué)習與培訓的內容、安排、學(xué)習重點(diǎn)等進(jìn)行了明確�？傂懈鞑块T(mén)按月對員工進(jìn)行案件防控知識的學(xué)習與培訓，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統向各支行轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習傳達，并做好學(xué)習記錄。根據下發(fā)文件管理部門(mén)對傳達文件的學(xué)習情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導，提高員工案件防控意識。認真傳達學(xué)習了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門(mén)、各支行吸取教訓，高度重視內控與案防工作，結合外部案例及我行實(shí)際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實(shí)防范了類(lèi)似案件風(fēng)險的發(fā)生。
�。ㄋ模┘訌妴T工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險管控。認真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習管理辦法》、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪(fǎng)制度》，開(kāi)展了多次對員工不良行為的專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開(kāi)展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專(zhuān)項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書(shū)xx份，員工家訪(fǎng)表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規建設的學(xué)習培訓計劃，每周三為內審、財務(wù)會(huì )計例會(huì )，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì )。深入開(kāi)展學(xué)習“合規建設與五個(gè)基本規范”要求各部門(mén)負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執行考勤制度，實(shí)行晨會(huì )和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個(gè)人談話(huà)、內部詢(xún)問(wèn)、實(shí)際走訪(fǎng)的方式開(kāi)展排查，排查工作深入到部門(mén)、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，未發(fā)現有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門(mén)能夠認真組織員工學(xué)習總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為我行穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅實(shí)的基礎。
二、存在的不足及薄弱環(huán)節
�。ㄒ唬┎糠謫T工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規章制度執行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒(méi)有將案件防范各項措施真正落到實(shí)處。
�。ǘ├碚搶W(xué)習學(xué)習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平·時(shí)的學(xué)習還存在著(zhù)“走過(guò)場(chǎng)”的應付現象，真正通過(guò)學(xué)習來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
�。ㄈI(yè)務(wù)培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著(zhù)隨意性的現象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時(shí)沒(méi)有真正發(fā)揮。
銀行部門(mén)案防工作總結 2
20xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在當地各監管部門(mén)的指導關(guān)心下，我分行認真貫徹落實(shí)總行、各監管單位的安保及案防工作文件精神與監管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營(yíng)造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛及案件防范工作穩步進(jìn)行�，F將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛工作情況匯報如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實(shí)
(一)抓好防范保安全，強化責任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《20xx年安全保衛及案件防范責任書(shū)》，并結合與銀監分局簽訂的《案件防控承諾書(shū)》的相關(guān)要求，積極組織召開(kāi)分行年度安保工作會(huì )議，明確安全保衛工作責任，逐條分解細化責任書(shū)要求，結合分行實(shí)際制定了我分行20xx年安全保衛及案件防范工作計劃，嚴格落實(shí)“一把手”負責制、防范風(fēng)險“十三條”措施及內控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書(shū)并明確了責任，強化領(lǐng)導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領(lǐng)導定期或不定期組織全體員工學(xué)習貫徹監管部門(mén)及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專(zhuān)題會(huì )；不定期在行務(wù)會(huì )上通報內控制度執行情況及風(fēng)險事件；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風(fēng)險部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查，長(cháng)假節前大檢查等；按責任書(shū)要求親自參與全行的消防設施檢查、監控報警系統巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強化案防常識學(xué)習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實(shí)案防知識學(xué)習和教育制度，在每一季度的安全例會(huì )上，堅持安全常識學(xué)習和教育，繼續加強分行的安防保衛制度及各項應急預案的學(xué)習，將多媒體與書(shū)面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀(guān)易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報警示教育，并舉一反三，結合轄內社會(huì )治安形勢，提升案防意識，抓自查促整改，使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個(gè)清醒的'認識，增強憂(yōu)患意識和緊迫感，克服麻痹和僥幸心理，做到警鐘長(cháng)鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶(hù)安全提示，提高客戶(hù)離行后的安全防范意識。
二、抓隊伍建設，提高安全防范技能
在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設，緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓臨柜人員對自衛器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開(kāi)展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險得到有效防控。
三、完善制度及管理體系，加大風(fēng)險防控力度
�。ㄒ唬⿵娀瘷z查整改。為促進(jìn)安全保衛工作制度化、規范化，落實(shí)檢查效果。年初，我分行積極認真總結20xx年度安全保衛工作情況，根據總行制定的安全保衛檢查實(shí)施辦法和違規違紀處罰實(shí)施細則，采取常規性自查與不定期自查、并與重大節日專(zhuān)題查相結合的方式，時(shí)刻注意掌握轄內安全保衛工作動(dòng)態(tài)，整改隱患，堵塞漏洞，防患于未然。
�。ǘ┘訌娂挤牢锓澜ㄔO。根據分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則，完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網(wǎng)點(diǎn)安防建設工作進(jìn)行督促指導，嚴格按照公安機關(guān)相關(guān)金融機構網(wǎng)點(diǎn)安防設施建設規范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗收順利開(kāi)業(yè)，各項技防物防系統穩健運行。根據總行部署，將遠程監控與本地監控相結合，在原有本地監控網(wǎng)絡(luò )的基礎上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險區域接入總行遠程監控報警中心，有效提高物防和技防水平·，提高了安全系數。
�。ㄈ﹪揽仫L(fēng)險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛部門(mén)及風(fēng)險管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，兩部門(mén)協(xié)調配合，按照風(fēng)險管理及案件防范要求對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險防控，嚴格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險管理規定對信貸部門(mén)各項信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險管控，組織相關(guān)部門(mén)每月定期對營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項內控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強。
二是分行監控報警系統部分硬件設備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。
銀行部門(mén)案防工作總結 3
為全面了解銀行的風(fēng)險管理情況，切實(shí)提高本行的風(fēng)險水平，增強識別，計量，檢測和控制風(fēng)險的能力，為本行實(shí)行全面風(fēng)險管理夯實(shí)基礎，銀行成立以來(lái)，我部門(mén)主要做了以下工作，現將風(fēng)險管理部近段工作做一個(gè)簡(jiǎn)要的總結：
一、建章立制，搭建架構
首先，根據銀監部門(mén)的監管要求，結合x(chóng)x銀行發(fā)展的需要，我部門(mén)通過(guò)學(xué)習借鑒、摸索，現已草擬不良貸款管理、責任追究、內部控制、風(fēng)險管理等方面等十六項基本制度，正在進(jìn)一步完善，部分文件正在審閱下發(fā)中。其次，全行已經(jīng)初步明確了各級的風(fēng)險管理架構和職責，并且在本行成立之初就設置了風(fēng)險管理部，專(zhuān)司從事風(fēng)險管理工作，現有人員3人。
二、摸清家底，夯實(shí)基礎
銀行成立之后，我部門(mén)在領(lǐng)導的安排下，通過(guò)一系列的自查、檢查對我行的資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)管理情況進(jìn)行了深入的檢查，為以后各項工作的順利開(kāi)展夯實(shí)了基礎，為領(lǐng)導的決策提供了一句。一是重視基礎工作，造具清冊。對全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產(chǎn)及抵貸資產(chǎn)進(jìn)行了摸底造冊，將表內外不良貸款臺帳整合，明細造冊。二是加強檢查監督，摸清底子。根據省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執行涉政不良貸款清收工作和信貸違規十條的自查工作；組織開(kāi)展全行信貸風(fēng)險排查，對全行新放貸款、不良貸款、抵質(zhì)押、保證擔保情況、假冒名貸款、貸款新規及支付落實(shí)情況、關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險排查；完成省聯(lián)社風(fēng)險管理工作專(zhuān)項督查的準備工作；下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng )新動(dòng)態(tài)管理，風(fēng)險提示。每月初對各支行到逾期貸款和新增不良貸款進(jìn)行了風(fēng)險提示，并督促管理和清收工作。
