關(guān)于合規承諾書(shū)（精選6篇）
在快速變化和不斷變革的新時(shí)代，越來(lái)越多地方需要用到承諾書(shū)，承諾書(shū)是單方意思表示，不具有合同效力。你寫(xiě)承諾書(shū)時(shí)總是沒(méi)有文字可寫(xiě)？下面是小編整理的關(guān)于合規承諾書(shū)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
合規承諾書(shū) 篇1
xx交易所：
本人聲明：本人與________賬戶(hù)之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶(hù)的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。
承 諾 人：xxx
承諾日期：xxx
合規承諾書(shū) 篇2
為樹(shù)立主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值等合規理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀(guān)念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：
一、認真貫徹落實(shí)國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實(shí)守信，自覺(jué)抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。
二、恪守合規經(jīng)營(yíng)原則，嚴守風(fēng)險底線(xiàn)，做好存款、貸款等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險防范工作，嚴防操作風(fēng)險。
三、堅持廉潔從業(yè)，嚴格遵守職業(yè)操守。
�。ㄒ唬┝疂崗臉I(yè)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂及不正當交易。
�。ǘ┕椒置�，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。
�。ㄈ┎患媛毱渌�(jīng)濟組織工作。
�。ㄋ模┲鲃�(dòng)回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。
�。ㄎ澹﹫詻Q杜絕挪用單位或客戶(hù)資金行為的發(fā)生。
�。┳杂X(jué)遠離“黃、賭、毒”等不良行為。
�。ㄆ撸┳杂X(jué)抵制非法集資社會(huì )組織高額回報誘惑。
四、自覺(jué)接受監管部門(mén)和社會(huì )公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問(wèn)責。本承諾書(shū)一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。
承諾人（簽名）：xxx
20XX年XX月XX日
合規承諾書(shū) 篇3
一、服務(wù)項目
（一）、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
1、推行首問(wèn)責任制，遇到客戶(hù)的第一接待人，要至始止終的幫助客戶(hù)聯(lián)系解決；
2、按時(shí)上下班，做到滿(mǎn)時(shí)滿(mǎn)點(diǎn)服務(wù)；
3、使用文明用語(yǔ)，不怠慢、頂撞、刁難客戶(hù)，做到來(lái)有迎聲，走有送聲；
4、員工儀表端莊，著(zhù)裝統一，掛牌上崗；
5、對外支付七成新以上人民幣；
6、為客戶(hù)提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；
7、在無(wú)機械故障和網(wǎng)絡(luò )故障的前提下，自動(dòng)柜員機24小時(shí)工作。
�。ǘ�、結算業(yè)務(wù)
1、不無(wú)理拒付或壓票；
2、銀行匯票、轉帳、電匯、現金等到業(yè)務(wù)及時(shí)辦理，本系統內，且收款人開(kāi)戶(hù)行通匯的情況下，24小時(shí)以?xún)鹊綆��？蛻?hù)使用“實(shí)時(shí)匯兌”系統，即刻到帳；
3、單位、個(gè)人存款帳戶(hù)在結息日按時(shí)結息，當日入帳。
�。ㄈ�、信貸業(yè)務(wù)
1、服務(wù)標準：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶(hù)業(yè)務(wù)部（企事業(yè)法人客戶(hù)）、個(gè)人業(yè)務(wù)部（自然人客戶(hù)）受理其借款申請；
2、服務(wù)時(shí)限：
�。�1）、短期借款1個(gè)月內答復；
�。�2）、中長(cháng)期貸款6個(gè)月內答復；
�。�3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開(kāi)立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押的貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時(shí)，如符合相關(guān)政策規定、手續完備，1個(gè)工作日內辦理完畢。
二、違諾處理
1、使用不文明語(yǔ)言或不履行承諾引起客戶(hù)投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶(hù)登門(mén)道歉，取消年終先進(jìn)個(gè)人評選資格；第二次處罰50元，除登門(mén)道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱(chēng)職；3次以上予以下崗；
2、利用工作之便對客戶(hù)或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實(shí)，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開(kāi)除或移交司法機關(guān)；
三、投訴監督
客戶(hù)投訴，3個(gè)工作日內予以答復，如遇特殊情況無(wú)法在承諾期內處理完畢的，及時(shí)向有關(guān)單位和客戶(hù)作出解釋。
監督電話(huà)：
1、計劃獻財務(wù)部
2、個(gè)人業(yè)務(wù)部：
3、客戶(hù)業(yè)務(wù)部：
4、行長(cháng)電話(huà)：
5、單位負責人：
合規承諾書(shū) 篇4
xxx交易所：
本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。
承 諾 人：xxx
承諾日期：xxx
合規承諾書(shū) 篇5
姓名：
崗位：
為認真貫徹執行員工行為規范和領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)各項規定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：
一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規范
�。ㄒ唬┱\信守法、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客戶(hù)的合法權益。
�。ǘ┮愿邩藴事殬I(yè)道德規范行事，品行正直，誠實(shí)守信，愛(ài)崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息負有保密義務(wù)。對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在單位后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
�。ㄈ┦炀氄莆諛I(yè)務(wù)技能，積極參加監管部門(mén)、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續教育，樹(shù)立終身學(xué)習理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專(zhuān)業(yè)勝任。
�。ㄋ模├喂虡�(shù)立依托集團、服務(wù)集團的理念，尊重客戶(hù)、了解需求，強化服務(wù)意識，規范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。
�。ㄎ澹┍Ｗo客戶(hù)信息，維護客戶(hù)權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶(hù)權益。
�。┕椒置�，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規定，有效識別現實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報告，在辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報和提請工作回避。
