投資工作計劃10篇
時(shí)間過(guò)得可真快，從來(lái)都不等人，很快就要開(kāi)展新的工作了，來(lái)為今后的學(xué)習制定一份計劃。相信大家又在為寫(xiě)計劃犯愁了？以下是小編幫大家整理的投資工作計劃10篇，希望對大家有所幫助。
投資工作計劃 篇1
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組（參見(jiàn)圖7-1）具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。
圖7-1 計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構
集合資產(chǎn)管理計劃工作小組
銷(xiāo)售管理組
客戶(hù)服務(wù)組
營(yíng)銷(xiāo)策劃組
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
（一）組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。
在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。
客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
（二）協(xié)議簽訂
為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”），明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
（一）組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置
目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排
為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。
在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
�。�1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；
�。�2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
（二）銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作
自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作
�。�1）本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；
�。�2）各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
�。�1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
�。�2）對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
�。�3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
�。�4）向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
�。�5）路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
投資工作計劃 篇2
一、制定崗位職責、完善業(yè)務(wù)操作規程、加強各項制度落實(shí)工作
1、制定信用社會(huì )計、出納、儲蓄操作規程
今年，我們財務(wù)科將按照新編財務(wù)制度和信用社日常會(huì )計、出納工作實(shí)際，結合省聯(lián)社下發(fā)的各項制度文件，制定出適用于我轄的會(huì )計、出納、儲蓄日常操作流程，有關(guān)財務(wù)工作計劃書(shū)。在財務(wù)管理和支付結算上，優(yōu)化會(huì )計、出納操作的各個(gè)環(huán)節，使各項操作統一口徑，統一標準，讓信用社會(huì )計、出納工作真正步入規范化的渠道，切實(shí)杜絕盲目操作和操作方式多樣化這一現況。另外，我們還著(zhù)重抓一個(gè)試范點(diǎn)，由我們財務(wù)科牽頭，現場(chǎng)指導，及時(shí)解決信用社在運行過(guò)程中的實(shí)際問(wèn)題，待規范化之后，再組織信用社會(huì )計、出納人員進(jìn)行學(xué)習和交流，從而，徹底統一會(huì )計、出納操作流程，使信用社會(huì )計、出納工作逐步向高效科學(xué)的方向發(fā)展。
2、建立信用社業(yè)務(wù)操作考核辦法，完善獎罰制度
為進(jìn)一步加強信用社措施落實(shí)力度，提高內勤員工業(yè)務(wù)操作能力，切實(shí)促進(jìn)員工按操作規程辦理業(yè)務(wù)，今年，我們財務(wù)科將全面建立、健全信用社業(yè)務(wù)操作考核辦法，將日常業(yè)務(wù)和微機處理充分結合，加強內勤員工在制度落實(shí)上的考核力度，制定出詳細的獎罰辦法，以此來(lái)有效提高員工按規程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作意識，確保我轄各項業(yè)務(wù)的正常運轉和全年業(yè)務(wù)操作安全無(wú)事故，促進(jìn)我縣年底各項財務(wù)管理制度的全面落實(shí)。
3、建立信用社內勤各崗位職責
為了使信用社財務(wù)管理工作更加規范、財會(huì )人員崗位職責更加明確，今年，我們財務(wù)科將依照市辦精神，制定出《××縣農村信用社內勤員工崗位職責》，職責中，對會(huì )計、儲蓄、微機、出納等內勤崗位制定出明確的權責范圍，規定出各崗位的業(yè)務(wù)范圍，同時(shí)在崗位職責中對各崗位的協(xié)同操作提出要求，以此，進(jìn)一步規范了會(huì )計操作、統一了操作口徑;提高員工的職責意識和思想覺(jué)悟，指導員工按權操作、按規定辦理業(yè)務(wù)，提高了內勤員工的自律性
二、搞好信用社費用核定，繼續做好信用社各項常規檢查
1、科學(xué)核定信用社財務(wù)費用
信用社費用指標及各項財務(wù)經(jīng)營(yíng)指標核定是否科學(xué)、合理，直接關(guān)系到信用社全年目標計劃的完成。今年，我們將按照上級行和聯(lián)社辦公會(huì )要求，認真測定、科學(xué)核算各項財務(wù)費用指標。為此，我們財務(wù)科將著(zhù)重從三方面入手：
(1)以年終決算報表數字為基礎，認真分析上年財務(wù)數據，合理核定當年各單位費用支出。
(2)組織信用社進(jìn)行一次全年經(jīng)營(yíng)情況預測，并結合有關(guān)金融。
投資工作計劃 篇3
