銀行合規工作下一步工作計劃

　　時(shí)間流逝得如此之快，我們的工作又進(jìn)入新的階段，為了在工作中有更好的成長(cháng)，請一起努力，寫(xiě)一份計劃吧。計劃到底怎么擬定才合適呢？下面是小編收集整理的銀行合規工作下一步工作計劃，希望對大家有所幫助。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 1

　　隨著(zhù)證監會(huì )對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發(fā)展，為了切實(shí)做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會(huì )要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內部控制審計發(fā)現的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上x(chóng)x年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部?jì)瓤刂�識的培訓課，學(xué)習并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的.內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監會(huì )等監管機構的要求。

　　2、按時(shí)完成自我內部控制審計工作。根據證監會(huì )與外部會(huì )計師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內控審計報告及內部審計工作報告。

　　3、進(jìn)一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會(huì )要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業(yè)內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒(méi)有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)修訂并發(fā)布。

　　5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內部審核模板，完善財務(wù)報告內部審核的內容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內部審核報告。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 2

　　本人于20XX年XX月正式加入XX銀行內審合規部，開(kāi)始了我的內審合規工作生涯，在近兩個(gè)月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒(méi)能做到很深入的了解，檢查時(shí)存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務(wù)的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶(hù)提供的財務(wù)信息未能做到準確、全面的分析，同時(shí)對現行制度掌握不全面，具體細節部分仍未能做到細致的檢查和判斷。

　　一、目前狀態(tài)

　　本行合規部正式成立于20XX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長(cháng)，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規范采取了現場(chǎng)及非現場(chǎng)檢查的.方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時(shí)間段的信貸檔案，進(jìn)行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復查，并在第一次營(yíng)業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務(wù)檢查報告進(jìn)行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進(jìn)行了重新整理，進(jìn)而得到有效改進(jìn)。

　　二、20XX年工作計劃

　　1、加強個(gè)人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習，爭取短時(shí)間掌握所有的行內制度以及業(yè)務(wù)部門(mén)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程，必要時(shí)可向XX行合規部進(jìn)行學(xué)習交流。

　　2、加強對各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)的檢查力度，做好檢查時(shí)間計劃表及檢查的注意事項。

　　3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。

　　4、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行我行的合規政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門(mén)流程梳理，為各部門(mén)提供政策法規支持。

　　5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風(fēng)險合規的有效性作出評價(jià)，并向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決；

　　6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制；

　　7、主動(dòng)對各部室及支行違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查，對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。

　　8、建立舉報監督機制。在員工中樹(shù)起依法合規經(jīng)營(yíng)和控制合規風(fēng)險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

　　9、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習他行先進(jìn)經(jīng)驗，結合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評估和預警系統。

　　10、對監管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件準確理解和把握監管部門(mén)的要求，并有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議；

　　11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

　　12、按照行領(lǐng)導的要求，安排好全行人員的制度學(xué)習，做好學(xué)習的時(shí)間安排，盡快提高行內所有員工的綜合素質(zhì)。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 3

　　20xx年有幸加入人民銀行做一個(gè)內控合規部實(shí)習的工作，在初入職場(chǎng)之前，我也了解過(guò)一名銀行的一些整體規章制度。我知行妹是堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，并且把這項任務(wù)作為重點(diǎn)的工作項目來(lái)抓，并且嚴格要求部門(mén)人員遵守規章制度。所以為了更好地完成我的實(shí)習工作，我做出了如下的工作計劃安排。

　　一、加強制度的梳理以及學(xué)習。

　　在工作以后我認真的對各項的規章制度進(jìn)行了梳理，并針對新的文件和組織下發(fā)的規定做出了認真的理解和分析。并且在工作中我也實(shí)際操作并且認真落實(shí)領(lǐng)導下發(fā)的各項指標，確保我在工作中不會(huì )出現一些重大的錯誤。并且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動(dòng)，并且全面地了解了整個(gè)內控合規部的細節。所以在今后的'工作中我能更得心應手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。

　　二、加強自身的管控措施。

　　身為內控合規部的一名工作人員，不僅要針對各項事情提出嚴格的管控，也要對自身的一些交易數據以及跟客戶(hù)的聯(lián)系做好內置的管控。尤其是在工作中，對于一些開(kāi)戶(hù)驗印業(yè)務(wù)印章保管對賬，票據交換，大額資金收付的授權等情況，要做到嚴謹對待。在工作中我會(huì )邀請一些同事進(jìn)行一起監督管理，確保自己在工作后不會(huì )發(fā)生任何的錯誤，導致公司財產(chǎn)損失。

　　三、加強內控合規部的知識學(xué)習。

　　想要獲得更好的前途，以及發(fā)展圓滿(mǎn)的完成我的實(shí)習工作，就需要不斷地加強自身的學(xué)習。雖然我是金融系畢業(yè)的學(xué)生，但是我對于整個(gè)內控合規部的知識還是了解的不夠全面，需要認真落實(shí)到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我會(huì )虛心的向同事以及領(lǐng)導請叫我自己不懂得問(wèn)題，尤其是面對一些重要客戶(hù)或者重要文件的審核流程，一定要向領(lǐng)導進(jìn)行匯報，不可擅自做主。

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