三、當好助手，籌備改革
為了本行改革的`順利進(jìn)行，我部門(mén)承接了改革的很多基礎性工作，主要是招牌噴繪布、網(wǎng)點(diǎn)銅牌，屋頂發(fā)光字的制作安裝，現已基本完工。
下一步，我部門(mén)將從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作：
1、進(jìn)一步完善部門(mén)制度，下發(fā)不良貸款責任追究、風(fēng)險經(jīng)理等方面的文件，以便有章可循。
2、加強對不良貸款的管理。一是不良貸款臺帳管理系統數據規范到各支行統一上報，加強管理。二是將全行不良貸款建立臺帳，明確包收責任人和管理責任人，指定清收計劃。三是借抵押品清理的機會(huì )，督促各支行澄清不良貸款抵押品情況，特別是不良和股金購買(mǎi)不良貸款的抵押品，要求建立臺帳、制定處置計劃，加大處置力度。同時(shí)對已經(jīng)出現的可能出現風(fēng)險的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采取保全措施，防范風(fēng)險。四是各支行要對每月到逾期貸款及新增不良貸款書(shū)面說(shuō)明情況，分析形成原因，落實(shí)處置措施。
3、加強與各職能部門(mén)之間的聯(lián)動(dòng)，通過(guò)全面的業(yè)務(wù)檢查發(fā)現風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行提示，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
4、組織開(kāi)展風(fēng)險管理知識培訓，提高全員風(fēng)險意識，為建立全面風(fēng)險管理長(cháng)效機制打下良好基礎。
5、建議
建議總行召集財務(wù)、信貸、風(fēng)險管理等相關(guān)部門(mén)就因網(wǎng)點(diǎn)整合造成不良貸款賬務(wù)與資料分離，不良貸款管理與催收較為混亂現象進(jìn)行統一規范。
銀行部門(mén)案防工作總結 4
根據安徽省郵政管理局和市委、市紀委反腐倡廉工作部署，XX市郵政管理局堅持以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為統領(lǐng)，按步驟、分階段認真做好各項工作，從思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等方面，在全局認真開(kāi)展廉政風(fēng)險排查和防范工作，并抓住重點(diǎn)環(huán)節，扎實(shí)推進(jìn)，取得了較好的效果。
一、工作進(jìn)展及主要舉措
(一)領(lǐng)導重視，健全組織。
為切實(shí)抓好我局廉政風(fēng)險防控工作，我局及時(shí)召開(kāi)了全體干部職工大會(huì )，傳達學(xué)習了解暢組長(cháng)在全國郵政管理系統推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作電視電話(huà)會(huì )議上的講話(huà)、《國家郵政局關(guān)于全面推進(jìn)郵政管理部門(mén)廉政風(fēng)險防控工作的指導意見(jiàn)》以及《安徽省郵政管理局關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》文件精神，XX市郵政管理局局長(cháng)金虎同志在會(huì )上作了動(dòng)員講話(huà)，全面安排、部署了我局廉政風(fēng)險防控工作。副局長(cháng)滿(mǎn)峰同志通過(guò)講案例擺事實(shí)，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認識不到風(fēng)險是最大的風(fēng)險”，自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險防控工作中來(lái)，主動(dòng)查找風(fēng)險點(diǎn)。辦公室主任孟玉玲同志宣讀了《XX市郵政管理局關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》(宿郵管〔20xx〕18號)，明確了廉政風(fēng)險防控工作的指導思想、工作原則、總體目標、工作步驟和工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。
XX市郵政管理局成立了廉政風(fēng)險防控工作小組，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實(shí)，確保組織實(shí)施落到了實(shí)處，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導協(xié)助抓的良好氛圍。
(二)大力宣傳，營(yíng)造氛圍。
我局緊密結合工作實(shí)際，切實(shí)加強宣傳教育，提高全局干部職工的思想認識，形成工作合力。辦公室利用周一例會(huì )學(xué)習時(shí)間，對廉政風(fēng)險的定義、風(fēng)險防控的主要措施、如何開(kāi)展風(fēng)險防控工作等方面進(jìn)行了詳細的宣講，讓干部職工學(xué)習、了解、掌握廉政風(fēng)險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。
我局先后組織全局干部職工學(xué)習了《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨風(fēng)廉政建設責任制實(shí)施細則》，中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規定，各級領(lǐng)導的重要講話(huà)精神，領(lǐng)會(huì )精神實(shí)質(zhì)，自覺(jué)把思想統一到加強廉政風(fēng)險防控管理工作上來(lái)，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗。通過(guò)學(xué)習，克服“與己無(wú)關(guān)”、“本崗位無(wú)風(fēng)險點(diǎn)”等模糊認識，大家提高認識，統一思想，了解并掌握查找風(fēng)險點(diǎn)的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風(fēng)險的重要意義。
(三)嚴格程序，認真查找。
在工作中，我局針對工作中的風(fēng)險隱患、服務(wù)對象與群眾反映的突出問(wèn)題、已發(fā)生的典型案例等，以重大事項、重點(diǎn)崗位、重要工作為著(zhù)力點(diǎn)，采取個(gè)人查、部門(mén)查、領(lǐng)導審、小組評等辦法，找準崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現腐敗問(wèn)題的風(fēng)險點(diǎn)。
(四)積極排查、深入查找。
緊密結合我局工作實(shí)際，通過(guò)個(gè)人查、部門(mén)查、領(lǐng)導審、小組評等形式，深入查找思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等廉政風(fēng)險。
在確定重要風(fēng)險崗位和風(fēng)險等級的基礎上，按照工作崗位廉政建設總要求，對照法規、政策，按照排查權力風(fēng)險、管理風(fēng)險、制度風(fēng)險、人員素質(zhì)風(fēng)險，從業(yè)務(wù)流程、監督管理、制度機制等方面分類(lèi)制訂防范措施和制度，對已有的.相關(guān)工作制度和規程，按照廉政風(fēng)險防范要求進(jìn)一步補充完善，使各項廉政風(fēng)險防控措施充分匯集民智、反映民情、體現民意，切實(shí)做到風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責任落到人。下一步，將對整理匯總的廉政風(fēng)險點(diǎn)制訂相應的防控措施。
二、工作成效及存在的困難
我局積極探索廉政風(fēng)險防控工作，通過(guò)組織動(dòng)員、廣泛宣傳、成立機構、梳理職權流程、風(fēng)險點(diǎn)排查、風(fēng)險等級評估等步驟，加強了反腐倡廉教育，推進(jìn)了全局的黨風(fēng)廉政建設，促進(jìn)了各項工作上新臺階。
(一)黨性觀(guān)念明顯增強。
我們通過(guò)著(zhù)力解決干部隊伍中少數同志黨的意識不夠牢固，xx理想信念不夠堅定，黨員先進(jìn)性不夠突出等問(wèn)題，進(jìn)行了系統的紀律教育，使黨員干部的宗旨意識和黨性觀(guān)念進(jìn)一步增強。
(二)機關(guān)作風(fēng)明顯改善。
認真查找整改，促進(jìn)全局積極改進(jìn)工作作風(fēng)、創(chuàng )新工作方法，努力增強服務(wù)意識和提高服務(wù)質(zhì)量。
在工作中我局雖取得了一定的成績(jì)，但還存在著(zhù)一些困難，思想認識不到位，在接下來(lái)的工作中有待于進(jìn)一步加強學(xué)習和宣傳，因崗施教，因人施教，切實(shí)統一干部職工的思想認識，力爭更準確地把握廉政風(fēng)險防控工作的核心內容和實(shí)質(zhì)。
開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作，極大的提高了我局干部職工的廉潔從政意識，促進(jìn)了機關(guān)行政效能建設，切實(shí)轉變全體干部職工的工作作風(fēng)，為全市郵政行業(yè)健康發(fā)展提供有力的紀律保障。
銀行部門(mén)案防工作總結 5
20XX年的工作轉眼已經(jīng)接近尾聲，回想一年以來(lái)的工作，我主要工作是制度檢查、會(huì )計核算質(zhì)量管理、柜員業(yè)務(wù)風(fēng)險回復、違規積分及整改復查。在分行及部門(mén)領(lǐng)導的關(guān)心指導下，在同事的幫助下，我認真學(xué)習業(yè)務(wù)知識和規章制度，積極主動(dòng)的履行工作職責、克服困難，較好的完成了本職工作。在思想覺(jué)悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)技能等方面都有了一定的提高，現將一年以來(lái)的工作總結如下；
一、20XX年基本工作情況
1、重視相關(guān)金融政策及規章制度的學(xué)習，將學(xué)習用于實(shí)踐。作為一名銀行員工，我深知沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無(wú)法為業(yè)務(wù)條線(xiàn)的同事提供完善快捷的服務(wù)；無(wú)法在日常工作中發(fā)現潛在的風(fēng)險隱患。為了全面提升自己的綜合素質(zhì)，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我自覺(jué)系統的學(xué)習了相關(guān)規章制度和新下發(fā)的各項文件，使自己對現行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認識，對于各監管部門(mén)提出的業(yè)務(wù)咨詢(xún)及各種報表數據也能給予及時(shí)、準確的反饋和答復。
2、克服困難，認真履行崗位職責，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作。20XX年對于我個(gè)人來(lái)說(shuō)是困難又充滿(mǎn)了挑戰的一年，剛開(kāi)始自己感覺(jué)很無(wú)助，制度建立、每月對總行和監管部門(mén)的報表、報告、及總行檢查行內與各個(gè)部門(mén)之間的聯(lián)系等等工作幾乎都由我一個(gè)人完成。但是在短暫的無(wú)助后我發(fā)現，在這個(gè)時(shí)候一切消極、負面的情緒都是徒勞，只有積極的面對所有的困難才能保證行里的工作正常的進(jìn)行。
在這一困難時(shí)期里，在領(lǐng)導的關(guān)心和各部門(mén)同事的協(xié)助下。我部順利的接受了總行對風(fēng)控全流程檢查以及銀監工作現場(chǎng)檢查。同時(shí)還認真履行自己的崗位職責；踏實(shí)完成監控部日常工作。
3、精誠團結、注重培養自己的團隊協(xié)作意識，不斷提升自身價(jià)值。
在分行領(lǐng)導的關(guān)心和支持下，雖然就目前的工作量來(lái)說(shuō)，在行里的人員配備還是十分的緊張。但是我們每一個(gè)人都深深地知道一個(gè)人的力量是有限的，促進(jìn)我部的業(yè)務(wù)發(fā)展，需要的是全行同事的共同努力。在提高自身素質(zhì)的同時(shí)，我注重自己團隊協(xié)作意識的培養，與同事們一起以負責任的工作態(tài)度，共謀發(fā)展的扎實(shí)作風(fēng)，形成了互助互諒、團結友愛(ài)的工作氛圍。我在完成自身工作的同時(shí)，還向有經(jīng)驗的同事學(xué)習，一起努力使風(fēng)險合規部在一種緊張而愉快的氣氛種完成每天繁重的工作。
二、工作中存在的問(wèn)題與不足
由于業(yè)務(wù)及制度學(xué)習還不夠，雖然在日常工作中能夠積極主動(dòng)的學(xué)習相關(guān)政策制度，但由于對各項政策制度理解、工作開(kāi)展等客觀(guān)因素，導致存在工作不足，對風(fēng)險管理不夠的問(wèn)題。
三、20XX年工作規劃