為進(jìn)一步加強公司投資者關(guān)系管理工作，提升投資者關(guān)系管理工作水平，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司投資者關(guān)系工作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律、法規及監管規定，結合公司實(shí)際情況，特制定年度投資者關(guān)系管理工作計劃。
一、基本原則和目標
�、骞就顿Y者關(guān)系管理應遵循以下原則：
1、合規披露信息原則。公司遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及中國證券監督管理委員會(huì )、上海證券交易所等頒發(fā)的相關(guān)規范性文件及公司相關(guān)制度，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。應當披露與投資者有利益關(guān)系相關(guān)信息，保障投資者合法權益。
2、充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司將披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息，保障投資者合法權益。
3、投資者公平性原則。公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者，不進(jìn)行選擇性信息披露。
4、誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作必須客觀(guān)、真實(shí)和準確，不過(guò)度宣傳和誤導。
5、互動(dòng)溝通原則。公司將主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
�、婀就ㄟ^(guò)各項投資者關(guān)系管理工作爭取達到以下目標：
1、通過(guò)充分有效的信息披露工作以達到與投資者有效溝通，切實(shí)維護投資者的合法知情權，提高投資者對公司的認知度，充分體現信息公開(kāi)原則;
2、通過(guò)規范運作、完善治理結構、加強與投資者有效溝通，營(yíng)造公司和投資者有效溝通的誠信互利氛圍，樹(shù)立公開(kāi)、透明、誠信的上市公司形象;
3、通過(guò)不定期對投資者管理工作相關(guān)人員進(jìn)行培訓學(xué)習，提高其投資者關(guān)系管理服務(wù)質(zhì)量;
4、投資者關(guān)系管理工作最終目標是實(shí)現公司價(jià)值最大化和投資者利益最大化的雙贏(yíng)結果。
二、投資者關(guān)系管理的組織機構和職能
公司董事長(cháng)是投資者關(guān)系管理工作的第一負責人，主持參加重大投資者關(guān)系活動(dòng);董事會(huì )秘書(shū)負責公司投資者關(guān)系管理的全面統籌、協(xié)調與安排;公司董事會(huì )辦公室是公司投資者關(guān)系管理的職能部門(mén)，由董事長(cháng)領(lǐng)導，負責承辦投資者關(guān)系的日常管理工作。
三、投資者關(guān)系管理的具體內容
�、遄龊媚昴甓裙蓶|大會(huì )以及年臨時(shí)股東大會(huì )的的安排組織工作，屆時(shí)將開(kāi)通網(wǎng)絡(luò )投票渠道，確保廣大中小股東行使其合法權利，保證各次股東大會(huì )的順利召開(kāi)，同時(shí)邀請部份媒體參會(huì )，提高股東大會(huì )召開(kāi)的透明度。
�、鎳栏癜凑罩袊C監會(huì )和上海證券交易所的監管要求，及時(shí)披露《年度報告》、《年第一季度報告》、《年半年度報告》和《年第三季度報告》，確保股東及投資者及時(shí)了解公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況。
�、鐕栏癜凑招畔⑴陡袷揭�，及時(shí)披露各類(lèi)公告，確保股東及投資者及時(shí)掌握公司的臨時(shí)動(dòng)態(tài)信息。㈣做好投資者來(lái)訪(fǎng)接待工作：
1、做好股東與投資者的來(lái)訪(fǎng)、接待工作，以熱情、認真負責的態(tài)度，耐心、細致地回答股東與投資者提出的各種問(wèn)題，盡力解決廣大股東及投資者遇到的各種困難;
2、做好投資者的調研接待工作，使投資者既了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)，又避免未公開(kāi)的信息泄漏;
3、做好股東和投資者的來(lái)信、來(lái)函回復工作，及時(shí)回復股東和投資者的質(zhì)詢(xún)，解答各種疑難問(wèn)題。
4、做好投資者咨詢(xún)電話(huà)的接聽(tīng)工作，公司設立的投資者電話(huà)和傳真(電話(huà)：0898-69960275、69960278傳真：0898-66732350)用于公司投資者的咨詢(xún)、溝通和聯(lián)系。㈤保持對市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、監管動(dòng)態(tài)的關(guān)注，及時(shí)披露相關(guān)信息。
1、持續關(guān)注公司股票交易情況，當公司股票交易價(jià)格、成交量出現異常波動(dòng)時(shí)，公司立即自查是否存在應披露而未披露的`重大信息，做好相關(guān)方面的溝通協(xié)調工作，及時(shí)披露公司股票異常波動(dòng)公告。
2、密切關(guān)注上海證券交易所互動(dòng)平臺及時(shí)了解投資者的提問(wèn)和輿情監控信息，及時(shí)回復投資者的提問(wèn)，對輿情信息進(jìn)行核對、說(shuō)明或澄清。對公司網(wǎng)站及時(shí)進(jìn)行更新，避免對投資者產(chǎn)生誤導。
3、持續關(guān)注媒體報道，及時(shí)澄清不實(shí)信息持續關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類(lèi)信息及傳聞，公司董事會(huì )辦公室及時(shí)進(jìn)行求證和核實(shí)，對公司股票交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，及時(shí)向上海證券交易所報告，由上海證券交易所審核確定是否披露澄清公告。
�、曜龊猛顿Y者關(guān)系管理培訓工作年，公司將組織董事、監事和高級管理人員就投資者關(guān)系管理知識進(jìn)行培訓;也將積極參加監管部門(mén)組織的各種學(xué)習，不斷提升公司投資者關(guān)系管理工作的質(zhì)量和水平，增強其對投資者關(guān)系管理重要性的認識。
公司年將努力保持經(jīng)營(yíng)穩定，規范運作，認真開(kāi)展上述投資者關(guān)系管理相關(guān)各項工作，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，促進(jìn)投資者對公司的了解和認同，切實(shí)保護投資者的利益。
投資工作計劃 篇4
為適應投資者數量多、分布廣、多層次的特點(diǎn)，營(yíng)業(yè)部按當地情況開(kāi)展投資者教育工作，在形式和方法上要創(chuàng )造性地采取各種方式對不同的投資者進(jìn)行分類(lèi)教育，并力求靈活多樣，通俗易懂，講求實(shí)效。
