開(kāi)放式基金傳真的交易合同范本
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甲方：______________________
證件類(lèi)型：__________________
證件號碼：__________________
基金帳號：__________________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：________________
傳真電話(huà)：__________________
聯(lián)系電話(huà)：__________________
地址：______________________
乙方：______________________
地址：______________________
電話(huà)：______________________
聯(lián)系人：____________________
委托服務(wù)傳真電話(huà)：___________
傳真確認專(zhuān)線(xiàn)：______________
為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機構辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規及乙方有關(guān)規章制度，甲乙雙方本著(zhù)平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達成如下協(xié)議：
第一條 釋義
除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：
1、傳真委托：是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷(xiāo)交易帳戶(hù)的投資者即甲方，提供通過(guò)傳真下達委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過(guò)乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。
2、乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開(kāi)戶(hù)，修改非重要客戶(hù)資料(不包括投資者名稱(chēng)，證件類(lèi)型，證件號碼，指定銀行帳戶(hù)的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項)，認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業(yè)務(wù)情況認定的事項。
3、基金帳戶(hù)：指基金注冊登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶(hù)。
4、基金交易帳戶(hù)：指基金銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結余情況的帳戶(hù)。
5、認購：指在乙方發(fā)行的基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)基金份額的行為。
6、申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買(mǎi)基金 份額的行為。
7、贖回：指基金持有人按《基金合同》規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8、基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶(hù)轉到另一交易帳戶(hù)進(jìn)行交易的行為。
9、基金轉換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。
10、基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現金再除以已售出的基金份數�；鸱蓊~申購價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計價(jià)的`。
11、t日：指銷(xiāo)售人確認的投資者有效申請工作日;t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日)。
12、工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。
13、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14、交易密碼：指諾安直銷(xiāo)交易帳戶(hù)的交易密碼。
第二條 傳真交易條件
1、甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》。
2、甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶(hù)，該交易帳戶(hù)在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。
3、甲方如需簽署本協(xié)議，其開(kāi)戶(hù)時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權方式應為“印鑒+密碼”(機構投資者)或者“密碼”(個(gè)人投資者)，甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續時(shí)，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4、甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷(xiāo)交易帳戶(hù)應有足夠的基金份額。
5、甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準確填寫(xiě)了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站(_________)下載的相關(guān)交易申請表。
6、乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9：30-15：00。
7、甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶(hù);甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷(xiāo)交易帳戶(hù)有足夠的基金份額，否則視為無(wú)效申請。
8、甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個(gè)工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶(hù)。
9、甲方辦理傳 真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個(gè)工作日內執行轉托管操作。
第三條 傳真交易流程
1、甲方應指定專(zhuān)人通過(guò)事先指定的傳真電話(huà)發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專(zhuān)門(mén)的傳真電話(huà)受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無(wú)效。若甲方更換授權經(jīng)辦人或傳真電話(huà)，應提出書(shū)面申請，經(jīng)乙方確認后方可生效。
2、甲方辦理傳真開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)副本，法定代表人證明書(shū)，法定代表人授權委托書(shū)，經(jīng)辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行帳戶(hù)申請表》，填妥并加蓋公章的申請表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶(hù)的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書(shū)，填妥的申請表。
(1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)副本，法定代表人證明書(shū)，法定代表人授權委托書(shū)，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶(hù)的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書(shū)，填妥的申請表。
(2)甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權委托書(shū)，預留印鑒，填妥的申請表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委托書(shū)，填妥的申請表。
3、甲方發(fā)出傳真后，應立即電話(huà)聯(lián)系乙方直銷(xiāo)機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據甲方預留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請;若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。
4、乙方直銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員應在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。
5、甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認后，最遲不超過(guò)2個(gè)日歷日(以郵戳為準)應將申請資料原件以特快專(zhuān)遞寄送乙方。
第四條 責任劃分
1、甲方因違反法律法規，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規則等使乙方無(wú)法執行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔法律責任。
2、乙方對于甲方傳真申請表 中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔審查義務(wù)，亦不承擔由此而產(chǎn)生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據本協(xié)議第二條第5項所提供的信息是完整，真實(shí)，準確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。
3、乙方對于因無(wú)法按照甲方開(kāi)戶(hù)登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導致無(wú)法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。
4、辦理傳真開(kāi)戶(hù)委托的，若甲方未能在2個(gè)日歷日內(以郵戳為準)將申請資料原件以特快專(zhuān)遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶(hù)直至乙方收到完整的開(kāi)戶(hù)資料原件。
5、由于傳真設備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔法律責任。
6、因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：
(1)因地震，火災，臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò )系統故障，電腦故障;
(2)因電信部門(mén)的通訊線(xiàn)路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問(wèn)題造成委托系統不能正常運轉;
(3)法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事件;
(4)由于在通訊，網(wǎng)絡(luò )中斷，堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達委托申請時(shí);
(5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項;
(6)法律規定和本協(xié)議約定的其他乙方免責事項。
第五條 協(xié)議的生效與終止
1、乙方保留修改或增補本協(xié)議內容的權利。修改條款通知以書(shū)面形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書(shū)面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認可。
2、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規和《基金合同》，《招募說(shuō)明書(shū)》，和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內容和條款繼續有效。
3、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時(shí)終止：
(1)雙方書(shū)面同意;
(2)一方違約，另一方書(shū)面通知對方終止本協(xié)議;
(3)甲方撤銷(xiāo)直銷(xiāo)交易帳戶(hù)或基金帳戶(hù);
(4)甲方因解散，合并等原因不再具有 相應的民事行為能力;
(5)乙方作為基金管理人退任;
(6)因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續履行;
(7)其他類(lèi)似情況。
第六條 協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過(guò)協(xié)商，調解解決，協(xié)商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )申請仲裁，仲裁按照該委員會(huì )屆時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。
第七條 本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第八條 本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執_________份，每份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
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