上市公司監管工作會(huì )議總結

　　上市公司監管工作會(huì )議總結一

　　3月10日，吉林證監局召開(kāi)2017年轄區上市公司監管工作會(huì )議。會(huì )議傳達了2017年全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，總結了2016年轄區上市公司監管工作，分析當前轄區上市公司監管與發(fā)展面臨的形勢，部署了2017年上市公司監管重點(diǎn)工作。轄區42家上市公司董事長(cháng)、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)共100余人參加。吉林證監局負責同志到會(huì )并作主題講話(huà)，吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì )負責人應邀到會(huì )。

　　會(huì )議全面總結了2016年吉林轄區上市公司監管工作。會(huì )議指出，面對復雜嚴峻的市場(chǎng)形勢，在中國證監會(huì )的堅強領(lǐng)導下，在各方的`共同努力下，轄區上市公司監管實(shí)現了全面防控風(fēng)險、保護投資者合法權益、積極服務(wù)供給側結構性改革和實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的既定目標。

　　會(huì )議在分析當前國內經(jīng)濟金融形勢、省內經(jīng)濟發(fā)展狀況和資本市場(chǎng)實(shí)際的基礎上，明確了2017年上市公司監管工作的總體思路：即：繼續深入貫徹落實(shí)“依法全面從嚴”監管要求，以保護投資者合法權益為目標，以信息披露為中心，強化現場(chǎng)和非現場(chǎng)監管手段，不斷提高事中事后監管質(zhì)效，嚴厲打擊違法違規行為，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序，牢牢守住不發(fā)生系統性、區域性風(fēng)險的底線(xiàn)，持續推動(dòng)轄區上市公司提升質(zhì)量和效益，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。同時(shí)，對2017年重點(diǎn)工作及專(zhuān)項工作作了具體部署。

　　會(huì )議要求轄區上市公司清醒認識當前的形勢，緊密結合國內和轄區資本市場(chǎng)實(shí)際，充分利用資本市場(chǎng)平臺，順勢而為，主動(dòng)作為，積極謀劃轉型升級，加快培育新動(dòng)能，著(zhù)力提升上市公司質(zhì)量和效益，推進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。

　　上市公司監管工作會(huì )議總結二

　　3月17日，山東證監局在濟南組織召開(kāi)山東轄區2017年上市公司監管工作會(huì )議，傳達學(xué)習全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，通報轄區上市公司監管發(fā)現的'主要問(wèn)題和風(fēng)險，部署轄區上市公司監管重點(diǎn)工作，提出監管工作要求。

　　山東證監局局長(cháng)陳家琰、副局長(cháng)趙洪軍出席會(huì )議并講話(huà)，山東省金融辦葛志強副主任出席會(huì )議，轄區上市公司董事長(cháng)參加了會(huì )議。

　　陳家琰提出，2016年山東證監局在監管中貫徹依法全面從嚴要求，轄區市場(chǎng)呈現穩定健康發(fā)展態(tài)勢。2016年，山東轄區新增上市公司8家，上市公司達到148家，其中主板公司74家，中小板公司56家，創(chuàng )業(yè)板公司18家。同時(shí)，支持企業(yè)多渠道股權融資和并購重組，推進(jìn)債券融資，規范私募市場(chǎng)，補足轄區直接融資短板，推動(dòng)轄區市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。

　　陳家琰指出，必須看到轄區部分公司在發(fā)展理念、規范運作和資本運作上仍存在不少問(wèn)題和潛在風(fēng)險，上市公司整體質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。

　　陳家琰表示，2017年山東證監局將堅決貫徹全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，統籌上市公司監管與發(fā)展關(guān)系，履行依法全面從嚴監管職責，堅決防控金融風(fēng)險，指導轄區上市公司把握供給側結構性改革機遇，持續提升上市公司質(zhì)量，維護轄區資本市場(chǎng)穩定發(fā)展局面。

　　他明確，2017年山東證監局將重點(diǎn)做好五個(gè)方面工作：一是落實(shí)上市公司防風(fēng)險主體責任，有效防控轄區金融風(fēng)險;二是堅持監管力度不放松，整頓打擊市場(chǎng)亂象，深化依法全面從嚴監管;三是規范推動(dòng)IPO和并購重組，把握供給側結構性改革，圍繞主業(yè)提升核心競爭力;四是統籌監管與發(fā)展，持續提升上市公司質(zhì)量，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展;五是加強社會(huì )責任和誠信建設，夯實(shí)投資者保護基礎，共同做好投資者保護工作。

　　趙洪軍通報了轄區監管發(fā)現的上市公司存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險，強調各公司及相關(guān)責任人要切實(shí)把守法守信擺在首位，不抱僥幸心理、不打擦邊球，勿闖法律法規紅線(xiàn)。

　　趙洪軍對轄區上市公司規范運作提出明確要求。一是繃緊合法合規弦，強化規范運作內生動(dòng)力;二是切實(shí)承擔防范風(fēng)險主體責任，自覺(jué)維護轄區市場(chǎng)穩定大局;三是進(jìn)一步完善公司治理，提高信息披露質(zhì)量，保護上市公司及投資者合法權益;四是增強風(fēng)險意識，審慎論證評估，依法合規開(kāi)展并購重組活動(dòng);五是依法透明增減持上市公司股份，杜絕短線(xiàn)交易、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。

　　最后，他介紹了近期資本市場(chǎng)并購重組再融資方面的一些重要政策措施，希望各公司在發(fā)展中能夠實(shí)現穩中求進(jìn)，以堅守規范誠信獲得更廣闊的發(fā)展平臺，謀求更多發(fā)展機會(huì )。