1、營(yíng)業(yè)部在期貨投資者園地中開(kāi)辟安排"風(fēng)險專(zhuān)欄"，用于張貼風(fēng)險提示公告，風(fēng)險案例，各投資及交易品種的風(fēng)險提示等；
2、在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著(zhù)位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)電話(huà)、投訴電話(huà)、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息；
3、宣傳"證券投資者風(fēng)險教育手冊"，向投資者進(jìn)行風(fēng)險教育；
4、營(yíng)業(yè)部結合實(shí)際情況通過(guò)專(zhuān)題討論、報告會(huì )、座談會(huì )進(jìn)行投資者風(fēng)險教育，或通過(guò)宣傳畫(huà)、以及營(yíng)業(yè)部可利用的信息發(fā)布渠道，如股民學(xué)校、委托電話(huà)、短信、信息欄、廣播、每日盤(pán)中、盤(pán)后市場(chǎng)解析等，進(jìn)行投資教育，普及期貨知識和風(fēng)險提示。
5、營(yíng)業(yè)部風(fēng)控專(zhuān)員通過(guò)風(fēng)險日志上報營(yíng)業(yè)部風(fēng)險業(yè)務(wù)的辦理情況，增加營(yíng)業(yè)部投資者投訴及處理情況的匯報，同時(shí)定期對營(yíng)業(yè)部期貨投資者教育工作進(jìn)行總結并上報，以便公司及時(shí)了解督促營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的開(kāi)展情況；
6、深入貫徹落實(shí)深交所近日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作的通知》精神，有效地引導投資者審慎參與創(chuàng )業(yè)板，促進(jìn)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的穩定發(fā)展，配合創(chuàng )業(yè)板退市制度的有效實(shí)施，審慎為客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易，對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易；對于交易經(jīng)驗滿(mǎn)2年但風(fēng)險承受能力底（為保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易。以上兩類(lèi)客戶(hù)經(jīng)過(guò)勸導和風(fēng)險教育后，投資者仍堅持要求開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應對客戶(hù)申請、風(fēng)險揭示及相關(guān)勸導工作等情況需要通過(guò)書(shū)面、錄音或錄像等方式進(jìn)行有效留痕，以備檢查。建立對聯(lián)絡(luò )與回訪(fǎng)失敗客戶(hù)的跟蹤核查機制。
確�？蛻�(hù)留存的聯(lián)系電話(huà)、聯(lián)系地址、郵箱地址等信息，且應確保創(chuàng )業(yè)板客戶(hù)聯(lián)絡(luò )的有效率在95%以上。除預留客戶(hù)本人的有效聯(lián)絡(luò )方式外，還需要求客戶(hù)提供其他應急聯(lián)系人的聯(lián)絡(luò )方式，()錄入到柜臺備注欄。與客戶(hù)約定重要信息發(fā)送與接收的渠道，通過(guò)有效途徑向持倉客戶(hù)傳遞退市股票的重要信息并有效留痕。
公司通過(guò)客戶(hù)網(wǎng)上交易軟件、公司陽(yáng)光網(wǎng)和營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)投資者教育園地主動(dòng)揭示創(chuàng )業(yè)板退市信息的主要信息，提醒投資者注意風(fēng)險。
7、營(yíng)業(yè)部于年初成立理財服務(wù)部，目前一名理財經(jīng)理平均維護171名財富管理客戶(hù)，主要是對沒(méi)有客戶(hù)經(jīng)理服務(wù)的存量客戶(hù)進(jìn)行一對多的維護，加強與投資者的聯(lián)系向投資者傳達最新行業(yè)政策，監管信息，隨時(shí)提醒投資者注意風(fēng)險，同時(shí)，將服務(wù)質(zhì)量與理財經(jīng)理的月度考核績(jì)效掛鉤，保證了服務(wù)的精準性和可持續性。
八、投資者教育工作的總體安排
根據市場(chǎng)發(fā)展的新形式及投資者教育工作的現狀，我部今年的投資者教育要重點(diǎn)推進(jìn)以下幾項工作：
�。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)完善豐富投資者園地，開(kāi)辟風(fēng)險提示專(zhuān)欄，開(kāi)辦股民學(xué)校，舉辦報告會(huì )講座等多種靈活有效的方式，對投資者進(jìn)行宣傳教育，開(kāi)展法律法規或政策咨詢(xún)服務(wù)，接受投資者投訴。
�。ǘ╅_(kāi)展投資者教育咨詢(xún)服務(wù)日活動(dòng)。
�。ㄈ┙M織編印《投資者教育手冊》向廣大投資者發(fā)放。
�。ㄋ模┙M織開(kāi)展維護投資者權益活動(dòng)。在投資者教育中加強維護投資者合法權益的有關(guān)知識的培訓。
光大證券股份有限公司**證券營(yíng)業(yè)部
投資工作計劃 篇5
一、為什么進(jìn)入投資擔保行業(yè)？
我XX年正式參加工作以來(lái)，先后從事服裝、金融、航空旅游業(yè)銷(xiāo)售管理工作，多年來(lái)接觸服務(wù)的客戶(hù)群一直都是些比較中高端的中小企業(yè)主和公司管理層，始終堅持以學(xué)書(shū)本、學(xué)社會(huì )、學(xué)優(yōu)秀的成功人士為原則，以企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)戰學(xué)習和沉淀為核心，持續提升加強自身綜合素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)水平。XX年4月，離開(kāi)溫州七年職場(chǎng)生涯，回鄭州創(chuàng )業(yè)，后因前期準備不足，結果以慘痛失敗告終。創(chuàng )業(yè)伊始所摔的跟頭給自己帶來(lái)的挫敗感是巨大的�；剜嵵輨�(chuàng )業(yè)的第一步就摔了一個(gè)跟頭，多年積蓄化為烏有�，F實(shí)的壓力逼得我曾經(jīng)痛苦無(wú)奈，也曾經(jīng)迷茫失措。從去年11月份開(kāi)始，不斷地參加各種聚會(huì )活動(dòng)求師訪(fǎng)友，參加系統專(zhuān)業(yè)的創(chuàng )業(yè)培訓，也曾配合朋友籌辦文化傳媒、培訓咨詢(xún)公司，由于自身實(shí)力和資源的嚴重不足，現實(shí)困局仍然雪上加霜。當時(shí)面臨兩個(gè)選擇，一是繼續找份自己擅長(cháng)的工作，眼前問(wèn)題雖能得到解決，但內心的不安和焦慮只會(huì )加劇，讓自己更痛苦。二是重新定位規劃自己，選擇并找準一條符合自己長(cháng)短期發(fā)展的路，完成一次新生的蛻變。后來(lái)意識到融資渠道和資金管理在整個(gè)創(chuàng )業(yè)管理過(guò)程中占據著(zhù)非常重要的作用和地位，于是便下決心投入投融資領(lǐng)域。
