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《基金銷(xiāo)售基礎》模擬練習題
1.交易所上市債券以結算價(jià)格估值。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價(jià)值的情況下按成本計量。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價(jià)錯誤的識別及應急方案。當估值或份額凈值計價(jià)錯誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應立即糾正，及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴大。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
4.當錯誤達到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應披露，并賠償損失。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
5.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過(guò)程中，未能遵循相關(guān)法律法規規定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份 額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
6.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過(guò)程中，因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔連帶賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
7.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
8.基金管理人不得根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也不得根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
9.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機構從市場(chǎng)和客戶(hù)需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設計、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
10.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的持續性體現為基金營(yíng)銷(xiāo)作為一種理財產(chǎn)品服務(wù)，不是“一錘子買(mǎi)賣(mài)”，更需要制度化、規范化的持續性服務(wù)。只有優(yōu)質(zhì)的、持續性 的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)才能不斷擴大客戶(hù)群體，擴大基金規模。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
11.基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購買(mǎi)基金時(shí)可以體驗實(shí)物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現為基金未來(lái)的收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續服務(wù)。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
12.機構投資者投資額高，投資目標比較明確，對信息的需求比較細致，通常要求專(zhuān)人服務(wù)，營(yíng)銷(xiāo)成本高，但服務(wù)成本較低。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
13.通常，營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境由微觀(guān)環(huán)境和宏觀(guān)環(huán)境組成。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
14.微觀(guān)環(huán)境指能影響整個(gè)微觀(guān)環(huán)境的、廣泛的社會(huì )性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
15.開(kāi)放式基金管理人應當在收到中國證監會(huì )確認文件的次日予以公告。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
16.投資者參與認購開(kāi)放式基金，分開(kāi)戶(hù)、認購、注冊、確認四個(gè)步驟。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
17.一般情況下，基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷(xiāo)。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
18.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規定開(kāi)放式基金的認購費率不得超過(guò)認購金額的3%。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
19.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公眾假期除外。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
20.目前，在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A
21.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內不得贖回或轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.15
[答] A
22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
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