期貨從業(yè)資格期貨提分練習題

　　1.根據《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》的規定，除(  )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機構

　　C.所在地中國證監會(huì )派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　答案B。

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》的第三十條規定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　2.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處(  )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案B。

　　【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

　　3.全面結算會(huì )員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應當與(  )相互獨立、分別管理。

　　A.其自有資金賬戶(hù)

　　B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

　　C.非結算會(huì )員保證金賬戶(hù)

　　D.特別結算會(huì )員保證金賬戶(hù)

　　答案A。

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規定，全面結算會(huì )員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應當與其自有資金賬戶(hù)相互獨立、分別管理。

　　4.中國證監會(huì )對風(fēng)險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的(  )。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案C。

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》第二十一條規定，中國證監會(huì )對風(fēng)險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的.120%。

　　5.中國證監會(huì )派出機構應當在(  )1二作日內對公司風(fēng)險監管指標觸及預警標準的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　答案A。

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》第三十條規定，中國證監會(huì )派出機構應當在5個(gè)工作日內對公司風(fēng)險監管指標觸及預警標準的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

　　6.期貨公司會(huì )員應當結合投資者個(gè)人信用報告等信用證明文件和(  )的投資者信用風(fēng)險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.中國銀監會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　答案B。

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十三條規定，期貨公司會(huì )員應當通過(guò)多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個(gè)人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的投資者信用風(fēng)險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

　　7.客戶(hù)對當日交易結算結果的確認，應當視為對(  )的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔。

　　A.該日持倉和交易結算結果

　　B.該日所有交易結算結果

　　C.該日之前所有交易結算結果

　　D.該日之前所有持倉和交易結算結果

　　答案D。

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第二十七條規定，客戶(hù)對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔。

　　8.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無(wú)效，該機構按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶(hù)，交易結果由(  )承擔。

　　A.該經(jīng)營(yíng)機構

　　B.客戶(hù)

　　C.期貨交易所

　　D.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機構共同承擔

　　答案B。

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無(wú)效，該機構按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶(hù)，交易結果由客戶(hù)承擔。

　　9.期貨公司會(huì )員為投資者向交易所申請開(kāi)立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣(  )。

　　A.20萬(wàn)元

　　B.50萬(wàn)元

　　C.80萬(wàn)元

　　D.100萬(wàn)元

　　答案B。

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條規定，期貨公司會(huì )員為投資者向交易所申請開(kāi)立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　10.投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結算專(zhuān)用章的最近(  )內期貨交易結算單作為證明。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5牟

　　答案C。

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條規定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結算專(zhuān)用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。