二、四月底制定鷹之重生計劃
1資源積累期(XX年5月1日--8月31日） 四個(gè)月
立足于企業(yè)管理咨詢(xún)培訓、社團組織資源和優(yōu)勢，專(zhuān)注中小企業(yè)及個(gè)人融資理財業(yè)務(wù)拓展開(kāi)發(fā)，任務(wù)是積累客戶(hù)資源，目標是做公司銷(xiāo)售冠軍。謹記格言:克己忍耐巔峰狀態(tài)
2專(zhuān)業(yè)知識深造（XX年9月1日--11月30日） 三個(gè)月
考取國家二級理財規劃師證書(shū)和擔保經(jīng)理人函授培訓，專(zhuān)注擔保部、風(fēng)控部、法務(wù)部，任務(wù)是專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習，目標是一專(zhuān)多能，獨擋一面。謹記格言：挑燈苦讀，行業(yè)交流
3自身感悟提煉（XX年12月1日--XX年2月28日）三個(gè)月
自身對投資擔保行業(yè)各職能部門(mén)業(yè)務(wù)的感悟心得加以提煉總結再拜訪(fǎng)求教同業(yè)高人，任務(wù)是精心深挖優(yōu)勢潛能，拜訪(fǎng)明師高人，目標是能站在一個(gè)新的高度配合公司領(lǐng)導大力執行推動(dòng)自己的既定目標和計劃。謹記格言：虔誠問(wèn)心，僧佛之變。
三、鷹之重生計劃的實(shí)施過(guò)程
我從XX年3月27日進(jìn)入河南冠豫投資擔保有限公司任總經(jīng)理助理(綜合部經(jīng)理)一職，主要負責行政、人力資源，兼職做企劃和銷(xiāo)售。隨后在新浪網(wǎng)開(kāi)通了自己的博客，著(zhù)重于自身口碑品牌的塑造和推廣。入公司之初，就開(kāi)始配合董事長(cháng)做河南安徽商會(huì )融資理財交流會(huì )的籌劃與準備工作，主持公司第一季度工作結會(huì )議、參與了公司內部管理框架設計（企業(yè)文化與戰略規劃、員工目標管理及培訓體系設計等），后來(lái)由于行業(yè)整頓期間與高層思路意見(jiàn)有分歧，（當時(shí)備案證和經(jīng)營(yíng)許可證拿到無(wú)望，轉型方向不明）于一個(gè)多月后來(lái)到以銀保業(yè)務(wù)為主的河南中服投資擔保有限公司。中服投資投資擔保主營(yíng)業(yè)務(wù)為銀保業(yè)務(wù)，依托于河南省服裝行業(yè)協(xié)會(huì )，股東為夢(mèng)舒雅、婭麗達、渡森、若宇等河南著(zhù)名的服裝名企，在河南擔保行業(yè)的口碑和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格在業(yè)內頗有好評，很感謝中服擔保的領(lǐng)導和同事們，通過(guò)半年多的努力工作和學(xué)習，使我對擔保行業(yè)的了解更為清晰和深遠。由于今年整個(gè)擔保行業(yè)的現狀不容樂(lè )觀(guān)，公司戰略重心在于河南和和紡織服裝企業(yè)公司的籌建包裝重組上市，擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)于保守和被動(dòng)。全體員工的業(yè)務(wù)做得確實(shí)很不理想，但公司決策層的職業(yè)操守和經(jīng)營(yíng)理念令我非常敬佩。
四、計劃實(shí)施的反思和總結
四月份制定計劃執行不暢的主客觀(guān)原因分析如下：
1資金不足，男人無(wú)錢(qián)則無(wú)膽。人際交往放不開(kāi)，有些畏縮，不像以前的自己。（心靈枷鎖）
2心理負擔放不下，心情浮躁，沉不下心（創(chuàng )業(yè)失敗---繼續半年窮折騰----兩個(gè)兒子的撫養教育）
3心態(tài)管理不當，到新公司不敢表達想法或表達方式不當
4上無(wú)支持，下無(wú)支撐，孤掌難鳴（身體腳鐐）
5自我能力不足，又沒(méi)找到互補配合之人。
6行業(yè)大蕭條，一片迷茫
7原有資源不足，后期開(kāi)發(fā)又沒(méi)跟上
五、鷹之重生計劃的修正（XX年1月1日----XX年1月1日）
1生活：送兒子回家上幼兒園，暫時(shí)兩年內不能讓家庭包袱拖住后腿。
2學(xué)習:（1）向以前的老同學(xué)(現周口郵政儲蓄銀行某支行行長(cháng))請教學(xué)習商業(yè)銀行信貸管理和風(fēng)險控制，備考銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試；（2）向姨父學(xué)習《公司法》、《擔保法》、《物權法》《合伙企業(yè)法》、《合同法》、《證券法》等法律知識，在其指導下，備考律師從業(yè)資格證。（3）報名財務(wù)管理班，爭取當年通過(guò)考試。
�。�4）堅持自學(xué)pe運作管理和企業(yè)管理
3工作 堅持以銀保、民間擔保為基礎，專(zhuān)注并致力于pe、vc的實(shí)踐學(xué)習，兩年時(shí)間內切忌不準改變原則
4社交
1堅持并完善博客營(yíng)銷(xiāo)輔以其他網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)手段
2走出去、請進(jìn)來(lái)、留下來(lái)
以cc鹽業(yè)投資擔保公司、cc投融資沙龍為依托，走出去拜訪(fǎng)各大企業(yè)商會(huì )、協(xié)會(huì )、沙龍、俱樂(lè )部，主動(dòng)結交若干個(gè)金融、商界、管理咨詢(xún)、各行政職能部門(mén)等志同道合、資源互補、利益共享、長(cháng)期合作的朋友組成cc投融資沙龍的第一固定方陣，塑造并提升平臺形象，吸引更多的資源合作者走進(jìn)來(lái)。最終通過(guò)群策群力苦心經(jīng)營(yíng)留下來(lái)的都會(huì )是公司一筆不小的源源不斷的財富。
5資金和資源支持
�。�1）尋求公司支持
(2) 尋求同業(yè)異業(yè)朋友聯(lián)手合作
(3) 溝通家庭不拖后腿
(4) 努力賺錢(qián)，以戰養戰
六、在投資擔保行業(yè)的目標和重新定位
隨著(zhù)在擔保行業(yè)工作學(xué)習中觀(guān)察思索的加深，對自己在這個(gè)行業(yè)的發(fā)展目標和定位日漸清晰，于是根據自己的興趣特長(cháng)與行業(yè)發(fā)展規律制定出自己的職業(yè)目標和定位。
使命和愿景：為中小企業(yè)和創(chuàng )業(yè)者管理運營(yíng)與投融資量身訂做最佳解決方案
專(zhuān)注領(lǐng)域：長(cháng)期專(zhuān)注并致力于擔保/pe/vc的實(shí)踐學(xué)習
