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行政處罰事先告知書(shū)
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行政處罰事先告知書(shū)(一)
____統罰告字(____)____號
(加蓋正本/副本印)
(當事人單位名稱(chēng))：
經(jīng)立案調查查明，你單位存在以下違法事實(shí)：
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你單位(當事人的違法行為)，違反了(統計法律法規條文)的`規定，我局擬對你單位作出給予以下行政處罰：
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根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條和第四十二條的規定，對我局作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據，你單位有權進(jìn)行陳述和申辯，對符合聽(tīng)證條件的，有權要求舉行聽(tīng)證。如你單位進(jìn)行陳述和申辯、要求聽(tīng)證的，應當自收到本告知書(shū)之日起三日內向我局提出，逾期視為無(wú)陳述、申辯或放棄聽(tīng)證。
聯(lián)系人：________ 聯(lián)系電話(huà)：________
(統計行政機關(guān)印章)
二○____年____月____日
行政處罰事先告知書(shū)(二)
XXXX證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)XXXX證券)涉嫌未按規定審查、了解客戶(hù)真實(shí)身份違法違規案，已由我會(huì )調查完畢。我會(huì )依法擬對你們做出行政處罰，現將我會(huì )認定的事實(shí)、理由和依據，以及你們依法所享有的相關(guān)權利告知你們。
經(jīng)查，XXXX證券涉嫌違法違規的事實(shí)如下：
XXXX年9月，XXXX證券對杭州xx網(wǎng)絡(luò )技術(shù)服務(wù)有限責任公司HOMS系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)HOMS系統)開(kāi)放接入。同年12月，XXXX證券上海分公司對該系統開(kāi)放專(zhuān)線(xiàn)接入，XXXX年5月19日，專(zhuān)線(xiàn)連通。XXXX年3月30日，XXXX證券上海分公司為上海銘創(chuàng )軟件技術(shù)有限公司系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銘創(chuàng )系統)安裝第三個(gè)交易網(wǎng)關(guān)。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，XXXX證券未進(jìn)行軟件認證許可，未對外部系統接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶(hù)身份情況缺乏了解。
截止調查日，XXXX證券客戶(hù)中有123個(gè)使用HOMS系統、銘創(chuàng )系統接入的主賬戶(hù)。對上述客戶(hù)，XXXX證券未采集客戶(hù)交易終端信息，未能確�？蛻�(hù)交易終端信息的真實(shí)性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息。
XXXX年5月25日，XXXX證券已知悉并關(guān)注HOMS系統等系統存在引發(fā)違規配資及違反賬戶(hù)實(shí)名制管理有關(guān)規定等問(wèn)題，XXXX證券在未采集上述客戶(hù)身份識別信息的情況下，未實(shí)施有效的了解客戶(hù)身份的回訪(fǎng)、檢查等程序。
綜上，XXXX證券未按照《證券登記結算管理辦法》第二十四條，《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規定》第六條、第八條、第十三條，《XXXX證監會(huì )關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》第三條第(四)項，《XXXX證券登記結算有限責任公司證券賬戶(hù)管理規則》第五十條的規定對客戶(hù)的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監督管理條例》第二十八條第一款的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第(四)項所述的行為，獲利6,805,135.75元。時(shí)任XXXX證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何為直接負責的主管人員，XXXX證券上海分公司總經(jīng)理梅紀元、上海分公司電腦部主管周翔為其他直接責任人員。
XXXX證券在XXXX年7月12日我會(huì )發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》(證監會(huì )公告[XXXX]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶(hù)借用證券交易通道違規從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶(hù)99個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節嚴重。
以上事實(shí)有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、QQ聊天記錄、客戶(hù)委托記錄、XXXX證券相關(guān)說(shuō)明、傭金計算數據等證據證明，足以認定。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，依據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，我會(huì )擬決定：
一、對XXXX證券責令整改，給予警告，沒(méi)收違法所得6,805,135.75元，并處以20,415,407.25元罰款;
二、對王新棟給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;
三、對林建何給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;
四、對梅紀元給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;
五、對周翔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《XXXX證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》的'規定，就上述擬對你們實(shí)施的行政處罰，你們享有陳述、申辯、要求聽(tīng)證的權利。你們提出的事實(shí)、理由和證據，經(jīng)我會(huì )復核成立的，將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權利，我會(huì )將按照上述事實(shí)、理由和依據作出正式的行政處罰決定。
請你們在收到本告知書(shū)之日起3日內將《回執》(附后，注明對上述權利的意見(jiàn))傳真至我會(huì )指定聯(lián)系人，并于當日將原件遞交當地證監局，逾期則視為放棄上述權利。
公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
XXXX證券股份有限公司董事會(huì )
XXXX年九月十二日
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