銀行兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告
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銀行兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告1
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導下，認真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線(xiàn)印章、信訪(fǎng)和單證相關(guān)管理規定，嚴格遵守相關(guān)管理規范的要求，開(kāi)展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的通知》(保監稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開(kāi)展了印章、信訪(fǎng)和單證管理工作的專(zhuān)項自查活動(dòng)，現將自查情況總結報告如下：
一、自查工作情況
**支公司高度重視此次專(zhuān)項自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李�；蹫榻M長(cháng)，以公司副經(jīng)理為副組長(cháng)、以部門(mén)經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪(fǎng)管理等三方面工作認真開(kāi)展自查。
二、自查發(fā)現主要問(wèn)題
(1) 印鑒(印章)管理
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線(xiàn)均能?chē)栏癜凑铡吨袊藟郾ｋU股份有限公司印章管理辦法》的規定，印章刻制流程合規進(jìn)行，不存在私刻印章的現象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷(xiāo)毀等違規用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門(mén)和管理崗位設置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規內容，但是通過(guò)自查發(fā)現我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時(shí)導致系統變更不及時(shí)，短時(shí)期內出現了系統保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2) 信訪(fǎng)管理
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷(xiāo)售隊伍，從落實(shí)100%回訪(fǎng)到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶(hù)提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線(xiàn)按照保監會(huì )相關(guān)文件要求和總公司《銷(xiāo)售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)員風(fēng)險預警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規定，建立并明確了監測預警、各類(lèi)風(fēng)險防范及應急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷(xiāo)售人員違規處理規定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的規定，建立了保險消費投訴重大上訪(fǎng)及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿(mǎn)期給付和退保壓力下沒(méi)有發(fā)生區域性、群體性信訪(fǎng)等風(fēng)險事件。
(3) 單證管理
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進(jìn)行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標準》的要求對公司系統各類(lèi)單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統一設計、統一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統，及時(shí)準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節的詳細信息。同時(shí)要求保險中介機構建立了臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷(xiāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(cháng)期未核銷(xiāo)單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規定，要求保險中介機構建立臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現象。
三、原因分析
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的通知》(保監稽查[xxx4]207 號)要求執行，對《自查情況表》中的內容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現違規問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現了個(gè)別影響工作效率的現象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無(wú)法及時(shí)在系統變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線(xiàn)內保險中介機構建立臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監會(huì )和上級公司的制度要求開(kāi)展管理工作，但是強化執行的檢查機制執行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況
**支公司綜合部針對本次自查活動(dòng)的結果與各崗位責任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線(xiàn)印章、信訪(fǎng)和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習和落實(shí)保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的通知中對綜合部條線(xiàn)日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴格落實(shí)上級公司對各崗位的制度規范和操作守則，做到嚴格管理、專(zhuān)業(yè)操作、規范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專(zhuān)業(yè)操作、規范實(shí)施的基礎上，對崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線(xiàn)在印章、信訪(fǎng)、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風(fēng)險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線(xiàn)將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規范行為，提高效率，完善機制、落實(shí)內控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線(xiàn)各項管理工作。
銀行兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告2
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導下，認真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線(xiàn)印章、信訪(fǎng)和單證相關(guān)管理規定，嚴格遵守相關(guān)管理規范的要求，開(kāi)展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的`通知》(保監稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開(kāi)展了印章、信訪(fǎng)和單證管理工作的專(zhuān)項自查活動(dòng)，現將自查情況總結報告如下：
一、自查工作情況
**支公司高度重視此次專(zhuān)項自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李�；蹫榻M長(cháng)，以公司副經(jīng)理為副組長(cháng)、以部門(mén)經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪(fǎng)管理等三方面工作認真開(kāi)展自查。
二、自查發(fā)現主要問(wèn)題
(1) 印鑒(印章)管理
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線(xiàn)均能?chē)栏癜凑铡吨袊藟郾ｋU股份有限公司印章管理辦法》的規定，印章刻制流程合規進(jìn)行，不存在私刻印章的現象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷(xiāo)毀等違規用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門(mén)和管理崗位設置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規內容，但是通過(guò)自查發(fā)現我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時(shí)導致系統變更不及時(shí)，短時(shí)期內出現了系統保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2) 信訪(fǎng)管理
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷(xiāo)售隊伍，從落實(shí)100%回訪(fǎng)到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶(hù)提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線(xiàn)按照保監會(huì )相關(guān)文件要求和總公司《銷(xiāo)售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)員風(fēng)險預警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規定，建立并明確了監測預警、各類(lèi)風(fēng)險防范及應急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷(xiāo)售人員違規處理規定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的規定，建立了保險消費投訴重大上訪(fǎng)及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿(mǎn)期給付和退保壓力下沒(méi)有發(fā)生區域性、群體性信訪(fǎng)等風(fēng)險事件。
(3) 單證管理
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進(jìn)行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標準》的要求對公司系統各類(lèi)單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統一設計、統一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統，及時(shí)準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節的詳細信息。同時(shí)要求保險中介機構建立了臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷(xiāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(cháng)期未核銷(xiāo)單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規定，要求保險中介機構建立臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現象。
三、原因分析
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的通知》(保監稽查[xxx4]207號)要求執行，對《自查情況表》中的內容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現違規問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現了個(gè)別影響工作效率的現象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無(wú)法及時(shí)在系統變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線(xiàn)內保險中介機構建立臺賬，及時(shí)完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷(xiāo)的詳細情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監會(huì )和上級公司的制度要求開(kāi)展管理工作，但是強化執行的檢查機制執行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況
**支公司綜合部針對本次自查活動(dòng)的結果與各崗位責任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線(xiàn)印章、信訪(fǎng)和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習和落實(shí)保監會(huì )關(guān)于開(kāi)展保險機構“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項自查的通知中對綜合部條線(xiàn)日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴格落實(shí)上級公司對各崗位的制度規范和操作守則，做到嚴格管理、專(zhuān)業(yè)操作、規范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專(zhuān)業(yè)操作、規范實(shí)施的基礎上，對崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線(xiàn)在印章、信訪(fǎng)、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風(fēng)險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線(xiàn)將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規范行為，提高效率，完善機制、落實(shí)內控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線(xiàn)各項管理工作。
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