指導思想：專(zhuān)注專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心融資融知融智讀書(shū)讀人讀事立功立德立言
投資工作計劃 篇6
在爆竹聲聲中，我們迎來(lái)了嶄新的20xx年，對于剛成立不久的我們公司，這新的一年必須做好新年的每一項工作；而對于投資理財部來(lái)說(shuō)，擬定一個(gè)好的工作計劃，制定一個(gè)明確的目標，是每一個(gè)銷(xiāo)售人員必須認真對待的事情。對于已從事銷(xiāo)售工作兩年多的我，現在對銷(xiāo)售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不成功的教訓，吸納成功的成果，對新的工作我也制定了20xx年的工作計劃：
首先，做好公司新年的第一個(gè)項目。
在自己手上已有的客戶(hù)資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬(wàn)目標的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉正。給公司帶來(lái)效益的同時(shí)，也給自己帶來(lái)更多的收益。同時(shí)，也不能夠對開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認真對待。
其次，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。
學(xué)習是成功的第一要素，對于每個(gè)銷(xiāo)售人員來(lái)說(shuō)，在工作中不斷學(xué)習，開(kāi)拓視野，豐富知識，總結經(jīng)驗與不足，是絲毫不能懈怠個(gè)工作。只有在不斷的總結與學(xué)習過(guò)程中，才能夠使自己不斷的成長(cháng)。同時(shí)，加強金融業(yè)其他行業(yè)知識的學(xué)習，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒(méi)有從事和接觸過(guò)行業(yè)，加強其他行業(yè)知識及其理財產(chǎn)品的學(xué)習，深挖他們產(chǎn)品的特點(diǎn)，與我們產(chǎn)品進(jìn)行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點(diǎn)，做到知己知彼、百戰不殆。當然，還需加強與同事之間的交流與學(xué)習，把自己以前的工作經(jīng)驗與同事們分享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點(diǎn)，改正自身的缺點(diǎn)與不足，達到整個(gè)團隊的共同進(jìn)步。
第三，工作目標的擬定。
任何工作都是有目標的，沒(méi)有的目標的工作就沒(méi)有成功的基礎。一個(gè)好的工作目標就是成功的開(kāi)始，對于今年，現擬定工作目標如下：
1.堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達到100以上，能夠和10個(gè)以上客戶(hù)詳談，最少留下一個(gè)電話(huà)，保證大約有10萬(wàn)左右的資金量。
2.每周完成10個(gè)左右的意向客戶(hù)，同時(shí)保證這10個(gè)客戶(hù)中有一、兩個(gè)客戶(hù)能投資。同時(shí)要知道其他未來(lái)投資客戶(hù)的原因，是資金最近不足，還是覺(jué)得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個(gè)客戶(hù)的原因都認真分析，通過(guò)不同的方式處理，有些客戶(hù)還是可以爭取過(guò)來(lái)的。
3.每月完成40個(gè)左右的意向客戶(hù)，6個(gè)客戶(hù)能夠投資，20萬(wàn)的資金量。
4.每季度130個(gè)左右的意向客戶(hù)，18個(gè)客戶(hù)能夠投資，100萬(wàn)的資金量。
通過(guò)以上目標的計劃能夠每天保持進(jìn)步，一步一個(gè)臺階的開(kāi)展業(yè)務(wù)，每年完成80個(gè)左有的客戶(hù)，資金量能夠達到400萬(wàn)左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進(jìn)步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上。
第四，值班。
把握好每一次值班機會(huì )，對每一個(gè)上門(mén)客戶(hù)做到認真對待，樹(shù)立好公司形象，從內心了解客戶(hù)的深切需要，仔細對待客戶(hù)提出的建議和意見(jiàn)，客戶(hù)遇到問(wèn)題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶(hù)相信我們的工作實(shí)力，才能更好的完成任務(wù)。當然最重要的是爭取能夠將上門(mén)客戶(hù)都轉換為有效客戶(hù)。同時(shí)，在空余時(shí)間在門(mén)口發(fā)DM單，爭取能讓過(guò)路客戶(hù)能進(jìn)公司來(lái)全面了解公司及公司產(chǎn)品。
第五，客戶(hù)維護和再開(kāi)發(fā)。
時(shí)刻做好老客戶(hù)的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節日生日祝福等，對老客戶(hù)進(jìn)行再挖掘，盡最大可能加大老客戶(hù)的投資金額。用慧眼去發(fā)現老客戶(hù)身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的效果，同時(shí)這也是對公司最好的宣傳方式。
第六，工作總結。
每天都要對工作有個(gè)簡(jiǎn)單的計劃安排，不能漫無(wú)目的的工作。每天按照計劃，一步一步，踏踏實(shí)實(shí)的開(kāi)展業(yè)務(wù)。同時(shí)在下班前對每天工作做個(gè)小結，思考自己工作一天來(lái)的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點(diǎn)，優(yōu)點(diǎn)繼續發(fā)揚，缺點(diǎn)盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開(kāi)展起來(lái)。 堅持總結工作的習慣，做到每周一小結，每月一大結�？纯从心男┕ぷ魃系氖д`，及時(shí)改正，下次不要再犯。
我知道銷(xiāo)售工作一開(kāi)始不好做，但是我想憑借我這么多年積累的銷(xiāo)售經(jīng)驗和能力，我是能夠迎來(lái)一個(gè)不錯的未來(lái)的，我相信公司的明天一定有屬于我的一片明媚天空！
投資工作計劃 篇7
為實(shí)現公司安全生產(chǎn)管理目標，推進(jìn)安全生產(chǎn)各項措施落實(shí)，有效防范各類(lèi)安全事故發(fā)生，根據安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規，結合公司實(shí)際，制定20xx年安全生產(chǎn)工作計劃。