新年新氣象，20XX年，我將認真彌補自身不足，認真學(xué)習業(yè)務(wù)知識，提高自身素質(zhì)，認真踏實(shí)的'履行崗位職責。首先加強與領(lǐng)導、同事之間的交流溝通，繼續增強自己的團隊協(xié)作意識；其次轉變思想觀(guān)念；及時(shí)了解風(fēng)險監控工作中存在問(wèn)題的艱巨性、復雜性和多樣性。認真學(xué)習風(fēng)險管理相關(guān)知識，提高風(fēng)險防控與監控的能力；認真學(xué)習相關(guān)政策及規章制度，力求上進(jìn)，為更好的完成20XX年各項工作任務(wù)，為我行的發(fā)展，做出自己應有的奉獻。
總之20XX年，在領(lǐng)導和同事的關(guān)心幫助下，我各方面都有了很大的進(jìn)步，業(yè)務(wù)素質(zhì)也得到了較大程度的提高，雖然在很多方面還存在一定的不足，但我相信，在自己的不懈努力下，在部門(mén)的關(guān)心幫助下，我必定會(huì )把工作做得更好，為分行的部門(mén)的發(fā)展出一份力！
銀行部門(mén)案防工作總結 6
一、人員合理配置，確保營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)正常運行
xx主管是營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)xx的現場(chǎng)組織者，是重要業(yè)務(wù)的授權和審批者，是xx風(fēng)險的事中控制者，種種職責都說(shuō)明xx主管在營(yíng)業(yè)機構的重要性，所以做好xx主管理的尤為重要。
xx年風(fēng)險管理部制定了xx主管輪崗位方案，保障x(chóng)x隊伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務(wù)xx人員全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，保證xx主管的正常休假，同時(shí)通過(guò)機動(dòng)xx主管的輪替，作為xx主管的履職檢閱，發(fā)現和整改xx主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營(yíng)業(yè)機構xx主管的補充和配備工作，協(xié)助xx主管做好支行的各項xx業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。
二、業(yè)務(wù)培訓到位，確保各項業(yè)務(wù)操作合規
新業(yè)務(wù)產(chǎn)生后，業(yè)務(wù)發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風(fēng)險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“xx業(yè)務(wù)培訓方案”，采取集中培訓（每周xx主管和專(zhuān)職人員培訓），分層次轉培訓（由xx主管轉培訓受派機構的xx人員），集中考核（由風(fēng)險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級xx人員不斷提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進(jìn)全體xx人員服務(wù)水平持續提高。
三、業(yè)務(wù)集中上收，確保業(yè)務(wù)順暢高效便捷，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉型
從3月份開(kāi)始，總行和分行陸續上收了跨行支付業(yè)務(wù)、行內結算業(yè)務(wù)、個(gè)人開(kāi)戶(hù)及簽約業(yè)務(wù)、支票影像提出、提入業(yè)務(wù)、自助設備加清鈔業(yè)務(wù)、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)、票據審驗業(yè)務(wù)、賬戶(hù)錄入業(yè)務(wù)、加密代發(fā)工資等9大項25種業(yè)務(wù)。為支行減負、為xx人員減壓，把風(fēng)險集中化，把業(yè)務(wù)流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會(huì )、有時(shí)間充分的發(fā)揮其“一句話(huà)”的職能。
截止目前已初步形成“網(wǎng)點(diǎn)全面受理、后臺集中處理”的業(yè)務(wù)xx格局，逐步實(shí)現業(yè)務(wù)集約運行、風(fēng)險集中控制和xx效率提升。從而提高我行業(yè)務(wù)xx效率，加強操作風(fēng)險事中防控，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)由交易處理型向營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)型轉變。
業(yè)務(wù)集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風(fēng)險50%。
四、創(chuàng )新風(fēng)險管控方式，提升營(yíng)業(yè)機構風(fēng)險防范水平
為全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基層行操作風(fēng)險，圍繞xx工作服務(wù)基層、提升員工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，風(fēng)險管理部努力創(chuàng )新，通過(guò)編制“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險月刊”、“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險季刊”，通過(guò)下發(fā)“風(fēng)險警示書(shū)”，通過(guò)與風(fēng)險薄弱機構和人員約見(jiàn)談話(huà)、通過(guò)委派xx業(yè)務(wù)監督人員到風(fēng)險薄弱網(wǎng)點(diǎn)監督指導、通過(guò)召開(kāi)全行xx業(yè)務(wù)操作風(fēng)險案防大會(huì )等方式，給營(yíng)業(yè)機構負責人和xx主管提供參考，更加方便、直觀(guān)、有針對性的使支行xx工作有的.放矢，使xx人員增強風(fēng)險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風(fēng)險損失。為全行風(fēng)險管控文化。
五、科技與業(yè)務(wù)結合，構建快捷模式，努力實(shí)現業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)的開(kāi)辦結合科技的力量可以使辦理業(yè)務(wù)的速度和準確率倍增，風(fēng)險管理部與信息科技部密切合作開(kāi)發(fā)了“分行業(yè)務(wù)集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問(wèn)題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業(yè)務(wù)查詢(xún)，管理人員通過(guò)數據分析，填單平臺即提升了客戶(hù)的滿(mǎn)意度，提高了業(yè)務(wù)核算質(zhì)量，還減少了xx人員的工作量，體現了科技與業(yè)務(wù)的完美結合。
銀行部門(mén)案防工作總結 7
風(fēng)險管理部xx的工作，要更多的體現服務(wù)職能（為客戶(hù)做了什么、為前臺部門(mén)做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創(chuàng )新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創(chuàng )新模式提升風(fēng)險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。
一、整合資源、優(yōu)化配置
按照總行風(fēng)險管理部的指導意見(jiàn)，結合x(chóng)x的實(shí)際，對內設團隊的相關(guān)職能進(jìn)一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達到“流程順暢、風(fēng)險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業(yè)務(wù)執行力和團隊凝聚力
編制分行風(fēng)險管理部管理手冊，通過(guò)闡述風(fēng)險管理部部門(mén)文化和警訓，明確風(fēng)險管理部部門(mén)定位和職責，建立風(fēng)險管理部部門(mén)架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學(xué)規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經(jīng)營(yíng)部門(mén)和客戶(hù)服務(wù)。
根據學(xué)什么補什么的要求，各部門(mén)及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專(zhuān)夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng )新模式、提升風(fēng)險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的`培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀(guān)易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認知度。
�。ǘ┍O督檢查+跟蹤規范，促使營(yíng)業(yè)機構各項業(yè)務(wù)統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場(chǎng)告知、原因分析、持續跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務(wù)監督的同時(shí)，開(kāi)展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類(lèi)，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統一、規范。
�。ㄈ╋L(fēng)險刊物+數據分析，努力提高營(yíng)業(yè)機構和xx人員風(fēng)險防范意識和能力。為機構的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導作用。
�。ㄋ模┛萍�+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶(hù)及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門(mén)的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)，用風(fēng)險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開(kāi)發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶(hù)服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節的防范。
四、專(zhuān)項活動(dòng)，嚴控風(fēng)險重點(diǎn)
一季度開(kāi)展各條線(xiàn)部門(mén)問(wèn)題的對照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對照問(wèn)題匯總，查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險”的百條風(fēng)險建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價(jià)值的防風(fēng)險建議。三季度xx主管案例大會(huì )演，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強“合規文化”建設，切實(shí)強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動(dòng)意識；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì )，對全年風(fēng)險性業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐一分析討論。
銀行部門(mén)案防工作總結 8
在去年5月的時(shí)候我才進(jìn)入現在的部門(mén)，剛一開(kāi)始對自己本職的業(yè)務(wù)還不太熟悉，工作的時(shí)候經(jīng)常會(huì )遇到瓶頸。當我在困難面前一籌莫展的時(shí)候，身邊的一些熱心的好同事和領(lǐng)導都挺身而出，給我提供指導和支持。有了他們的扶持我才從一個(gè)什么都不懂的新人，漸漸成為一個(gè)稱(chēng)職的員工，我能有現在這么大的進(jìn)步他們功不可沒(méi)，在此我把本年度工作進(jìn)行總結：
1、完善體系
一個(gè)是了解好自己所在崗位知識的.新動(dòng)態(tài)，及時(shí)的把先進(jìn)的方法和技能給學(xué)到手，把陳舊的方案和理念進(jìn)行完善更新。再者就是搭建內部協(xié)作體系，因為一個(gè)人的眼光和判斷很多時(shí)候都不夠準確，甚至偶爾會(huì )出現馬虎和誤判的情況，這個(gè)時(shí)候大家一同來(lái)把握判斷結果，能減少或者杜絕失誤的出現，讓風(fēng)險控制評估更準確。