�。ㄆ撸┳袷亟箖饶唤灰椎囊幎�，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
�。ò耍┎坏脜⑴c民間借貸、違規擔保和非法集資等活動(dòng)，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行舉報。
�。ň牛┮幏�8小時(shí)外行為，嚴禁參與洗錢(qián)、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。
�。ㄊ┳鳛殛P(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節的工作人員要對買(mǎi)賣(mài)股票等行為進(jìn)行報告。
�。ㄊ唬⿵臉I(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹(shù)立理解、信任、合作的團隊精神，分享專(zhuān)業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng )造，共同進(jìn)步。
�。ㄊ┘訌娕c金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習先進(jìn)的專(zhuān)業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進(jìn)，共同提高。
�。ㄊ╆P(guān)愛(ài)社會(huì )，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì )責任，發(fā)揚勤儉節約的優(yōu)良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。
二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開(kāi)展崗位工作。
負責信貸、投資、理財等業(yè)務(wù)的風(fēng)險審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險。
�。ㄒ唬┴撠熦攧�(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險審查工作；根據需要開(kāi)展延伸調查、現場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類(lèi)認定工作，負責財務(wù)公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的'資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理相關(guān)工作。
�。ǘ┍O管要求的貫徹落實(shí)，負責財務(wù)公司重大事項管理和報告工作。
�。ㄈ款^協(xié)調各監管部門(mén)和管理部門(mén)做好現場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查意見(jiàn)和要求的整改落實(shí)；負責財務(wù)公司年度風(fēng)險評價(jià)自評和報告工作。
�。ㄋ模┴撠熦攧�(wù)公司授權、授信管理，負責授權制度和業(yè)務(wù)授權清單的制定和維護。
三、“一崗雙責”，恪守合規經(jīng)營(yíng)原則，嚴守案防底線(xiàn)。
積極配合內外部監督檢查，針對發(fā)現的問(wèn)題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規定。
�。ㄒ唬┙箓�(gè)人卡（賬）與公司及客戶(hù)發(fā)生資金往來(lái)；禁止挪用公司資金為客戶(hù)墊款，或截留、挪用客戶(hù)及公司資金。
�。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹�、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、沖正、撤銷(xiāo)賬務(wù)。
�。ㄈ﹪澜`規辦理任何未經(jīng)批準或授權的業(yè)務(wù)；嚴禁逆程序辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過(guò)問(wèn)、不跟蹤。
�。ㄋ模﹪澜疤摯鎸�(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實(shí)書(shū)、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價(jià)單證等。
�。ㄎ澹┪唇�(jīng)授權情況下，嚴禁將個(gè)人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務(wù)；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務(wù)。
�。﹪澜`反規定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專(zhuān)用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。
�。ㄆ撸﹪澜[瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責任事故和重大風(fēng)險；嚴禁對所發(fā)現的、或應當發(fā)現的異常行為、風(fēng)險隱患不作為、不上報。
�。ò耍⿲Πl(fā)現的公司或員工個(gè)人有上述違法違規或異常行為的，要積極進(jìn)行舉報。
本人自愿承諾，若違反上述合規責任，自愿主動(dòng)接受撤職或開(kāi)除處分。
承諾人：xx
年 月 日
合規承諾書(shū) 篇6
為杜絕有章不循、違規操作等現象，切實(shí)提高政策制度執行力，實(shí)現合規思想認識、制度要求與執行效果的相互統一，增強XX合規風(fēng)險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩健、合規運營(yíng)，現向XX鄭重承諾：
1、認真遵守國家法律、法規以及銀行業(yè)監管制度，始終學(xué)習和踐行《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及我行行內各項規章制度，嚴控各類(lèi)風(fēng)險。
2、熟知本崗位工作職責和要求，掌握所從事工作的各項規定及業(yè)務(wù)操作流程，知曉自身崗位工作的合規要求及違規責任。對違規行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規定；不授意、指使、強令他人違規辦理業(yè)務(wù)；不迎合他人違規辦理業(yè)務(wù)，對他人違規授意和指令堅決抵制并向上級主管部門(mén)報告；發(fā)現他人存在違章違紀行為可能導致風(fēng)險的，及時(shí)向上級舉報。
3、保守國家機密和XX銀行商業(yè)秘密，保護客戶(hù)信息，客觀(guān)、真實(shí)反映XX銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)信息，拒絕造假。
4、堅決抵制欺詐、非法集資、內幕交易及商業(yè)賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會(huì )交往和商業(yè)活動(dòng)中，杜絕與客戶(hù)之間的非法利益往來(lái)。
5、主動(dòng)回避“利益沖突”，當所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)涉及本人親屬或與本人有利害關(guān)系的人時(shí)，應主動(dòng)提出回避；不從事與XX銀行有利害關(guān)系的“第二職業(yè)”。
6、積極配合業(yè)務(wù)檢查，歡迎同事的監督和幫助，對存在的問(wèn)題勇于承擔責任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應整改工作，避免重復犯錯。
7、強化自我保護意識，重視自身合規能力的持續提升，積極參與合規文化活動(dòng)，參與合規長(cháng)效機制建設，將“人人合規、時(shí)時(shí)合規、處處合規、我要合規”落到實(shí)處。
8、認真履行工作職責，避免其他重大實(shí)質(zhì)性違法違規行為。
本人承諾自覺(jué)遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據相關(guān)管理規定做出的經(jīng)濟處罰和紀律處分，直至解除勞動(dòng)合同并承擔法律責任。
�。ㄘ熑巫肪考哟植糠终Z(yǔ)句需由本人抄寫(xiě)一遍）
本承諾書(shū)一式兩份，簽訂雙方各執一份。本承諾書(shū)有效期為20XX年1月1日起至20XX年12月31日止。
所在部門(mén)：
承諾人：
_____年_____月_____日
所在部門(mén)：
負責人：
_____年_____月_____日
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