一、指導思想
以認真貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》和《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規為主線(xiàn)，全面落實(shí)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)責任制；以狠抓建筑工程質(zhì)量和施工安全管理為重點(diǎn)，切實(shí)落實(shí)“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，把“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”作為首要原則，加大安全生產(chǎn)監管工作力度。
二、工作目標
通過(guò)建立健全安全生產(chǎn)各項制度，提升公司工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理水平，有效控制質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，實(shí)現20xx年度安全生產(chǎn)零死亡目標，促進(jìn)和諧社會(huì )建設。
三、工作計劃
�。ㄒ唬┗A管理
1．簽訂安全生產(chǎn)責任書(shū)。凡公司建設項目，應把好施工合同審核關(guān)，確保安全生產(chǎn)協(xié)議有效落實(shí)；凡公司直接參與管理的投資項目，均應與下屬公司及經(jīng)營(yíng)單位簽訂安全生產(chǎn)責任書(shū)，明確項目安全生產(chǎn)責任主體，確保安全生產(chǎn)職責落實(shí)。公司不直接參與管理的投資項目，對經(jīng)營(yíng)單位要加強安全生產(chǎn)的監督指導。
2．落實(shí)安全生產(chǎn)職責。根據項目特點(diǎn)，確定公司建設項目的項目主管為該項目安全生產(chǎn)監管責任人，負責抓好施工現場(chǎng)的安全生產(chǎn)監督管理工作；公司投資項目的項目聯(lián)系人為該項目安全生產(chǎn)監管責任人，負責監督該項目安全生產(chǎn)工作的落實(shí)。
3．建立安全生產(chǎn)例會(huì )制度。公司每季度召開(kāi)一次安全生產(chǎn)工作例會(huì )，由公司主要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導主持，安排、布置階段性安全生產(chǎn)工作；相關(guān)責任部門(mén)應根據本部門(mén)實(shí)際，召集安全生產(chǎn)責任人定期召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì )議。安全生產(chǎn)會(huì )議均應做到會(huì )議有通知、有簽到、有記錄。
4.建立安全生產(chǎn)巡查記錄制度。對公司建設項目，由項目主管牽頭組織相關(guān)人員每月開(kāi)展一次安全巡查，形成巡查記錄，提出整改建議，于當月20日前書(shū)面上報公司；對公司投資項目，由項目聯(lián)系人牽頭組織相關(guān)人員每季度開(kāi)展一次安全巡查，形成巡查記錄，提出整改建議，于當季度末月20日前書(shū)面上報公司。
5.建立安全生產(chǎn)獎罰制度。對安全生產(chǎn)管理年度考核為優(yōu)秀的員工，優(yōu)先考評為年度先進(jìn)；對安全生產(chǎn)檢查中發(fā)現的各類(lèi)安全生產(chǎn)隱患，未按要求及時(shí)整改到位超過(guò)3次，將失去評選年度先進(jìn)資格；同一個(gè)工程項目發(fā)生5次及以上未及時(shí)整改到位的，將視項目總體管理情況扣罰相關(guān)人員的績(jì)效工資。
�。ǘ⿲�(zhuān)項檢查
由公司主要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導帶隊，定期或不定期對公司建設項目及投資項目進(jìn)行專(zhuān)項檢查。
1．節假日檢查：在“五一”、“十一”、“元旦”、“春節”等重大節日前檢查人員值班落實(shí)情況，確保節日安全；在節假日后檢查工程復工情況，確保安全復工。
2．文明施工檢查：著(zhù)重檢查施工現場(chǎng)圍墻砌筑、場(chǎng)地硬化程度、工作棚搭設、各類(lèi)機械設備、消防設施、人員到位、各類(lèi)標識牌設置、安全生產(chǎn)臺帳資料等落實(shí)情況，確保文明、安全施工。
3．高空作業(yè)檢查：著(zhù)重檢查腳手架防護、起重吊裝、物料提升機、外用電梯、警示標語(yǔ)設置等是否符合要求，檢查臺帳資料，查看安全帶等高空作業(yè)設備使用情況。
4．機械安全檢查：著(zhù)重檢查塔吊、井架、攪拌機、電焊機、振動(dòng)棒等機械設備的合格證、施工用電情況及操作員的上崗證配備情況。
5．自然災害檢查：檢查工地突發(fā)事故應急預案落實(shí)、防御工作情況及災后損失、復工情況。
�。ㄈ┱墓芾�
1．對項目自查和公司安全生產(chǎn)檢查中發(fā)現的安全隱患，由項目主管或負責人負責完成資料整理、起草整改意見(jiàn)后，在3個(gè)工作日內報公司審批備案；對檢查發(fā)現的工程質(zhì)量缺陷，由項目主管負責起草質(zhì)量缺陷報告和整改意見(jiàn)，在5個(gè)工作日內上報公司審批備案。
2．對安全隱患及工程質(zhì)量缺陷的整改措施落實(shí)工作，由項目主管或負責人負責督查記錄，并牽頭組織驗收，形成驗收結論后報公司審核備案。
3．對在建設工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)工作中，態(tài)度不積極、措施不落實(shí)，不及時(shí)進(jìn)行有效安全投入，安全問(wèn)題和事故隱患突出，且落實(shí)整改不主動(dòng)、不到位的項目和企業(yè)，按有關(guān)規定啟動(dòng)責令停工整頓、經(jīng)濟處罰、抄告行政主管部門(mén)等懲戒程序。
�。ㄋ模┡_帳管理
1．安全生產(chǎn)聯(lián)絡(luò )員負責公司安全生產(chǎn)臺帳管理工作，同時(shí)接受上級主管部門(mén)的監督、指導。
2．安全生產(chǎn)聯(lián)絡(luò )員要重點(diǎn)做好公司安全生產(chǎn)責任書(shū)、安全生產(chǎn)工作例會(huì )、巡查記錄、專(zhuān)項檢查情況、整改情況及其他安全生產(chǎn)相關(guān)資料的收集、整理和歸檔，確保公司安全臺帳規范齊全。
3．各安全生產(chǎn)責任人要根據各自職責，及時(shí)做好所管項目的安全生產(chǎn)各類(lèi)臺帳、檢查記錄、整改措施等資料的上報工作，確保臺帳資料及時(shí)歸檔。
投資工作計劃 篇8