2、盡好職責
除了把我們部門(mén)的協(xié)作平臺給建設好，關(guān)鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個(gè)具體一點(diǎn)來(lái)說(shuō)就是，每天有沒(méi)有按照規范的流程來(lái)操作，是否在上班的時(shí)候偷懶，自己本該完成的事情，卻一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目標，還有周期性的總結和匯報有沒(méi)有如期進(jìn)行。
3、追求上進(jìn)
從一來(lái)到我部那天開(kāi)始我就在很刻苦的學(xué)習，一個(gè)自己工作范圍里的業(yè)務(wù)常識，在平時(shí)一有空閑就埋頭查看資料，利用一切時(shí)間給自己充電。經(jīng)過(guò)這樣艱苦的奮戰我的業(yè)務(wù)能力突飛猛進(jìn)，從一個(gè)無(wú)名的小職員，成為受領(lǐng)導重視的骨干，后來(lái)被提升為小組長(cháng)之后。我更加燃起了雄心，我將眼光放得更長(cháng)遠，從宏觀(guān)的風(fēng)控前景出發(fā)，不斷深挖專(zhuān)業(yè)的內涵，總結出了自己獨到的職業(yè)心得。
銀行部門(mén)案防工作總結 9
眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機構和每個(gè)員工，在承擔業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔著(zhù)內部控制和操作風(fēng)險管理的責任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規章制度的執行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線(xiàn)。所以，經(jīng)營(yíng)機構的合規經(jīng)營(yíng)、員工的合規操作是銀行穩定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內控防案制度的學(xué)習，使我對銀行的內控防案制度及合規經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的'——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦幗?jīng)營(yíng)的認識。
第一，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現可持續發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為統領(lǐng)，實(shí)現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺(jué)營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線(xiàn)、警戒線(xiàn)。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規操作、合規經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線(xiàn)，商業(yè)銀行一旦失去這條防線(xiàn)，就像一個(gè)失去免疫系統的人一般，不可能健康成長(cháng)。
第三，合規經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次，內控防案和合規經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線(xiàn)員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線(xiàn)部門(mén)的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。
第二，將合規操作、合規經(jīng)營(yíng)的意識滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學(xué)習法紀規章制度和現實(shí)的案例教育，同時(shí)強化自覺(jué)意識，嚴格地運用《中國銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴禁》（或《中國銀行營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》）指導和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規章制度可以說(shuō)是相當完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機可乘。但是無(wú)論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規審查敷衍了事。
第四，要加大監督和檢查的力度�；鶎咏�(jīng)營(yíng)機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領(lǐng)導在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴格監督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。通過(guò)這次內控防案的學(xué)習，我們應當堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營(yíng)造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發(fā)展。同時(shí)我們也應當樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻自己的一份力量！
銀行部門(mén)案防工作總結 10
今年6月份以來(lái)，我行根據中國銀行業(yè)監督委員會(huì )的統一部署，嚴格按照總行、省、市分行的要求，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，以抓案防促發(fā)展為目標，以現行內控和案防制度為標準，在全行扎實(shí)開(kāi)展了“銀行業(yè)內控和案防制度執行年”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“制度執行年”)活動(dòng)。通過(guò)周密部署，精心組織，把思想發(fā)動(dòng)、制度學(xué)習、邊查邊改貫穿于“制度執行年”活動(dòng)始終，圓滿(mǎn)地完成了準備階段和學(xué)習階段的活動(dòng)內容，正在緊鑼密鼓地開(kāi)展自查自糾階段的活動(dòng)，收到了預期的效果。
一、加強組織領(lǐng)導，深入思想發(fā)動(dòng)，營(yíng)造開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)良好氛圍
1、切實(shí)加強組織領(lǐng)導。為了確�！爸贫葓绦心辍被顒�(dòng)各項工作落到實(shí)處，我行成立了由行長(cháng)任組長(cháng)，班子其他成員任副組長(cháng)，部室負責同志為成員的領(lǐng)導小組，并抽調部室骨干力量組成領(lǐng)導小組辦公室。同時(shí)明確了領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組辦公室和各崗位人員的職責，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動(dòng)機制，為“制度執行年”活動(dòng)實(shí)施提供了組織保障。領(lǐng)導小組成立后，5次召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì )議，傳達上級行有關(guān)開(kāi)展好“制度執行年”活動(dòng)的精神、研究制定我行實(shí)施方案、專(zhuān)題研究活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題，并針對具體情況及時(shí)采取有效措施，確保了活動(dòng)按上級行的要求進(jìn)行。
2、深入進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)。為了認真搞好思想發(fā)動(dòng)，清除思想障礙，達到統一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：
一是深入調查摸底，了解員工的思想狀況。
活動(dòng)初期，我們調查了解到部分員工對活動(dòng)開(kāi)展存在一些疑慮，有的認為當前業(yè)務(wù)工作繁忙，擔心開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)會(huì )走過(guò)場(chǎng)，對搞好活動(dòng)缺乏信心;有的認為“制度執行年”活動(dòng)與去年省分行組織開(kāi)展的“信貸管理年”、“增收節支年”活動(dòng)和以“兩防一反思”為主要內容的遵章守紀、合規經(jīng)營(yíng)教育活動(dòng)的內容相似，簡(jiǎn)單應付一下上級檢查就行了，沒(méi)有必要多投入精力;有的認為同時(shí)開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)和爭創(chuàng )“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)，擔心活動(dòng)多了會(huì )影響其他工作等。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動(dòng)工作更具有針對性。
二是及時(shí)傳達上級精神，層層進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)。
6月8日上午，組織全體員工參加了總行組織的“制度執行年”活動(dòng)視頻動(dòng)員大會(huì )。6月9日上午，召開(kāi)支委擴大會(huì )，認真學(xué)習了上級行有關(guān)開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的要求和市分行印發(fā)的實(shí)施方案 。6月11日上午，召開(kāi)全行“制度執行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì )，有針對性地進(jìn)行了思想動(dòng)員。針對員工中存在的模糊認識，逐一進(jìn)行分析講解，幫助員工理解和把握開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的重要意義，消除了員工的模糊認識。
三是舉辦了“制度執行年”活動(dòng)宣傳欄，使活動(dòng)的指導思想、工作目標、時(shí)間安排和每階段的活動(dòng)內容及要求人人熟悉，個(gè)個(gè)明白。
同時(shí)，我們還將開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的內容和要求向信貸客戶(hù)進(jìn)行了宣傳，尋求信貸客戶(hù)對我行開(kāi)展活動(dòng)的理解與支持。通過(guò)宣傳和發(fā)動(dòng)，全行員工提高了對開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的認識，增強了搞好“制度執行年”活動(dòng)的信心，營(yíng)造了人人積極參與“制度執行年”活動(dòng)的良好氛圍。
二、梳理匯整制度，嚴格組織學(xué)習，奠定開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)堅實(shí)基礎
1、梳理匯整制度。為了方便員工學(xué)習，“制度執行年”活動(dòng)領(lǐng)導小組辦公室按照“制度執行年”活動(dòng)方案要求，將所有要求學(xué)習的制度文件進(jìn)行了復印，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中。同時(shí)將我行近年來(lái)印發(fā)的有關(guān)內控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準備。
2、嚴格組織學(xué)習。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執行年”活動(dòng)的成敗。為了確保學(xué)習效果，一是制定了學(xué)習計劃。我行將全部學(xué)習的內容納入學(xué)習計劃中，并明確了學(xué)習要求，如學(xué)習實(shí)行考勤、缺課的必須在規定時(shí)間內補課、檢查學(xué)習筆記、進(jìn)行心得交流等。這些都得到了很好的落實(shí)。二是處理好工與學(xué)的矛盾。為了確保學(xué)習與工作兩不誤，兩促進(jìn)，我行采取了集中學(xué)習與個(gè)人自學(xué)相結合。共組織集中學(xué)習3次，每次集中學(xué)習前，班子成員先自學(xué)好、理解好制度內容，在組織集中學(xué)習時(shí)能結合實(shí)際進(jìn)行講解。同時(shí)要求員工結合自身業(yè)務(wù)和職責利用休息時(shí)間學(xué)完了其他規定的制度文件。這樣既確保了學(xué)習內容和效果的`落實(shí)，又能把學(xué)好的制度用于指導實(shí)踐，促進(jìn)了我行各項工作的順利開(kāi)展，較好地解決了工與學(xué)的矛盾。三是通過(guò)心得交流提升學(xué)習效果。為了鞏固學(xué)習效果，我行組織員工進(jìn)行心得交流，并將心得體會(huì )文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過(guò)動(dòng)員和學(xué)習的收獲，表明積極參與活動(dòng)的態(tài)度和信心，從而進(jìn)一步深化了對開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執行年”活動(dòng)的深入開(kāi)展打下了堅實(shí)的理論基礎。