今年以來(lái)，市場(chǎng)持續低迷，而區域市場(chǎng)內的競爭對手卻在不斷增加，兩方面的因素造成了目前市場(chǎng)的競爭程度空前激烈，作為券商主要的收入手段的傭金更是打的慘不忍睹。價(jià)格戰有逐漸步入末路窮途的趨勢，因此營(yíng)業(yè)部做出的以服務(wù)帶動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的總體思路可謂切中要害，也為營(yíng)業(yè)部未來(lái)的發(fā)展奠定了主基調。如何做強營(yíng)業(yè)部的投資顧問(wèn)部門(mén)變得愈發(fā)緊迫，經(jīng)過(guò)近半年的熟悉和對市場(chǎng)的調查，我個(gè)人覺(jué)得營(yíng)業(yè)部的投資顧問(wèn)部應該從以下幾個(gè)方面著(zhù)手工作，下面我把我的意見(jiàn)拿出來(lái)供大家討論。
一、三級投顧體系并列運行
投資顧問(wèn)部每天早8：30完成被動(dòng)平臺的信息更新，營(yíng)銷(xiāo)部由專(zhuān)人（暫擬內勤崗，也可由各市場(chǎng)部有志于做投資顧問(wèn)的志愿者）從被動(dòng)服務(wù)平臺提取每日的操作策略，在晨會(huì )上向全體營(yíng)銷(xiāo)人員講解，并完成電子文本的發(fā)送，由營(yíng)銷(xiāo)人通過(guò)自建QQ群、飛信、短信等多種渠道向自己的客戶(hù)發(fā)送。 二、營(yíng)業(yè)部被動(dòng)服務(wù)平臺—財富錢(qián)線(xiàn)
被動(dòng)服務(wù)平臺由李亮負責組建和維護。被動(dòng)服務(wù)平臺初期包括但不限于以下內容：股民學(xué)堂（交易規則、基礎知識、系統操作說(shuō)明----史文元執筆，楊澤審核）、技術(shù)原地（初級、中級技術(shù)課件----張建軍執筆，楊澤審核）、華山論劍（自由交流平臺，客戶(hù)、員工都可以發(fā)表自己的心得文章，或粘貼推薦的文章，員工的文章一經(jīng)采用將根據原創(chuàng )和非原創(chuàng )，按月排名給與一定的獎勵）、實(shí)戰策略（每日操作策略----投資顧問(wèn)部形成，楊澤執筆 增值服務(wù)的兩項內容）。營(yíng)業(yè)部客戶(hù)可根據營(yíng)業(yè)部提供的賬號和密碼，自由瀏覽被動(dòng)平臺的所有信息，潛在客戶(hù)發(fā)放體驗賬號，體驗賬號可自由瀏覽所有信息一個(gè)月，對于時(shí)效性的當日操作策略，采取隔天開(kāi)放的原則。
三、營(yíng)業(yè)部客戶(hù)主動(dòng)服務(wù)平臺
營(yíng)業(yè)部客戶(hù)根據資產(chǎn)和交易量將被分為兩個(gè)層次----基礎客戶(hù)和VIP客戶(hù)�；A客戶(hù)的信息發(fā)送主要由后臺部門(mén)執行，內容主要包括：新開(kāi)客戶(hù)的回訪(fǎng)，被動(dòng)服務(wù)平臺的推介，重要節假日的親情問(wèn)候。
VIP客戶(hù)分為三級：第一級由楊澤負責。根據客戶(hù)的實(shí)際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會(huì )計劃，有資訊要求客戶(hù)，至少每周通過(guò)電話(huà)交流一次，具體拜會(huì )安排可參考電話(huà)交流來(lái)安排，對于無(wú)資訊要求客戶(hù)，至少每月拜會(huì )一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進(jìn)行電話(huà)跟蹤。
第二級由張建軍和李亮負責。根據客戶(hù)的實(shí)際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會(huì )計劃，有資訊要求客戶(hù)，至少每周通過(guò)電話(huà)交流一次，具體拜會(huì )安排可參考電話(huà)交流來(lái)安排，對于無(wú)資訊要求客戶(hù)，至少每季拜會(huì )一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進(jìn)行電話(huà)跟蹤。
第三級由史文元負責。根據客戶(hù)的實(shí)際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會(huì )計劃，有資訊要求客戶(hù)，至少每月電話(huà)交流一次，具體拜會(huì )安排可參考電話(huà)交流來(lái)安排，對于無(wú)資訊要求客戶(hù)，至少每半年拜會(huì )一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進(jìn)行電話(huà)跟蹤。
在目前工號沒(méi)有下來(lái)之前，投資顧問(wèn)每天下午六點(diǎn)之前將工作日志通過(guò)郵箱發(fā)送到部門(mén)經(jīng)理的電子郵箱，由部門(mén)經(jīng)理根據工作日志的回訪(fǎng)情況，安排史文元完成公司系統的錄入。
投資顧問(wèn)要在每月的最后兩個(gè)工作日向部門(mén)經(jīng)理遞交下個(gè)月的客戶(hù)服務(wù)計劃。
除了技術(shù)咨詢(xún)和資訊服務(wù)之外，營(yíng)業(yè)部后臺人員可在所有VIP客戶(hù)中選擇自己熟悉的客戶(hù)進(jìn)行親情服務(wù)，原則上每人親情服務(wù)客戶(hù)在5--10名之間，親情服務(wù)名單，報投資顧問(wèn)部留底，后臺親情服務(wù)人員要在客戶(hù)提出問(wèn)題的第一時(shí)間報投資顧問(wèn)部經(jīng)理，由投資顧問(wèn)部經(jīng)理協(xié)調投資顧問(wèn)和客戶(hù)的關(guān)系并解決問(wèn)題。如涉及投資顧問(wèn)部經(jīng)理的問(wèn)題，由后臺人員直接上報總經(jīng)理，由總經(jīng)理協(xié)調解決。 營(yíng)業(yè)部QQ群的整合，由史文元根據客戶(hù)的分級情況，逐步建立不同級別的投資顧問(wèn)專(zhuān)屬QQ群服務(wù)。解決現在一人多群，服務(wù)的時(shí)效性差的問(wèn)題，以及群的創(chuàng )建者不是投資顧問(wèn)的問(wèn)題。原則上每個(gè)群由兩名投資顧問(wèn)擔任群主，一名電腦人和一名后臺人員擔任觀(guān)察員，盡量避免個(gè)人請假造成客戶(hù)群無(wú)人管理的情況。 四、增值服務(wù)
初期營(yíng)業(yè)部的增值服務(wù)主要包括兩個(gè)方面：一、由史文元每周統計營(yíng)業(yè)部前十名持倉股票情況，由投資顧問(wèn)部對十只股票的情況進(jìn)行具體分析，并制定操作建議，向持倉市值十萬(wàn)元以上客戶(hù)統一發(fā)送。二、對于投資顧問(wèn)部或公司推薦的板塊，由李亮利用營(yíng)業(yè)部數據庫調出板塊所屬股票的基礎數據，由投資顧問(wèn)部完成股票評級，列出重點(diǎn)推薦的三到五只操作股票。以上內容確立后，均在第一時(shí)間放上被動(dòng)服務(wù)平臺----財富錢(qián)線(xiàn)，并通知后臺和營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，向客戶(hù)推介。由李亮進(jìn)行通知。
五、客戶(hù)培訓工作