三、確定自查重點(diǎn)，堅持邊查邊改，確保開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)取得實(shí)效
1、確定自查重點(diǎn)。自查自糾活動(dòng)一開(kāi)始，我行就結合實(shí)際，確定內控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節作為自查的重點(diǎn)，如我行把信貸、財務(wù)、后勤、安全保衛等崗位作為重點(diǎn)崗位，把貸前調查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節作為重點(diǎn)環(huán)節，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節上。
2、廣泛征求意見(jiàn)。為了把內控和案防制度方面存在的問(wèn)題查準、查徹底，我們堅持走群眾路線(xiàn)，把發(fā)揚民主貫穿于“制度執行年”活動(dòng)全過(guò)程。我們計劃在較大范圍內征求群眾意見(jiàn)3次，已征求意見(jiàn)1次。7月5日，我行向7家信貸客戶(hù)發(fā)出了征求農發(fā)行員工遵守內控和案防制度情況的意見(jiàn)的函，重點(diǎn)征求對我行及我行員工遵守國家政策和廉政規定方面的意見(jiàn)，并歡迎各信貸客戶(hù)隨時(shí)向我行反映這有方面的情況。同時(shí)支行向13位員工發(fā)出了征求意見(jiàn)表，重點(diǎn)征求是否存在無(wú)章可循、有章難循、執章不力的問(wèn)題。已收回信貸客戶(hù)的意見(jiàn)表7份，征集到意見(jiàn)和建議xx條。要求員工7月25日前以無(wú)記名方式將意見(jiàn)表投入意見(jiàn)箱。10月份，我行將結合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見(jiàn)。會(huì )前，支部將內控和案防制度執行情況作為一項內容廣泛征求信貸客戶(hù)和支行員工的意見(jiàn)。會(huì )后，將及時(shí)通報民主生活情況，接受大家監督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時(shí)召開(kāi)全行員工大會(huì )第3次廣泛征求意見(jiàn)。
3、堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過(guò)去遵守內控和案防制度情況進(jìn)行認真反思，切實(shí)查準存在的問(wèn)題，并認真整改，確�！爸贫葓绦心辍被顒�(dòng)取得實(shí)效。我行按照上級行要求，把開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)全省分行支行行長(cháng)會(huì )議精神、紀檢監察工作會(huì )議精神結合起來(lái)，與貫徹落實(shí)全國典型案件視頻通報會(huì )精神結合起來(lái)，與貫徹執行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結合起來(lái)，與爭創(chuàng )“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)結合起來(lái)，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬的思想，總認為自己手中無(wú)權或權力不大，不會(huì )違犯內控和案防制度。表現在對政治學(xué)習不熱心，工作中缺乏創(chuàng )先爭優(yōu)的意識和進(jìn)取精神;在操作層面上我們發(fā)現工作中確實(shí)存在有章不循，違規操作的問(wèn)題，表現在有的員工在工作中有章不依，自作主張。
從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現，如銷(xiāo)貨款歸行率不達標、中間業(yè)務(wù)收費標準不一、進(jìn)出營(yíng)業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現工作中確實(shí)存在無(wú)章可循、有章難循、執章不力的問(wèn)題，表現在有的工作和有的時(shí)段員工的行為無(wú)制度約束，如新增設或調整的工作、員工8小時(shí)之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過(guò)時(shí)、有的制度規定在這家信貸客戶(hù)適應在另一家信貸客戶(hù)不適應等;有的出了問(wèn)題沒(méi)有執行責任追究或降低了追究的標準，如違規記分管理等。針對這些現象，我行在員工中組織開(kāi)展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無(wú)為亂為就讓位”為主要內容的作風(fēng)紀律教育。通過(guò)教育，員工的主人翁意識、創(chuàng )先爭優(yōu)意識和合規經(jīng)營(yíng)意識明顯增強，作風(fēng)明顯好轉。與此同時(shí)，我行已著(zhù)手對有關(guān)制度進(jìn)行補充、修改和完善，并狠抓制度的執行和責任追究，既進(jìn)一步規范了員工的行為，又提升了員工的制度執行力。
總之，我行開(kāi)展的“制度執行年”活動(dòng)在省、市分行黨委的正確領(lǐng)導和市分行“制度執行年”活動(dòng)領(lǐng)導小組辦公室的具體指導和幫助下，已取得了初步成效：
一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。
二是廣大員工遵章守紀、合規經(jīng)營(yíng)的意識進(jìn)一步樹(shù)牢。
三是廣大員工對內控和案防制度的理解與把握更加準確。
四是廣大員工制度執行力明顯提升。
后段，我行將在鞏固前段活動(dòng)取得成效的基礎上，進(jìn)一步加大邊查邊糾的力度，落實(shí)好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理、匯整、分析、評價(jià)的基礎上，切實(shí)做好制度的廢、改、立工作，進(jìn)一步增強內控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺(jué)遵守規章制度、自覺(jué)執行內控、案防規定、自覺(jué)抵制違犯行為的良好執行力文化，確保全行“四無(wú)”目標的實(shí)現和各項任務(wù)的圓滿(mǎn)完成。
銀行部門(mén)案防工作總結 11
無(wú)論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是銀行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內控和案防制度執行年”活動(dòng)，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及銀行各條線(xiàn)、各部門(mén)，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節，商業(yè)銀行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先，合規經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng )造價(jià)值，而且有效的合規經(jīng)營(yíng)能將合規風(fēng)險消除于無(wú)形。
其次，合規經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現發(fā)展目標的重要保證。因為合規經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認為，唯有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識;用現實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學(xué)會(huì )心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù)，增強集體觀(guān)念。
二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取�，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規的習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規的基礎上創(chuàng )新，在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。
銀行部門(mén)案防工作總結 12
四季度，支行加強內控管理，把依法合規經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執行，有效地防范和杜絕了各類(lèi)案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩定發(fā)展奠定了良好的基礎。
一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。
加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節的管理工作，認真落實(shí)核查制度，不斷加強監督核查力度，嚴格堅持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負責、誰(shuí)回復”的原則，認真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類(lèi)可能風(fēng)險事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現、及時(shí)處置。
對各級部門(mén)檢查發(fā)現的問(wèn)題，明確專(zhuān)人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢(xún)及時(shí)核實(shí)回復。同時(shí)，利用晨會(huì )的形式點(diǎn)評上日工作情況，采取表?yè)P與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。
二、提高部門(mén)負責人的管理履職。
支行要求部門(mén)經(jīng)理及運營(yíng)授權人員牢固樹(shù)立“守土有責”的意識，切實(shí)承擔起事中控制與現場(chǎng)管理的職責，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險隱患，確保各部門(mén)的業(yè)務(wù)客觀(guān)、準確、真實(shí)發(fā)生。
同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監控系統，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險事件進(jìn)行日常監控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。
支行要求分管行長(cháng)及部門(mén)負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節，防止觸碰“五禁”類(lèi)違規操作紅線(xiàn)，結合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹(shù)立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺(jué)性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。
支行始終堅持每日二次晨會(huì )制度、堅持每周部門(mén)例會(huì )制度，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習，針對錯綜復雜的社會(huì )經(jīng)濟形勢，強化開(kāi)展對員工的合規廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續地教育學(xué)習，引起員工思想共鳴，自覺(jué)遠離違規經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟犯罪。
四、規范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)
本季，支行持續開(kāi)展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導班子成員直接對員工開(kāi)展“背靠背、一對一”約談，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會(huì )非法集資”等不良行為交流意見(jiàn)和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過(guò)約談，支行領(lǐng)導加深了對員工的`了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng )造了坦言心聲的機會(huì )，加強了行內溝通。
城西支行在排查過(guò)程中堅持聯(lián)動(dòng)結合，即與員工家訪(fǎng)相結合、與客戶(hù)走訪(fǎng)相結合、與員工個(gè)人貸款相結合、與外部走訪(fǎng)相結合、受理的投訴、舉報相結合，進(jìn)一步擴大信息來(lái)源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
通過(guò)聯(lián)動(dòng)走訪(fǎng)，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶(hù)不公平指責等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導的效果。
銀行部門(mén)案防工作總結 13
20xx年，XX中心正式重新組建，為進(jìn)一步抓好部門(mén)案防工作責任制的落實(shí)，不斷提升案件查防工作水平，充分發(fā)揮案防保障維護作用，本中心嚴格按照省行、二級分行指示遵照執行相關(guān)規程，現將20xx年度客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)中心案防工作情況匯報如下：
�。ㄒ唬�20xx年XX案防工作開(kāi)展基本情況
作為一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，在全面開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)走訪(fǎng)的過(guò)程中，案防工作意識是業(yè)務(wù)正常開(kāi)展得保障，也是客戶(hù)經(jīng)理對工作負責、對自己負責的保護傘。因此，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)中心由部門(mén)經(jīng)理牽頭，部門(mén)副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導小組，根據行業(yè)規定、我行規章制度對本部門(mén)員工定期進(jìn)行案防教育、風(fēng)險排查， 不斷完善案防長(cháng)效機制情況，結合典型案例深入學(xué)習教育。及時(shí)對上級行下發(fā)的風(fēng)險事件典型案例，通過(guò)工作例會(huì )、周會(huì )等形式深入開(kāi)展學(xué)習教育，規范員工操作行為，樹(shù)立員工合規理念，提升員工風(fēng)險意識，實(shí)現20xx年全年安全無(wú)事故營(yíng)運。
�。ǘ┌阜拦ぷ鏖_(kāi)展內容
為進(jìn)一步抓好本部門(mén)人員案防素質(zhì)�？蛻�(hù)營(yíng)銷(xiāo)中心通過(guò)各種形式多樣的會(huì )議學(xué)習中心組會(huì )議、內控案防會(huì )議、參與網(wǎng)點(diǎn)主持的案防工作會(huì )等形式，利用多種途徑牢固樹(shù)立“防范案件就是經(jīng)營(yíng)效益”的觀(guān)念，在做好、抓好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，積極、主動(dòng)地切實(shí)做好所管轄范圍的案件防控工作。具體措施如下：
1、抓好員工案防意識培養。通過(guò)各類(lèi)警示教育活動(dòng)，下發(fā)的案例分析，使員工通過(guò)本部門(mén)定期組織的內控案防會(huì )議等形式強化學(xué)習，增強員工自我保護意識，根據我行規程結合部門(mén)實(shí)際情況，與全體員工簽訂《案防責任狀》，促使全員知曉本崗位工作職責及應履行的案防職責，進(jìn)一步明確工作職責，將案件防范工作責任制落實(shí)到部門(mén)與人。
2、除集中、強化性學(xué)習外，結合日常實(shí)際工作情況定期召開(kāi)部門(mén)案防會(huì )議、學(xué)習培訓等，使內控案防的學(xué)習貫穿于整個(gè)年度，形成內控案防長(cháng)抓不懈的良好氛圍。
3、加強對案防工作的考核力度。結合案防重點(diǎn)內容及案防形勢變化，及時(shí)修訂本部門(mén)內控案防的考核細則，突出重點(diǎn)，加大對重點(diǎn)案防內容的`考核比重，有效落實(shí)人員的案防責任。
4、重點(diǎn)異常行為排查。組織開(kāi)展進(jìn)行全員重點(diǎn)異常行為的排查工作，通過(guò)個(gè)別了解、小范圍征詢(xún)、家訪(fǎng)并結合業(yè)務(wù)質(zhì)量監測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工，對排查出有異常行為特征的人員納入重點(diǎn)關(guān)注人員管理，建立化解檔案，截止目前為止，部門(mén)無(wú)異常行為員工。
�。ㄈ�20xx年案防工作計劃
一是強化日常管理。加強執行力建設，健全完善本部、本專(zhuān)業(yè)管理機制，案防領(lǐng)導小組將定期監督檢查執行情況，督促落實(shí)各項整改。發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾改。確保每一個(gè)員工、每一個(gè)崗位嚴格執行國家各項金融政策、法律法規、各項規章制度、操作流程和管理要求。
二是堅持“以人為本”發(fā)展理念，堅持案防意識教育。加快培育先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式。每月至少組織一次規章制度學(xué)習和內控案防教育，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守，明確員工關(guān)鍵行為準則，規范員工行為，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的，自覺(jué)防范風(fēng)險，積極引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
三是加強政策傳導力度。及時(shí)傳達和落實(shí)上級行有關(guān)制度、規定，并有針對性地組織開(kāi)展內控和案防教育活動(dòng)，加強制度規定培訓與業(yè)務(wù)知識學(xué)習，確保員工熟練掌握本崗位最新、最強、最有效內部控制操作流程、要求和風(fēng)險防控內容。
四是加強廉政內控目標管理。組織制定本部?jì)瓤匕阜拦ぷ髂繕撕陀媱�，開(kāi)展內控案防工作目標考核，定期召開(kāi)內控防范會(huì )議，研究案防和內控管理方面的狀況和形勢，分析員工行為動(dòng)態(tài)，并研究制定解決方案，確保廉政內控目標序時(shí)完成。
五是強化風(fēng)險突發(fā)管理。認真落實(shí)重大事項和突發(fā)事件報告制度，明確管理職責，要求對本部門(mén)、本專(zhuān)業(yè)發(fā)生的重大事項和突發(fā)事件，按規定的程序和時(shí)限報告，以確保能在最短的時(shí)間內采取有效的應對措施，消除隱患和負面影響。
銀行部門(mén)案防工作總結 14
今年，工商銀行湖南邵陽(yáng)分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng )新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續贏(yíng)利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價(jià)評比中重返“二類(lèi)行”序列。
一、加強內控管理基礎工作，深入開(kāi)展內控評價(jià)。
一是要按照過(guò)程評價(jià)指標嚴格對被評價(jià)行進(jìn)行現場(chǎng)、一次性評價(jià)
二是結合全年各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查、風(fēng)險監測以及外部監管等情況，對被評價(jià)行進(jìn)行非現場(chǎng)、年度綜合性評價(jià)，使評價(jià)結果能真實(shí)、準確、全面反映被評價(jià)行的內控狀況。
三是6、7月間組織開(kāi)展全行機關(guān)、各支行年度內控綜合評價(jià)自查工作，對照內控評價(jià)指標逐條逐項抓落實(shí)、抓整改、抓完善。
二、進(jìn)一步增強針對性，提高檢查質(zhì)量，認真做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。
一是加強非現場(chǎng)審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現場(chǎng)工作的引導作用，重點(diǎn)加強銀行卡、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負責人合規性審計檢查，客戶(hù)經(jīng)理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢(qián)等工作檢查
二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作
三是落實(shí)按月開(kāi)展各類(lèi)準風(fēng)險事件核查審計工作，促進(jìn)運行管理質(zhì)量提高。
三、加強監測與風(fēng)險提示，切實(shí)防范操作風(fēng)險。
一是加強操作風(fēng)險監測。內控合規部門(mén)組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門(mén)按照總行制定的.監測指標，實(shí)施月度、季度、半年度監測，及時(shí)編寫(xiě)操作風(fēng)險管理報告，管理并應用好《操作風(fēng)險高級計量法應用管理系統》
二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個(gè)檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識 三是開(kāi)展對突發(fā)事件和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計工作。
四、不斷強化內控合規管理日�；A工作。
一是規范制度管理工作，及時(shí)開(kāi)展新建規章制度的合規性審核
二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內控管理若干規定》為標準，開(kāi)展分析、評估，提出規范業(yè)務(wù)流程的工作建議
三是開(kāi)展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過(guò)度重復交叉檢查的原則，對各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查實(shí)行統一計劃管理統籌問(wèn)題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進(jìn)行嚴格處理
銀行部門(mén)案防工作總結 15
自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設、6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個(gè)人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發(fā)現的`問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺賬;督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì )，調整了審查委員會(huì )、委員會(huì )、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
銀行部門(mén)案防工作總結 16
一、存在的主要問(wèn)題及原因
一是思想失防。少數領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內控內管，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多、抓得細、抓得實(shí)，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，你好我好大家都好，拉起架勢搞監督似乎特別難為情，制約監督流于形式，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規亂套。案件發(fā)現令幾乎所有員工驚詫?zhuān)哼@個(gè)地方怎么也出問(wèn)題？
二是制度失靈。雖然根據上級有關(guān)規定制定了嚴格的管理制度，各行也按規定與有關(guān)責任人簽訂了責任書(shū)，但實(shí)際上，少數行對制度執行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監控問(wèn)題。
三是監督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒(méi)有嚴格履行對案防工作的.領(lǐng)導責任，沒(méi)有按規定每月對轄內內控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監督責任不到位。
二、整改措施及努力方向
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規章制度。對經(jīng)營(yíng)管理工作規程進(jìn)行統一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規程和考核暫行辦法，使每項工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規可依。