客戶(hù)培訓主要分兩個(gè)部分：一、營(yíng)業(yè)部客戶(hù)培訓，每周的周日9：30—11：30進(jìn)行，初期由楊澤和張建軍負責。投資顧問(wèn)部要在每月的月初將培訓計劃進(jìn)行公示，如果有可能盡量在公司委托系統進(jìn)行公示。二、潛在客戶(hù)培訓，原則上每周六9：30—11：30進(jìn)行，由兩個(gè)市場(chǎng)部協(xié)商進(jìn)行。
附表一：客戶(hù)服務(wù)計劃（月度）
附表二：投資顧問(wèn)工作日志
投資工作計劃 篇9
一、進(jìn)一步推進(jìn)城市建設投融資體制改革
積極配合廣州市城市建設投融資體制改革，推進(jìn)公司融資平臺的完善，爭取政府提供相適應的資金安排和措施，建立新的還本付息保障機制，培育新的融資能力，多方位、多渠道拓展新的籌融資渠道，推動(dòng)城建投融資建設的可持續發(fā)展。
二、加大融資力度
多方位融資，分散風(fēng)險，解決20xx年項目配套資本金問(wèn)題，擬發(fā)行企業(yè)債券28億元，通過(guò)直接融資降低融資成本和政策性風(fēng)險。
三、加強銀企合作
把握當前的國家政策走向，積極應對金融形勢的變化，繼續與各銀行建立良好的銀企合作關(guān)系，按照廣州市城建固定資產(chǎn)投資計劃的安排，認真做好新增項目的貸款工作及貸款還本付息工作。
四、提高資金的管理水平
進(jìn)一步完善融資和資金撥付的管理，加強資金的計劃性和風(fēng)險性管理，積極將提款、撥款工作做得更細、更好，既保證項目建設資金的及時(shí)到位又盡量降低成本。
五、解決好歷史遺留的問(wèn)題
繼續推進(jìn)公司歷史遺留問(wèn)題的解決。從工程結算和形成資產(chǎn)入手，清理好我公司未結算項目，切實(shí)解決因工程項目遲遲不結算而導致的超概、利息分攤等歷史遣留問(wèn)題。
六、加快項目建設的速度
全力推進(jìn)工程項目建設，確保公司承擔的建設工程按計劃全面推進(jìn)。各個(gè)工程項目要認真總結項目建設和管理的經(jīng)驗教訓，通過(guò)樹(shù)先進(jìn)，抓典范，在工程建設中出人才、出業(yè)績(jì)、出經(jīng)驗、出成果、出品牌。
七、探討和嘗試新的管理模式
繼續探討多種運營(yíng)管理模式。新電視塔公司按確定經(jīng)營(yíng)模式推進(jìn)工作，為實(shí)現建設期向經(jīng)營(yíng)期過(guò)度的“無(wú)縫接軌”創(chuàng )造條件;復建公司做好倉邊路等項目由建設期轉入商業(yè)運作的經(jīng)營(yíng)管理工作，積極探索獨具特色的商業(yè)運營(yíng)模式;新光一期項目要進(jìn)一步加強運營(yíng)管理，提高車(chē)流量和通行費收入，降低運營(yíng)成本。
八、推進(jìn)學(xué)習型企業(yè)的建設
繼續推進(jìn)建立學(xué)習型、節約型公司建設。加強財務(wù)和預算管理。改革公司的人事管理制度，建立適應公司實(shí)際的職務(wù)晉升、薪酬激勵機制。
九、加快推進(jìn)綜合信息平臺系統建設，全力推進(jìn)公司信息化進(jìn)程
在辦公自動(dòng)化系統及資金撥付系統投入使用基礎上，推進(jìn)工程管理和資產(chǎn)管理系統的開(kāi)發(fā)，推進(jìn)與下屬公司的計算機連網(wǎng)工作，努力推進(jìn)無(wú)紙化辦公，提高公司工作效率。
十、進(jìn)一步加強下屬公司管理
理順對下屬公司的管理關(guān)系，加強對下屬公司工作的監督和指導。建立有效的激勵考核制度和切合實(shí)際管理辦法。
十一、進(jìn)一步加強黨建、黨風(fēng)廉政建設和工會(huì )、共青團工作
要找出這些方面工作中的問(wèn)題與不足，及時(shí)解決，把工作做實(shí)。
投資工作計劃 篇10
1. 9月份 納新階段：提高納新力度，開(kāi)發(fā)多種納新途徑，大幅度增加新生會(huì )員。
(由于學(xué)校安排問(wèn)題導致納新無(wú)法按照計劃進(jìn)行，原定全校第一時(shí)間納新變成了失去了與新生第一時(shí)間交流機會(huì )。系級組織與院級部分組織以合規的掃樓形式與新生第一時(shí)間取得聯(lián)系，嚴重的導致我們參與人員的大幅度減少。)原定計劃納新人數:250人，現計劃100人。
2. 十月初 動(dòng)員大會(huì )：請專(zhuān)業(yè)老師解讀投資理財的重要性，增強新生對投資理財的重視。
新生第一次參與協(xié)會(huì )會(huì )議，我們要以專(zhuān)業(yè)知識來(lái)引導他們對投資理財的重視并指導他們如何入手這方面的知識，會(huì )議后老師可以與新生交流，順便進(jìn)行協(xié)會(huì )部門(mén)招人。
3. 十月中旬 協(xié)會(huì )活動(dòng)：協(xié)會(huì )問(wèn)件調查
這是一個(gè)新的活動(dòng)計劃，我們將在學(xué)校經(jīng)濟系內進(jìn)行問(wèn)卷調查，主要調查投資理財方面的了解和需求，同時(shí)使協(xié)會(huì )日后工作有一個(gè)明確的方向
十一月份 股市模擬
股市模擬是一個(gè)比較難舉辦的活動(dòng)，由于資金方面要充足導致贊助方很少，面對這一問(wèn)題我們只能調節各個(gè)細節上的東西，把資金降到最低。
十二月份 黃金模擬 證券考試專(zhuān)業(yè)課
在過(guò)去的黃金模擬是我們協(xié)會(huì )每年都會(huì )舉辦的活動(dòng)，在一度爭取活動(dòng)創(chuàng )新的同事我們也堅持延續好的活動(dòng)。
為了大二大三考專(zhuān)業(yè)證的同學(xué)考慮，我們將在考試臨近的時(shí)期內開(kāi)設考試專(zhuān)業(yè)輔導，讓同學(xué)對考試內容有一個(gè)比較深入的了解，提高考試通過(guò)率。
三月份 證券考試專(zhuān)業(yè)課
為了大二大三考專(zhuān)業(yè)證的同學(xué)考慮，我們將在考試臨近的時(shí)期內開(kāi)設考試專(zhuān)業(yè)輔導，讓同學(xué)對考試內容有一個(gè)比較深入的了解，提高考試通過(guò)率。
四月份 黃金模擬
五月份
六月份
4. 協(xié)會(huì )內部：增強內部人員感情
一個(gè)協(xié)會(huì )的核心就是團結，所以建設內部人員的感情無(wú)比的重要，通過(guò)調動(dòng)協(xié)會(huì )人員在活動(dòng)中的參與度和平時(shí)的小活動(dòng)讓所有人達成一種共識：協(xié)會(huì )就是一個(gè)家。
5. 干部干事能力：通過(guò)開(kāi)發(fā)新活動(dòng)提高干部干事能力
6. 通過(guò)現有的活動(dòng)和新活動(dòng)逐步出爐，讓內部人員積極思考如何才是建設好的協(xié)會(huì )和辦好活動(dòng)的有力途徑，不斷的嘗試，不斷的思考。堅持：每一個(gè)胡思亂想都是投資
7. 協(xié)會(huì )專(zhuān)業(yè)知識建設：開(kāi)設模擬平臺長(cháng)期使用
通過(guò)長(cháng)期模擬平臺的使用讓內部人員提高專(zhuān)業(yè)化知識。
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