(三) 突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構筑起案防長(cháng)城，對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險預警，嚴控風(fēng)險源。二是管機構，控制風(fēng)險點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會(huì )主義榮辱觀(guān)，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(cháng)城。
(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計、內控檢查、資金專(zhuān)項檢查等專(zhuān)項稽核和常規稽核。
銀行部門(mén)案防工作總結 17
根據省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內控和案防制度執行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會(huì )“內控和案防制度執行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求，結合我社自身實(shí)際，組織全體員工認真開(kāi)展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關(guān)情況報告如下：
一、準備階段
為加強“內控和案防制度執行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長(cháng)任組長(cháng)，監事長(cháng)任副組長(cháng)活動(dòng)領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，監事長(cháng)兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動(dòng)日常工作的開(kāi)展、指導、督促檢查。由各部門(mén)各負其責，認真對本部門(mén)的內控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開(kāi)了“內控和案防制度執行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì )，認真學(xué)習了《內控和案防制度執行年活動(dòng)方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動(dòng)要求。
二、學(xué)習階段
在學(xué)習階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習，基層社由主任組織學(xué)習，“內控和案防制度執行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓，主要學(xué)習了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯(lián)社各部門(mén)經(jīng)理主講各項制度，并結合實(shí)際工作中檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過(guò)一個(gè)月的學(xué)習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎上，聯(lián)社確定了本社內控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點(diǎn)機構和業(yè)務(wù)環(huán)節，按照“邊學(xué)邊查邊改”的.原則，加強自查自糾工作。重點(diǎn)對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認真的檢查，將檢查存在的問(wèn)題對照相關(guān)內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節。
通過(guò)自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問(wèn)題：
�。ㄒ唬⿷{證管理不合規。
�。ǘ┝兄мk公用品無(wú)清單。
信貸方面存在的問(wèn)題：
�。ㄒ唬┪窗凑铡叭齻�(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款。
�。ǘ┵J款手續不齊全。
�。ㄈ┵J款三責制度落實(shí)不到位等問(wèn)題。
銀行部門(mén)案防工作總結 18
近年來(lái)，銀行案件的發(fā)生頻率日益增加，給客戶(hù)和銀行造成了重大的損失，同時(shí)也對社會(huì )治安和金融秩序造成了不良的影響。為此，各大銀行加強了對銀行案的防范工作，并推出了一系列的防范措施。本文將對我們銀行的防范工作進(jìn)行總結和評估。
一、加強網(wǎng)銀安全
隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，網(wǎng)上銀行已經(jīng)成為人們日常生活和工作中不可或缺的一部分。然而，網(wǎng)銀安全問(wèn)題也越來(lái)越成為銀行防范工作的重點(diǎn)。銀行要求客戶(hù)使用復雜密碼、定期更換密碼、使用防病毒軟件等一系列措施，提高網(wǎng)銀安全防范。
二、加強內部控制
銀行員工以其熟悉銀行業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，往往能夠發(fā)現銀行漏洞和薄弱環(huán)節，他們也往往成為銀行案的重要參與者。因此，銀行要加大對員工的內部控制力度，建立完善的獎懲機制。同時(shí)，要對員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓和教育，防范員工的不當銀行行為。
三、加強安保和監控
銀行的安保工作是銀行防范工作的`核心之一。銀行要加強人員和設備的管理，建立完善的安保制度和工作流程，確保銀行的人、財、物的安全。銀行還要加強監控系統的建設，及時(shí)發(fā)現和處理異常情況，提高銀行的防范能力。
四、加強合規管理
合規管理是銀行防范工作的另一個(gè)重點(diǎn)。銀行按照法律法規和行業(yè)標準進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，充分履行內部審批程序和審核制度，防范違法違規行為。同時(shí)，銀行還要加強對客戶(hù)身份信息的核驗和管理，防范洗錢(qián)和欺詐等違法行為的發(fā)生。
五、加強風(fēng)險評估和控制
銀行的業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性，因此，銀行要進(jìn)行風(fēng)險評估和控制。銀行應在開(kāi)展業(yè)務(wù)前對數據、安全、合規等方面進(jìn)行全面的評估，并根據評估結果制定相應的風(fēng)險控制措施。銀行還要對每一筆業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險清晰評估，及時(shí)發(fā)現和處理潛在風(fēng)險，確�？蛻�(hù)的資金安全。
六、加強宣傳和教育
銀行要加強對客戶(hù)和員工的宣傳和教育，提高他們的防范意識和保護能力。銀行應發(fā)布有關(guān)金融安全和防范銀行案件的文章和宣傳材料，同時(shí)還應提供相關(guān)的培訓和教育服務(wù)，讓客戶(hù)和員工加強對銀行安全的認識和理解。
綜上所述，銀行防范工作需要持續加強和改進(jìn)。銀行應加強網(wǎng)銀安全、內部控制、安保和監控、合規管理、風(fēng)險評估和控制以及宣傳和教育，建立完善的防范體系，以確保銀行的安全和客戶(hù)的資金安全。
銀行部門(mén)案防工作總結 19
在現代經(jīng)濟社會(huì )中，銀行的地位舉足輕重，它不僅僅是金融機構，更是社會(huì )經(jīng)濟穩定和發(fā)展的重要支柱。然而，過(guò)去幾年里，銀行內部控制案件頻頻發(fā)生。這些案件給銀行業(yè)帶來(lái)了莫大的損失，嚴重影響了銀行的聲譽(yù)和信譽(yù)。為了加強銀行內部控制體系，提升內控工作的水平，我們進(jìn)行了一系列的措施和整改工作。
首先，我們加強了對內部控制制度的完善。對于控制系統的完善，我們注重內外部的協(xié)同工作。我們對各項流程進(jìn)行了細致的`梳理和修訂，保證了流程的科學(xué)性和合規性。同時(shí)，我們加強對員工的規范培訓，提高了員工的內控意識和風(fēng)險意識。通過(guò)定期的內控培訓和測試，我們讓每一位員工都明白了自己在內部控制中的責任和義務(wù)。
其次，我們強化了內部監督審查和風(fēng)險預警機制。建立健全的內部審計和盡職調查機制，并明確內部監察的職責和權限。我們增設了風(fēng)險預警崗位，對各項業(yè)務(wù)和流程進(jìn)行風(fēng)險評估，并制定了相應的預警指標和處置方案。通過(guò)這些措施，我們能夠及時(shí)發(fā)現和處置潛在的風(fēng)險和問(wèn)題，使銀行內部的風(fēng)險得到有效的控制。
此外，我們強化了信息系統的安全保障。隨著(zhù)信息技術(shù)的發(fā)展，銀行業(yè)務(wù)對信息系統的依賴(lài)程度越來(lái)越高。為了防止信息系統遭到黑客攻擊和數據泄露，我們采取了多層次、多方面的安全措施。我們優(yōu)化了網(wǎng)絡(luò )拓撲結構，加強了數據的加密和安全傳輸，并定期進(jìn)行滲透測試和安全審查。通過(guò)這些努力，我們提高了信息系統的安全性和穩定性，為客戶(hù)提供了安全可靠的服務(wù)。
最后，我們推行了風(fēng)險管理和合規監管。我們加強了與監管機構的合作和溝通，按照相關(guān)法規和制度要求，建立了風(fēng)險分類(lèi)、量化和評估的體系，對風(fēng)險進(jìn)行全面的管控和防控。我們制定了內部風(fēng)險管理措施和應急預案，并定期進(jìn)行演練和評估，以提高應對突發(fā)風(fēng)險事件的能力。
總之，我行在銀行內控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我們也明白，內控工作是一個(gè)永恒的主題，既需要各級領(lǐng)導的高度重視和支持，也需要每一位員工的共同努力。在未來(lái)的工作中，我們將繼續加強對內部控制的建設和監督，進(jìn)一步提高銀行內控的水平，確保銀行業(yè)務(wù)的安全性和穩定性，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
銀行部門(mén)案防工作總結 20
隨著(zhù)金融行業(yè)的發(fā)展，銀行案件頻頻發(fā)生，給銀行業(yè)界帶來(lái)了巨大的損失和沖擊。針對銀行案件防范工作，我公司制定了一系列的預防措施，但還存在一些問(wèn)題和聲音�，F將前期工作和防范措施進(jìn)行總結和分析，提出改進(jìn)措施和建議，以期不斷提高我公司銀行案件防范工作水平。
一、前期工作和防范措施總結
1.加強銀行內部管理
完善銀行內部風(fēng)險控制管理制度，保持銀行貸款的合法性、安全性和穩定性。加強對客戶(hù)信息、貸款信息核查，完善客戶(hù)風(fēng)險控制體系。加強對員工人員資格審核，特別是對風(fēng)險部門(mén)的人員資質(zhì)要求更高。同時(shí)，對銀行內部的紀律性、行業(yè)道德和風(fēng)險管理等方面的要求更加嚴格，營(yíng)造良好的銀行內部環(huán)境。
2.防范外部市場(chǎng)風(fēng)險
銀行在業(yè)務(wù)的定位和策略上應當更加謹慎，加強對市場(chǎng)資訊的及時(shí)了解和分析。增加銀行在發(fā)放貸款風(fēng)險的評估和判斷能力，提高貸款準確性和安全性。同時(shí)，應定期對市場(chǎng)風(fēng)險進(jìn)行評估，及時(shí)審查銀行業(yè)務(wù)機構認證，強化巡查檢查。遇到來(lái)自政府監管機構的檢查，要積極配合，避免發(fā)生矛盾和不必要的紛爭。
3.加強對內部人員的教育和培訓
對內部工作人員進(jìn)行風(fēng)險學(xué)習和培訓，提高員工對銀行風(fēng)險的認識和防范意識。加強對重點(diǎn)工作人員的進(jìn)一步培訓和管理，考核和復核工作人員的績(jì)效，建立完善的考核制度，讓工作人員更加清楚自己工作的重要性和使命感。
二、存在的問(wèn)題和不足
1.管理方面的問(wèn)題
在銀行內部管理方面存在的問(wèn)題是：管控不嚴、制度不完善、監督不力。銀行營(yíng)業(yè)部?jì)炔康墓芾頇C制缺失，員工道德失范；制度缺少整體性，制度存在短板；監督來(lái)源單一，監督效果不夠理想化。
2.培訓方面的問(wèn)題
對于內部工作人員的風(fēng)險管理培訓存在差距。針對某些關(guān)鍵崗位培訓不夠，對于工作流程和業(yè)務(wù)知識掌握不夠，沒(méi)有形成真正的專(zhuān)業(yè)化工作環(huán)境和氛圍。
三、改進(jìn)和完善措施
1.加強制度建設
銀行要加強對內部的制度建設，完善風(fēng)險控制機制，建立風(fēng)險管理小組，研究并完善銀行業(yè)務(wù)流程，明確責任制度和考核制度，確保防范措施的落實(shí)。
2.強化工作人員的培訓干部定期更新內部培訓
為了培養出更加優(yōu)秀的青年銀行家，銀行要針對不同責任崗位進(jìn)行持續性的內部培訓，強化員工的風(fēng)控理念，讓員工都清楚自己工作的重要性和義務(wù)、任務(wù)，從各個(gè)角度，全面提升銀行業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。
3.建立風(fēng)險巡查機制
銀行采用自有的制度標準和檢查標準，建立銀行巡查檢查制度，開(kāi)展風(fēng)險巡查檢查工作，發(fā)現和解決問(wèn)題。與此同時(shí)，監管機構和政府也應當加強對銀行業(yè)防范貸款風(fēng)險的整體式監控，加大對銀行貸款業(yè)務(wù)的監管力度。
4.加強內部監控和風(fēng)險處理機制
為了提高銀行對比例風(fēng)險的管理能力，銀行應利用成熟的風(fēng)控技術(shù)手段，建立全面、及時(shí)、準確的`數據收集和統計機制。針對性地對銀行風(fēng)險要素、風(fēng)險水平進(jìn)行評估和監測，不斷完善銀行風(fēng)險評估和監測機制的科學(xué)性和有效性。
結論
防范金融案例是大家事業(yè)成敗的決定性因素，也是衡量我們工作能力和質(zhì)量的重要標準。我們加大銀行案防范工作力度，既是銀行業(yè)職業(yè)道德的要求，也是財政政策、銀行業(yè)監管政策的要求。作為員工，應當從自身出發(fā)，不斷加強自身能力的提升，同時(shí)也應該加強各種形式的培訓、訓練和更新學(xué)習，進(jìn)一步提高對銀行案的防范意識和工作素質(zhì)，共同為銀行業(yè)的發(fā)展做出貢獻。
銀行部門(mén)案防工作總結 21
近年來(lái)，銀行合規案件頻發(fā)，為了提高銀行業(yè)的合規意識和能力，確保金融環(huán)境的穩定和安全，我行積極推進(jìn)了一系列合規措施，并取得了較好的成果。在過(guò)去的一年中，我行全體員工緊密團結，共同努力，取得了以下幾個(gè)方面的成績(jì)。
首先，我們加強了內部控制，進(jìn)一步完善了合規管理規范。通過(guò)制定和修訂一系列制度和規章，明確了各崗位職責和工作要求，提高了員工的合規意識和認知。加強了內部審計和風(fēng)險管理，嚴格執行分級審批制度，建立了全面覆蓋的內部控制體系。通過(guò)加強員工培訓，提高了各崗位員工的合規知識和技能水平。
其次，我們積極應對外部，加強了合規風(fēng)險防控。針對國家相關(guān)政策和要求，我們及時(shí)有效地進(jìn)行了調整和改進(jìn)，加強了對合規風(fēng)險的管理和控制。成立了合規工作組和風(fēng)險防控小組，定期開(kāi)展合規風(fēng)險評估和排查工作，及時(shí)開(kāi)展合規整改和風(fēng)險防范工作。同時(shí)，與機構保持密切的溝通和合作，及時(shí)匯報合規情況和風(fēng)險事件的處理情況。
第三，我們加強了客戶(hù)合規意識的培養和引導。通過(guò)投放宣傳資料和開(kāi)展宣傳活動(dòng)，向客戶(hù)普及合規知識，提高客戶(hù)的自我保護意識和風(fēng)險防范意識。加強了對的管理和保護，嚴格履行KYC（知你客戶(hù)）和反等方面的合規要求，確�？蛻�(hù)資金的安全和合法性。與客戶(hù)建立了良好的'溝通和信任關(guān)系，提高了客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠度。
最后，我們加強了合規培訓和人員配備。建立了合規培訓體系，制定了合規培訓計劃，加強了對員工的合規知識和技能的培養。通過(guò)外聘專(zhuān)業(yè)人員和內部培訓，不斷提升員工的綜合素質(zhì)和工作能力。同時(shí)，合理安排和調整崗位分工，提高合規人員的配置和專(zhuān)業(yè)執行能力。
總的來(lái)說(shuō)，通過(guò)一年來(lái)的努力，我行在銀行合規案防工作中取得了較為顯著(zhù)的成績(jì)。但同時(shí)我們也要清醒認識到，合規防控工作永遠在路上，我們不能有一絲懈怠。未來(lái)，我行將繼續堅持合規風(fēng)險防控的原則，不斷完善合規管理制度，加強內部控制和風(fēng)險管理，提高員工合規意識和能力，為金融行業(yè)的穩定和發(fā)展做出更大的貢獻。
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銀行作為重要的金融機構，承載著(zhù)大量的資金和客戶(hù)信息。若遭受安全事件，將給銀行業(yè)、客戶(hù)和國家帶來(lái)嚴重傷害。
一、加強銀行案防工作，保障銀行安全、客戶(hù)權益和國家安全顯得尤為重要。
1、防范內部風(fēng)險。加強對職工的審核和監管，設定監督與制約機制，防止內部人員的不當行為。
2、提高系統安全。加強對銀行系統的安全防范，穩定系統性能，防止被黑客攻擊和病毒感染。
3、密切監控交易活動(dòng)，防范金融詐騙。加強監管力度，及時(shí)發(fā)現金融詐騙活動(dòng)，防止客戶(hù)的財產(chǎn)受損。
4、健全金融衍生品監管機制。制定合理的監管方式和機制，提高金融衍生品的監管水平，避免金融風(fēng)險的產(chǎn)生。
二、銀行案防工作案例分析
銀行作為金融業(yè)中最重要的機構之一，承擔著(zhù)保護客戶(hù)財產(chǎn)、維護金融穩定等職責。近年來(lái)，銀行案件增多，為了提高銀行案防工作強度，需要通過(guò)案例分析加深了解。
1、寧波銀行逾期貸款案件。由于銀行內部管理不善，未能有效防范出現逾期貸款，導致資產(chǎn)損失，客戶(hù)維權引發(fā)多次社會(huì )負面反響。
2、工商銀行網(wǎng)銀賬戶(hù)被盜案件。 客戶(hù)在未及時(shí)修改密碼的情況下，遭受被黑客盜用網(wǎng)銀賬戶(hù)，資金被盜的損失。
3、上海農村商業(yè)銀行信用卡信息泄露。銀行在將客戶(hù)信息交于第三方之外，未嚴格保密工作。造成客戶(hù)信用卡信息泄露，引發(fā)社會(huì )關(guān)注和客戶(hù)缺乏信任的問(wèn)題。
以上案例表明，銀行案防工作必須采取全面措施，嚴格管理和加強制度建設。
三、銀行案防工作標準
銀行案防工作標準是指實(shí)際工作中需要遵守的行業(yè)標準和規范。只有依據標準進(jìn)行操作和管理，才能保障銀行穩健運營(yíng)。
1、確立防范方針和策略。銀行應明確防范目標和方針，并根據實(shí)際工作情況，制定防范策略和措施。
2、健全內部監管機制。建立安全監測系統，并設定監督機制和制約機制。防范員工違規行為和信息泄露等安全問(wèn)題。
3、完善網(wǎng)絡(luò )安全。加強網(wǎng)絡(luò )安全管理，穩定系統性能，提高抵御網(wǎng)絡(luò )攻擊的能力。
4、加強交易風(fēng)險管理。加強交易監控和風(fēng)險預警，及時(shí)發(fā)現和防范冒充身份、金融詐騙等安全問(wèn)題。
以上標準應作為銀行安全生產(chǎn)和案防工作的基本標準。
四、銀行案防工作措施
銀行案防工作需要綜合施策，才能達到預期效果。下面列舉幾項主要措施：
1、提高教育和培訓力度。銀行員工必須明白法律法規和銀行的安全規程，提高安全意識和防范能力。
2、強化技術(shù)保障。加強安全技術(shù)管理，使用科技手段進(jìn)行安全檢測和防范。
3、制定完善的管理制度。規范員工行為、加強人均效益和責任制實(shí)施，避免職務(wù)犯罪和內部抓私現象發(fā)生。
4、加強監管機制。利用先進(jìn)的數據庫和信息系統進(jìn)行風(fēng)險預警和維護，隨時(shí)掌握銀行風(fēng)險情況。建立穩定的運營(yíng)體系，平衡銀行風(fēng)險。
綜上，銀行案防工作是一項長(cháng)期而重要的工作，需要全體員工的密切合作和共同努力，以保障銀行、客戶(hù)和國家的安全大局。
五、防范內部風(fēng)險
1. 加強人員審核和監管。對新員工進(jìn)行全面審查，確保其個(gè)人背景、專(zhuān)業(yè)技能和道德品質(zhì)符合要求。在入職前，進(jìn)行良好的教育和宣傳，以增強其安全意識和知識，明確銀行的安全政策和規定。設立監督與制約機制，對員工進(jìn)行監管，發(fā)現風(fēng)險問(wèn)題時(shí)及時(shí)報告，防止員工的不當行為。
2. 規范員工行為和責任制實(shí)施。明確各個(gè)職能部門(mén)的職責和工作內容，制定詳細的工作流程，規范員工行為，避免職務(wù)犯罪和內部抓私現象發(fā)生。加強對各部門(mén)之間的協(xié)作和溝通，實(shí)現信息共享和互通，確保銀行的正常運營(yíng)。
3. 定期進(jìn)行安全培訓。對員工進(jìn)行定期的安全培訓，及時(shí)傳達和宣傳銀行的安全政策和規定。提高員工對安全問(wèn)題的認識度和應對能力，并幫助員工建立起正確的安全觀(guān)念。
六、提高系統安全
1. 加強網(wǎng)絡(luò )安全管理。建立完善的'網(wǎng)絡(luò )安全管理制度，制定科學(xué)合理的網(wǎng)絡(luò )安全政策和監管規定，確保網(wǎng)絡(luò )安全。同時(shí)，建立信息安全管理體系，針對可能出現的安全問(wèn)題和風(fēng)險情況進(jìn)行預防和修復。
2. 穩定系統性能。確保軟件硬件設備的穩定性和安全性，將安全性納入設備選型和采購環(huán)節，確保設備能夠穩定運行。定期對設備進(jìn)行維護和更新，保障系統的穩定性和安全性。同時(shí)，采用先進(jìn)的防火墻技術(shù)和加密技術(shù)等手段，抵御網(wǎng)絡(luò )攻擊和病毒感染。
3. 建立完善的數據備份和恢復系統。定期對數據進(jìn)行備份和存檔，確保數據的完整性和安全性。同時(shí)，建立緊急備份計劃，及時(shí)恢復被攻擊或毀損的數據，保障銀行信息的安全和持續性。
七、加強交易風(fēng)險管理
1. 制定詳細的交易規定和規程。明確各種交易的處理流程和程序，細化操作步驟和風(fēng)險控制方法，確保交易安全。針對不同的交易類(lèi)型，制定不同的風(fēng)險管理措施和預警機制，及時(shí)發(fā)現和防范不當行為和交易風(fēng)險。
2. 加強交易監控和風(fēng)險預警。建立完善的交易監控和風(fēng)險預警機制，對各種交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監控和審查。及時(shí)發(fā)現和支持身份、金融詐騙等問(wèn)題，防止客戶(hù)的財產(chǎn)受損。
3. 定期進(jìn)行風(fēng)險評估和分析。針對不同的交易類(lèi)型和風(fēng)險事件，進(jìn)行詳細、全面的風(fēng)險評估和分析。識別潛在風(fēng)險，加強風(fēng)險控制和預警機制，確保銀行資產(chǎn)的安全性和穩定性。
八、健全金融衍生品監管機制
1. 制定合理的監管方式和機制。根據國家政策和行業(yè)標準，制定合理、有利于監管的監管方式和機制。同時(shí)，加強對金融衍生品監管的法制建設，明確各種操作需要遵守的法律規程和規定。
2. 加強對交易的監督和信息披露。加強對金融衍生品市場(chǎng)的監督和信息披露，確保市場(chǎng)透明度和公開(kāi)性。對交易行為進(jìn)行監督，及時(shí)發(fā)現和處理不當行為，保障客戶(hù)權益。
3. 加強風(fēng)險控制和評估。建立完善的風(fēng)險控制和評估制度，對金融衍生品交易進(jìn)行嚴格的風(fēng)險評估，確保銀行及客戶(hù)的財產(chǎn)安全。
總之，銀行案防工作是一項長(cháng)期而緊急的任務(wù)。加強銀行案防工作，提高銀行的安全性、客戶(hù)保護和國家安全性，需要銀行及其員工不斷加強意識和進(jìn)一步加強規章制度，完善監管機制，提高風(fēng)險控制和預警能力，提升整個(gè)金融行業(yè)的壯大。
銀行部門(mén)案防工作總結 23
銀行內控是保障銀行經(jīng)營(yíng)穩健、風(fēng)險可控的關(guān)鍵環(huán)節，內控案防工作更是銀行防范風(fēng)險、維護穩定的重要保障。在銀行內控案防工作中，要實(shí)施全員內控，強化內控文化，提升內控意識，加強內控監督，加大內控力度，創(chuàng )新內控方式，建立內控機制，強化內控教育，完善內控體系，確保內控有效實(shí)施。
要實(shí)施全員內控，全員參與內控是銀行內控案防工作的基礎。只有每一位員工都認識到自己是內控的主體，才能將內控意識貫徹到具體行動(dòng)中。要加強內控培訓，提高員工對內控概念、內控要求的`理解和認識，引導員工自覺(jué)履行內控責任，做到“每個(gè)員工都是一道防線(xiàn)、每個(gè)環(huán)節都是一個(gè)控制點(diǎn)”。
要強化內控文化，內控文化是內控工作的靈魂。要將內控文化融入到銀行的管理理念、員工行為、制度規范中，形成“守法經(jīng)營(yíng)、誠信服務(wù)、克己奉公、共享成果”的內控文化。要倡導風(fēng)險防范、責任擔當、誠信經(jīng)營(yíng)、創(chuàng )新發(fā)展的內控精神，引導員工養成正確的經(jīng)營(yíng)態(tài)度和價(jià)值觀(guān)。
要加強內控監督，內控監督是內控工作的重要保障。要建立健全內部控制機制，實(shí)施定期、隨機、專(zhuān)項等多層次的內控監督，強化對各項風(fēng)險的監控和管理，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理，有效防范各類(lèi)風(fēng)險。要加強內部審查，對銀行各項業(yè)務(wù)、操作進(jìn)行全面審查，確保內控規范有效實(shí)施。
要創(chuàng )新內控方式，運用科技手段提高內控水平。要加大信息化建設力度，建立全面、有效的內部控制信息系統，實(shí)現對各項業(yè)務(wù)的全程監控和管理。要借助大數據、人工智能等技術(shù)手段，加強對各類(lèi)風(fēng)險的預警和分析，及時(shí)發(fā)現、處理潛在風(fēng)險。
要完善內控體系，建立健全的內控機制。要建立內控規章制度，明確內控工作職責分工，健全內部控制框架，確保內控制度的詳細、系統、全面。要建立內部檢查和評估機制，定期對內控工作進(jìn)行自查、外審，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、糾正錯誤，提高內控管理水平。
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